重要內(nèi)容提示：

　　● 委托理財受托方：中信銀行(4.530, 0.00, 0.00%)股份有限公司大理分行（以下簡稱“中信銀行大理分行”）、中信銀行股份有限公司昆明分行（以下簡稱“中信銀行昆明分行”）。

　　● 本次委托理財金額：6,000.00萬元

　　● 委托理財產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款07085期

　　● 委托理財期限：182天

　　● 履行的審議程序：大理藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“大理藥業(yè)”）于2021年10月12日召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議，于2021年10月28日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》，同意公司使用最高額度不超過人民幣24,000.00萬元閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。具體內(nèi)容詳見公司于2021年10月13日披露的《關于使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：2021-029）、2021年10月29日披露的《2021年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2021-032）。

　　一、本次委托理財概況

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　　為提高公司資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常經(jīng)營的情況下，增加公司資金收益，為公司及股東獲取更多回報。

　?。ǘ┵Y金來源

　　1.公司本次委托理財?shù)馁Y金來源為公司部分閑置募集資金。

　　2.募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]1600號文核準，公司于2017年9月22日在上海證券交易所首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,500萬股，募集資金總額為人民幣31,450.00萬元，扣除承銷保薦費和其他發(fā)行費用5,200.08萬元后，實際募集資金凈額人民幣26,249.92萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）于2017年9月18日出具的《驗資報告》XYZH/2017KMA20214號審驗。公司對募集資金進行了專戶存儲管理，募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，公司與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

　　公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃及使用情況（截至2021年6月30日）如下：

　　單位：萬元

　　公司于2021年10月12日召開第四屆董事會戰(zhàn)略委員會2021年第二次會議、第四屆董事會第八次會議及第四屆監(jiān)事會第七次會議，于2021年10月28日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于將已終止的募集資金投資項目剩余募集資金及部分閑置募集資金永久補充流動資金的議案》，公司計劃將2018年已終止的募投項目“原制劑車間2010版GMP技術改造項目”、“中藥天然藥提取車間建設項目”和“動物實驗室建設項目”剩余募集資金、截至2021年6月30日公司歷年所有閑置募集資金購買理財產(chǎn)品收益、所有募集資金專戶產(chǎn)生的利息（具體金額以實際結轉時項目專戶資金余額為準）永久補充流動資金，公司獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構已對該事項發(fā)表了明確同意意見，具體內(nèi)容詳見公司于2021年10月13日披露的《關于將已終止的募集資金投資項目剩余募集資金及部分閑置募集資金永久補充流動資金的公告》（公告編號：2021-028），公司后續(xù)將結合自身情況及使用計劃將上述永久補流資金存入公司自有資金賬戶：中國建設銀行(5.830, 0.00, 0.00%)股份有公司大理南詔支行（賬號：53001716038050353129）。

　　扣減上述計劃永久補充流動資金后，根據(jù)公司募集資金的使用計劃及投資項目建設進度，現(xiàn)階段剩余募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

　?。ㄈ┪欣碡敭a(chǎn)品的基本情況

　?。ㄋ模┕緦ξ欣碡斚嚓P風險的內(nèi)部控制

　　公司將嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)、《大理藥業(yè)股份有限公司章程》及募集資金管理制度辦理相關理財產(chǎn)品業(yè)務；公司將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品運作情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；獨立董事、監(jiān)事會有權對公司募集資金使用和購買理財產(chǎn)品情況進行監(jiān)督與檢查；公司將依據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定及時履行信息披露的義務。

　　二、本次委托理財?shù)木唧w情況

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　　（二） 委托理財?shù)馁Y金投向

　　本產(chǎn)品的投資管理人為中信銀行。中信銀行按照本產(chǎn)品說明書約定的聯(lián)系標的進行投資和管理。

　　（三）本次公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度為人民幣6,000.00萬元，該產(chǎn)品類型保本浮動收益、封閉式，該產(chǎn)品風險評級為PR1，符合風險較低的條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項目正常進行。

