9月22日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月18日披露了四川監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)楊蘭芳采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)賴剛采取出具警示函措施的決定》。

　　經(jīng)查，華西證券股份有限公司及管理的綿陽(yáng)安昌路營(yíng)業(yè)部、什邡瑩華山路營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是廉潔從業(yè)要求落實(shí)不到位，如部分職能部門(mén)未按要求開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查和年度自查，部分業(yè)務(wù)條線的廉潔從業(yè)制度未覆蓋全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。二是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控個(gè)別員工證券違法違規(guī)行為。

　　四川監(jiān)管局表示，上述問(wèn)題反映出華西證券股份有限公司在廉潔防控、人員管理方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四款、第十條第三款和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條、第十四條規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定，現(xiàn)對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向我局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)及整改報(bào)告。

　　同時(shí)，楊蘭芳在華西證券股份有限公司綿陽(yáng)安昌路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十三條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二十五條、第二十七條規(guī)定，四川監(jiān)管局決定對(duì)楊蘭芳采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　賴剛在擔(dān)任華西證券股份有限公司什邡瑩華山路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在謀取不正當(dāng)利益的情形，給投資者造成損失。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（六）款的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，四川監(jiān)管局決定對(duì)賴剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。