證券代碼：600495 證券簡稱：晉西車軸 公告編號：臨2020-013

　　晉西車軸股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種的補(bǔ)充公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●委托理財(cái)受托方：商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

　　●本次委托理財(cái)金額：總額不超過人民幣70,000萬元（含本數(shù)）

　　●委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種

　　●委托理財(cái)期限：上述投資額度自董事會(huì)審議通過之日起1年內(nèi)有效。

　　●履行的審議程序：經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過。

　　晉西車軸股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年1月15日發(fā)布了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種的公告》（詳見臨2020-007號公告）。根據(jù)上海證券交易所2019年11月發(fā)布的《臨時(shí)公告格式指引第四號 上市公司委托理財(cái)公告》的相關(guān)要求，現(xiàn)就公司使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種事項(xiàng)補(bǔ)充披露如下：

　　一、本次委托理財(cái)概況

　　（一）委托理財(cái)目的

　　鑒于目前公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況，預(yù)計(jì)在未來一定時(shí)間內(nèi)，公司仍有部分暫時(shí)閑置的募集資金。為充分提高募集資金使用效率，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和《公司募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用總額不超過人民幣70,000萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金購買金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種。

　　（二）資金來源

　　1、資金來源：閑置募集資金

　　2、使用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)晉西車軸股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]803號）批準(zhǔn)，公司于2013 年8月非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票117,272,724股，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣11.00元，募集資金總額人民幣129,000.00萬元，扣除主承銷商發(fā)行費(fèi)用2,680.00萬元后的募集資金金額126,320.00萬元（含應(yīng)付未付的審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)及發(fā)行費(fèi)等）。該項(xiàng)募集資金已于2013年8月7日全部到位。

　　根據(jù)實(shí)際募集資金情況，本次非公開發(fā)行募集資金使用計(jì)劃如下：

　　單位：萬元

　　■

　　截至2019年6月30日，公司2013年非公開發(fā)行募集資金總體使用情況為：支付130.80萬元律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)用，軌道交通及高端裝備制造基地建設(shè)項(xiàng)目（一期）使用募集資金60,280.13萬元，補(bǔ)充流動(dòng)資金10,000.00萬元。尚未使用募集資金總額為72,953.43萬元（含利息、理財(cái)收入、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益合計(jì)17,044.36萬元），其中補(bǔ)充流動(dòng)資金4,800.00萬元，理財(cái)產(chǎn)品余額68,000萬元，其余153.43萬元存于募集資金存儲(chǔ)專戶。

　?。ㄈ┕緦ξ欣碡?cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

　　1、公司董事長在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)簽署理財(cái)相關(guān)合同，公司總會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)及國債逆回購資金的使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督；

　　3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

　　4、公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)建立臺(tái)賬對保本型理財(cái)產(chǎn)品及國債逆回購交易進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

　　5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露相關(guān)投資及相應(yīng)損益情況。

　　二、本次委托理財(cái)?shù)幕厩闆r

　　（一）所投資的理財(cái)產(chǎn)品品種：

　　為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資品種為低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性好的金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種等。投資的理財(cái)產(chǎn)品必須符合：1、安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；2、流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

　　公司將根據(jù)投資理財(cái)產(chǎn)品買入情況及時(shí)披露進(jìn)展公告，詳細(xì)披露委托理財(cái)合同主要條款、資金投向、受托方的基本情況及上海證券交易所要求的其他信息。

　?。ǘ╊~度有效期：

　　上述投資額度自董事會(huì)審議通過之日起1年內(nèi)有效。

　?。ㄈ┵徺I額度：

　　以閑置募集資金購買金融機(jī)構(gòu)保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種的最高額度不超過70,000萬元（含本數(shù)），在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

　?。ㄋ模?shí)施方式：

　　公司董事會(huì)授權(quán)董事長決定購買單筆不超過20,000萬元（含本數(shù)）額度范圍內(nèi)的具體保本型理財(cái)產(chǎn)品并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格保本理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行或發(fā)售金融機(jī)構(gòu)、明確投資理財(cái)金額、期限、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。