　?。ㄋ模╋L險控制分析

　　1.投資風險

　　盡管公司本次委托理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種的理財產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

　　2.風險控制措施

　　公司將嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)、《大理藥業(yè)股份有限公司章程》及募集資金管理制度辦理相關理財產(chǎn)品業(yè)務；公司將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品運作情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，控制投資風險；獨立董事、監(jiān)事會有權對公司募集資金使用和購買理財產(chǎn)品情況進行監(jiān)督與檢查；公司將依據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定及時履行信息披露的義務。

　　三、委托理財受托方的情況

　　本次委托理財受托方中信銀行股份有限公司為A股上市公司（公司代碼：601998），與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在關聯(lián)關系。

　　四、對公司的影響

　　（一）公司最近一年又一期主要財務指標

　　單位：元

　　公司是在確保募投項目建設進度和資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購買安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品期限最長不超過一年的理財產(chǎn)品，能獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績水平，為公司及股東謀求更多的投資收益，不存在負有大額負債的同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。

　　截至2021年9月30日，公司貨幣資金為人民幣50,137,941.04元，本次委托理財支付的金額為人民幣6,000.00萬元，占最近一期期末（2021年9月30日）貨幣資金的119.67%，對公司未來主營業(yè)務、財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等不會造成重大的影響。

　?。ǘ┪欣碡?shù)臅嬏幚矸绞郊耙罁?jù)

　　根據(jù)財政部發(fā)布的新金融工具準則的規(guī)定，公司委托理財產(chǎn)品本息計入資產(chǎn)負債表中交易性金融資產(chǎn)，同時利息收益計入利潤表中投資收益或公允價值變動收益。

　　五、風險提示

　　盡管公司本次委托理財產(chǎn)品屬于低風險投資品種的理財產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。

　　六、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構意見

　　公司分別于2021年10月12日召開了第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議、2021年10月28日召開2021年第一次臨時股東大會審議通過《關于使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》，公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構發(fā)表了明確同意意見。

　?。ㄒ唬┍O(jiān)事會核查意見

　　公司監(jiān)事會認為：公司擬使用部分閑置募集資金購買安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品期限最長不超過一年的理財產(chǎn)品的決策程序符合相關規(guī)定。使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，將有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，不影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不影響募集資金投資計劃正常進行，不存在直接或變相改變募集資金用途的行為，不會損害公司及全體股東的利益，特別是中小股東的利益。因此，監(jiān)事會同意，公司使用最高額度不超過人民幣24,000.00萬元的閑置募集資金購買單項產(chǎn)品期限最長不超過一年的安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品。授權期為自股東大會審議通過之日起一年以內(nèi)。在授權期內(nèi)和額度范圍內(nèi)，公司可根據(jù)理財產(chǎn)品的期限在可用資金額度內(nèi)滾動使用。

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　　公司獨立董事認為：公司擬使用部分閑置募集資金投資安全性高、流動性好、低風險、短期（不超過1年）的理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的使用效率，增加公司收益，符合公司及股東利益。使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的前提為不影響募集資金正常使用，且確保募集資金流動性及安全性，對公司募集資金投資項目實施進度不會產(chǎn)生不利影響，不存在直接或變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司及股東利益的情形。

　?。ㄈ┍Ｋ]機構核查意見

　　經(jīng)核查，中信證券(25.220, 0.00, 0.00%)認為：大理藥業(yè)使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項已經(jīng)大理藥業(yè)第四屆董事會第八次會議和第四屆監(jiān)事會第七次會議審議通過，大理藥業(yè)全體獨立董事發(fā)表了明確同意意見。該事項符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的有關規(guī)定，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

　　因此，保薦機構同意大理藥業(yè)本次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品事項。

　　七、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金委托理財?shù)那闆r

　　單位：萬元

　　大理藥業(yè)股份有限公司董事會

　　2021年11月12日