9月10日訊 上交所網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對錦州神工半導體股份有限公司股東北京航天科工軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）予以通報批評的決定》（〔2021〕119號）。經(jīng)查明，2021年2月8日，錦州神工半導體股份有限公司（以下簡稱“【神工股份(688233)、股吧】”，688233.SH）披露股東北京航天科工軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“航天科工創(chuàng)投”）的減持計劃，航天科工創(chuàng)投擬在2021年2月22日鎖定期屆滿之日起6個月內(nèi)減持不超過神工股份總股本12%的股份。本次減持前，航天科工創(chuàng)投持有公司股票3514.17萬股，占公司總股本的21.96%。

　　2021年7月3日，航天科工創(chuàng)投披露簡式權(quán)益變動報告書稱，其于2021年2月24日至6月30日期間通過大宗交易方式累計減持公司股票870萬股，累計減持比例5.44%。其中，2021年2月24日至6月25日期間，累計減持800萬股，占公司股份總數(shù)的5%；2021年6月28日至6月30日期間，繼續(xù)減持70萬股，占公司股份總數(shù)的0.44%。綜上，航天科工創(chuàng)投在股份減持比例累計達到5%時未及時公告并停止交易，違規(guī)交易股票數(shù)量為70萬股，違規(guī)比例達到總股本的0.44%。

　　航天科工創(chuàng)投作為神工股份持股5%以上股東，未按規(guī)定在變動比例達到公司發(fā)行股份5%時停止減持并及時披露權(quán)益變動報告書。上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀律處分實施標準》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀律處分決定：對錦州神工半導體股份有限公司股東北京航天科工軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）予以通報批評。對于上述紀律處分，上海證券交易所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，神工股份前身為錦州神工半導體有限公司,成立于2013年7月24日。2020年2月21日，神工股份在上交所上市，股票代碼688233。公司主營業(yè)務(wù)為半導體級單晶硅材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。截至2021年6月30日，北京航天科工軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金持有公司股份2644.17萬股，占公司總股本的16.52%，為神工股份第三大股東。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《中華人民共和國證券法》第六十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

　　違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5％時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人及其相關(guān)人員、重大資產(chǎn)重組交易對方及其相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人及其成員，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，促進公司規(guī)范運作。

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當及時、公平地披露信息，保證所披露信息的真實、準確、完整。

　　上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員對公告內(nèi)容存在異議的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。

　　《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實、準確、完整、及時、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實施下列紀律處分：

　?。ㄒ唬┩▓笈u；

　?。ǘ┕_譴責；

　?。ㄈ┦杖土P性違約金。