　　公司將結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營、資金使用計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品認(rèn)購及到期等情況，合理開展國債逆回購交易。公司證券部為國債逆回購交易的具體經(jīng)辦部門、財(cái)務(wù)部為資金管理部門、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部為監(jiān)督部門。

　　三、對公司的影響

　　公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況：

　　單位：元

　　■

　　公司不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。通過適度的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)，能夠合理利用閑置的募集資金，提高資金使用效率，使公司獲得一定投資收益，從而進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

　　截至2019年9月30日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為19.70%，公司本次使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的金額為不超過70,000萬元（含本數(shù)），占公司2019年9月30日貨幣資金（52,036.94萬元）加上公司使用閑置募集資金購買的尚未到期的國債逆回購品種所占用資金（68,000萬元）的比例為58.32%，不會(huì)對公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響。

　　根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的新金融工具準(zhǔn)則的規(guī)定，公司委托理財(cái)本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中其他流動(dòng)資產(chǎn)，取得的收益計(jì)入利潤表中投資收益。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　盡管保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種均屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

　?。ㄒ唬Q策程序

　　公司于2020年1月14日召開第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意見。公司保薦機(jī)構(gòu)

　　國泰君安證券發(fā)表了同意的核查意見。公司監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見。本次使用閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種不需要提交股東大會(huì)審議。

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)發(fā)表的意見：

　　公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司目前經(jīng)營情況正常，內(nèi)部控制逐步完善，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品及國債逆回購品種，并制定了切實(shí)有效的內(nèi)控措施和制度，資金安全能夠得到保障，有助于提高公司資金使用效率，不存在影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)的情形，符合公司和全體股東的利益，且相關(guān)決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司在總額不超過70,000萬元人民幣（含本數(shù)）、單筆不超過20,000萬元（含本數(shù)）額度范圍內(nèi)，使用閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。

　?。ㄈ┆?dú)立董事的獨(dú)立意見：

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司對部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于投資安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種，有利于在控制風(fēng)險(xiǎn)前提下提高公司募集資金使用效率，能夠獲得一定的投資收益，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用。該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)，公司董事會(huì)制定了切實(shí)有效的內(nèi)控措施和制度，資金安全能夠得到保障。因此，我們同意公司按照《募集資金管理辦法》要求使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種。

　　（四）保薦機(jī)構(gòu)的核查意見：

　　公司保薦機(jī)構(gòu)國泰君安證券股份有限公司認(rèn)為：

　　1、經(jīng)核查，晉西車軸使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。

　　2、晉西車軸使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品及國債逆回購品種的事項(xiàng)沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

　　3、晉西車軸在確保公司日常經(jīng)營和資金安全的前提下，以閑置募集資金適度進(jìn)行保本型的投資理財(cái)業(yè)務(wù)以及參與國債逆回購交易，不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常經(jīng)營，能獲得一定的投資效益，能進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

　　4、晉西車軸《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種的議案》已經(jīng)晉西車軸第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和晉西車軸第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，且晉西車軸獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，符合中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。

　　綜上所述，本保薦機(jī)構(gòu)同意晉西車軸本次使用部分閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品以及國債逆回購品種。

　　六、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r

　　金額：萬元

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　　特此公告。

　　晉西車軸股份有限公司

　　二〇二〇年一月十六日

　　證券代碼：600495 證券簡稱：晉西車軸 公告編號：臨2020-014

　　晉西車軸股份有限公司關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易的補(bǔ)充公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●交易對方（受托方）：兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“兵工財(cái)務(wù)”）、中兵投資管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“中兵投資”）、中兵財(cái)富資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“中兵財(cái)富”）

　　●委托理財(cái)投資類型：短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或購買受托方發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品

　　●委托理財(cái)投資計(jì)劃金額：投資總額不超過人民幣50,000萬元（含本數(shù)）

　　●至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過去12個(gè)月內(nèi)公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易金額為35,000萬元。

