北京9月14日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（青證監(jiān)措施字[2021]4號(hào)）顯示，經(jīng)查，2021年1月29日，青海省公安廳對(duì)【藏格控股(000408)、股吧】股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藏格控股”，000408.SZ）實(shí)際控制人肖永明采取刑事拘留強(qiáng)制措施，當(dāng)事人肖瑤于當(dāng)日獲悉上述重大事件發(fā)生，未及時(shí)告知上市公司；2月9日，藏格控股股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)進(jìn)行自查并公告的過程中，仍未將上述事件告知上市公司，直至2月22日，因股票交易再次出現(xiàn)異常波動(dòng)，上市公司在核查中知悉該事件并進(jìn)行披露。

　　肖瑤作為副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未將重大事件及時(shí)告知上市公司，違反了《證券法》第八十條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、四十條規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定，青海證監(jiān)局決定對(duì)肖瑤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，藏格控股于1996年6月28日在深交所掛牌，公司2021年半年報(bào)顯示，副董事長(zhǎng)肖瑤經(jīng)選舉代履行董事長(zhǎng)職責(zé)。肖瑤為實(shí)控人肖永明之次子，公司總經(jīng)理。

　　公司2月22日發(fā)布的《股票交易異常波動(dòng)公告》顯示，公司連續(xù)3個(gè)交易日（2021年2月18日、2021年2月19日、2021年2月22日）收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過12%。2020年9月10日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)通知，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年9月10日分別對(duì)公司控股股東西藏藏格創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司及實(shí)際控制人肖永明下發(fā)編號(hào)為“中證調(diào)查字2020035004號(hào)”、“中證調(diào)查字2020035005號(hào)”的《調(diào)查通知書》，藏格集團(tuán)及肖永明因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查，目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作仍在進(jìn)行過程中。公司今日問詢控股股東及實(shí)際控制人，實(shí)際控制人肖永明家屬告知公司，目前肖永明因2006年投資上海宏筑物資有限公司（持有青海焦煤產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司40%股權(quán)），涉嫌非法采礦罪，已被青海省公安廳采取刑事拘留強(qiáng)制措施，尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。

　　《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

　　前款所稱重大事件包括：

　?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

　?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

　?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

　?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；

　?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

　?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

　?。ň牛┕痉峙涔衫?、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

　?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

　　（十二）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》四十條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?/p>

　?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　青證監(jiān)措施字[2021]4號(hào)

　　關(guān)于對(duì)藏格控股股份有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理肖瑤采取出具警示函措施的決定

　　肖瑤：

　　經(jīng)查，2021年1月29日，青海省公安廳對(duì)藏格控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藏格控股”或“上市公司”）實(shí)際控制人肖永明采取刑事拘留強(qiáng)制措施，你于當(dāng)日獲悉上述重大事件發(fā)生，未及時(shí)告知上市公司；2月9日，藏格控股股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)進(jìn)行自查并公告的過程中，仍未將上述事件告知上市公司，直至2月22日，因股票交易再次出現(xiàn)異常波動(dòng)，上市公司在核查中知悉該事件并進(jìn)行披露。你作為副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理未忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未將重大事件及時(shí)告知上市公司，違反了《證券法》第八十條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、四十條規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)， 也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青海證監(jiān)局

　　2021年8月6日