　　●履行的審議程序：經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，尚需提交公司股東大會(huì)審議。

　　晉西車軸股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年1月15日發(fā)布了《關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（詳見臨2020-008號公告）。根據(jù)上海證券交易所2019年11月發(fā)布的《臨時(shí)公告格式指引第四號 上市公司委托理財(cái)公告》的相關(guān)要求，現(xiàn)就公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)補(bǔ)充披露如下：

　　一、本次委托理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易概述

　?。ㄒ唬┪欣碡?cái)目的及關(guān)聯(lián)交易概述

　　為進(jìn)一步提高公司及全資子公司貨幣資金的管理效率和收益水平，公司（含全資子公司）擬使用總額不超過人民幣50,000萬元（含本數(shù)）的自有資金擇機(jī)投資金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其中與兵工財(cái)務(wù)、中兵投資和中兵財(cái)富等關(guān)聯(lián)方公司共同投資流動(dòng)性好、收益明顯高于同期銀行存款利率的短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或購買其發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，本投資風(fēng)險(xiǎn)低、安全性高。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富與公司的實(shí)際控制人同為中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》規(guī)定，兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富為公司的關(guān)聯(lián)法人，此次投資事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生額在上述自有資金投資理財(cái)產(chǎn)品的總額度內(nèi)進(jìn)行。

　　至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過去12個(gè)月內(nèi)公司與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易金額為35,000萬元。

　?。ǘ┵Y金來源：閑置自有流動(dòng)資金

　　（三）公司對委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

　　1、公司董事長在上述授權(quán)范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同，公司總會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司證券部和財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

　　2、公司審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對低風(fēng)險(xiǎn)投資理財(cái)資金的使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督；

　　3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

　　4、公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)建立臺(tái)賬對短期理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作；

　　5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，披露理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

　　二、本次委托理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y產(chǎn)品范圍

　　公司及全資子公司使用閑置自有資金與兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富等關(guān)聯(lián)方公司共同投資短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或購買其發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，本投資風(fēng)險(xiǎn)低、安全性高。

　　公司將根據(jù)投資理財(cái)產(chǎn)品買入情況及時(shí)披露進(jìn)展公告，詳細(xì)披露委托理財(cái)合同主要條款、資金投向、受托方的基本情況及上海證券交易所要求的其他信息。

　?。ǘ┩顿Y額度

　　在滿足日常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)實(shí)際需要，公司及全資子公司擬使用部分閑置自有資金不超過50,000萬元（含本數(shù)）與兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富等關(guān)聯(lián)方公司共同投資短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或購買其發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

　?。ㄈ╊~度有效期

　　上述額度自公司股東大會(huì)審議通過之日起1年內(nèi)有效。

　?。ㄋ模?shí)施方式

　　在上述額度及決議有效期內(nèi)，公司董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)公司董事長決定購買單筆不超過20,000萬元（含本數(shù)）額度范圍內(nèi)的具體理財(cái)產(chǎn)品并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：明確投資理財(cái)金額、期間、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。

　　三、關(guān)聯(lián)方的基本情況

　　■

　?。ㄒ唬┍へ?cái)務(wù)有限責(zé)任公司

　　1、經(jīng)營范圍：對成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；對成員單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業(yè)拆借；對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；有價(jià)證券投資；承銷成員單位的企業(yè)債券；經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券；成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸、買方信貸及融資租賃；成員單位開展外匯資金集中管理及即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（包括自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)和對成員單位的結(jié)售匯業(yè)務(wù)）

　　2、關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明：公司與兵工財(cái)務(wù)的實(shí)際控制人同為中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司，公司目前持有兵工財(cái)務(wù)9,000萬股，持股比例占2.84%。為節(jié)約交易成本和費(fèi)用，進(jìn)一步提高資金使用效率，公司于2019年與兵工財(cái)務(wù)簽訂了《金融服務(wù)協(xié)議》和《金融服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議》，辦理相關(guān)金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　3、財(cái)務(wù)情況：截至 2018 年 12 月 31 日，兵工財(cái)務(wù)資產(chǎn)總額為10,723,896萬元，資產(chǎn)凈額為622,952萬元，2018 年度營業(yè)收入為110,156萬元，凈利潤為69,623萬元。

　　截至2019年9月30日，兵工財(cái)務(wù)資產(chǎn)總額為9,075,871萬元，資產(chǎn)凈額為657,630萬元；2019年1-9月營業(yè)收入為75,784萬元，凈利潤為45,606萬元。

　?。ǘ┲斜顿Y管理有限責(zé)任公司

　　1、經(jīng)營范圍：投資管理；資產(chǎn)管理；項(xiàng)目投資；經(jīng)濟(jì)信息咨詢。

　　2、關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明：公司與中兵投資的實(shí)際控制人同為中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司，中兵投資沒有直接或間接持有公司股份，目前暫無計(jì)劃增持公司股份、與公司不存在相關(guān)利益安排、沒有與第三方存在其他影響公司利益的安排。

　　3、財(cái)務(wù)情況：截至 2018 年 12 月 31 日，中兵投資資產(chǎn)總額為3,173,567萬元，資產(chǎn)凈額為635,185萬元，2018 年度營業(yè)收入為183,821萬元，凈利潤為42,923萬元。截至2019年9月30日，中兵投資資產(chǎn)總額為2,626,418萬元，資產(chǎn)凈額為680,936萬元；2019年1-9月營業(yè)收入為99,683萬元，凈利潤為34,112萬元。

　?。ㄈ┲斜?cái)富資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司

　　1、經(jīng)營范圍：受托資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目）；股權(quán)投資、投資管理、投資咨詢（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目）；受托管理股權(quán)投資基金（不得以公開方式募集資金開展投資活動(dòng)；不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)）。

　　2、關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明：公司與中兵財(cái)富的實(shí)際控制人同為中國兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司，中兵財(cái)富沒有直接或間接持有公司股份，目前暫無計(jì)劃增持公司股份、與公司不存在相關(guān)利益安排、沒有與第三方存在其他影響公司利益的安排。

　　3、財(cái)務(wù)情況：截至 2018 年 12 月 31 日，中兵財(cái)富資產(chǎn)總額為 942,322萬元，資產(chǎn)凈額為325,092萬元，2018年度營業(yè)收入為79,034.01萬元，凈利潤為24,276萬元。截至2019年9月30日，中兵財(cái)富資產(chǎn)總額為481,723萬元，資產(chǎn)凈額為326,962萬元；2019年1-9月營業(yè)收入為53,569萬元，凈利潤為24,370萬元。

　?。ㄋ模┕径聲?huì)盡職調(diào)查情況

　　公司董事會(huì)已對兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富等關(guān)聯(lián)方的基本情況、信用情況及其履約能力進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，上述關(guān)聯(lián)方的生產(chǎn)經(jīng)營情況正常，財(cái)務(wù)狀況良好，能夠履行與公司達(dá)成的各項(xiàng)交易，具有較好的履約能力。

　　四、關(guān)聯(lián)交易的目的和對公司的影響

　　公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況：

　　單位：元

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　　公司不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。公司及全資子公司使用閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)，有利于提高資金使用效率。預(yù)計(jì)未來將會(huì)對公司及全資子公司投資收益產(chǎn)生積極影響。

　　截至2019年9月30日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為19.70%，公司本次使用閑置自有資金投資理財(cái)?shù)慕痤~為不超過50,000萬元（含本數(shù)），占公司2019年9月30日貨幣資金的比例為96.08%。本次關(guān)聯(lián)交易不影響公司及全資子公司的獨(dú)立性，公司及全資子公司主要業(yè)務(wù)沒有因上述關(guān)聯(lián)交易而對關(guān)聯(lián)人形成依賴，不存在損害公司利益的情形，不會(huì)對公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，風(fēng)險(xiǎn)可控，投資收益較為可觀，符合公司及全體股東的利益。

　　根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的新金融工具準(zhǔn)則的規(guī)定，公司委托理財(cái)本金計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中其他流動(dòng)資產(chǎn)，取得的收益計(jì)入利潤表中投資收益。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　公司此次進(jìn)行投資理財(cái)，購買安全性高、流動(dòng)性好的產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)可控，但也存在市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，從而可能對委托資產(chǎn)和預(yù)期收益產(chǎn)生影響。公司將跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　六、該關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)履行的審議程序

　　2020年1月14日，公司召開第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司（含全資子公司）使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，其中關(guān)聯(lián)董事張朝宏、孔炯剛、張國平對本議案回避表決，公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可上述關(guān)聯(lián)交易并發(fā)表了獨(dú)立意見，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)出具了審核意見。

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事事前認(rèn)可意見：在召開董事會(huì)審議上述議案之前，公司向我們提交了關(guān)于使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易議案的詳盡資料，我們認(rèn)真查閱和審核了所有資料，并就相關(guān)事宜與公司董事會(huì)、管理層進(jìn)行了深入的詢問與探討。在保證所獲得資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基礎(chǔ)上，基于獨(dú)立判斷，我們認(rèn)為本項(xiàng)議案符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，符合上市公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和社會(huì)公眾股東的利益。我們一致同意將此項(xiàng)議案提交董事會(huì)審議。

　?。ǘ┆?dú)立董事獨(dú)立意見：公司（含全資子公司）擬使用總額不超過人民幣50,000萬元（含本數(shù)）的自有資金擇機(jī)投資金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其中與兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中兵投資管理有限責(zé)任公司、中兵財(cái)富資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司等關(guān)聯(lián)方公司共同投資流動(dòng)性好、收益明顯高于同期銀行存款利率的短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或購買其發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品，能夠進(jìn)一步提高公司貨幣資金的管理效率和收益水平，風(fēng)險(xiǎn)可控，投資收益較為可觀，符合公司及全體股東的利益。在召集、召開審議本議案的會(huì)議程序上符合相關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。審議此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事實(shí)行了回避原則。因此，我們一致同意此項(xiàng)議案，并將此議案提交股東大會(huì)審議。

　?。ㄈ┒聲?huì)審計(jì)委員會(huì)書面審核意見：公司（含全資子公司）擬使用部分閑置自有資金進(jìn)行投資理財(cái)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，符合公司經(jīng)營發(fā)展需求，有利于提高公司的資金使用效率及增加投資收益，不存在損害公司和公司股東利益的情形，不會(huì)對關(guān)聯(lián)方產(chǎn)生依賴，也不會(huì)影響其獨(dú)立性。本委員會(huì)同意上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并提交董事會(huì)審議。

　　（四）監(jiān)事會(huì)意見：公司目前經(jīng)營情況正常，內(nèi)部控制逐步完善，使用部分閑置自有資金與兵工財(cái)務(wù)、中兵投資、中兵財(cái)富等關(guān)聯(lián)方公司共同投資購買風(fēng)險(xiǎn)低、安全性高的短期（期限不超過12個(gè)月）集合資金信托計(jì)劃產(chǎn)品或理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司資金使用效率和收益率，風(fēng)險(xiǎn)可控，符合公司和全體股東的利益，且相關(guān)決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《章程》等相關(guān)規(guī)定，本次交易尚須獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人將放棄行使在股東大會(huì)上對該議案的投票權(quán)。

　　七、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r

　　金額：萬元

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　　八、備查文件

　　1、晉西車軸第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決議

　　2、晉西車軸第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議

　　3、晉西車軸獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

　　4、晉西車軸獨(dú)立董事獨(dú)立意見

　　5、晉西車軸董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)書面審核意見

　　特此公告。

　　晉西車軸股份有限公司

　　二〇二〇年一月十六日