招商證券股份有限公司

　　關(guān)于【金科環(huán)境(688466)、股吧】股份有限公司

　　2021年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”或“保薦機構(gòu)”）作為正在履行金科環(huán)境股份有限公司（以下簡稱“金科環(huán)境”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，于2021年12月29日對金科環(huán)境2021年度的規(guī)范運作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

　　一、本次現(xiàn)場核查的基本情況

　?。ㄒ唬┍Ｋ]機構(gòu)

　　招商證券股份有限公司

　　（二）保薦代表人

　　李壽春、岳東

　　（三）現(xiàn)場核查時間

　　2021年12月29日

　?。ㄋ模┈F(xiàn)場檢查人員

　　李壽春、陳遠(yuǎn)晴

　?。ㄎ澹┈F(xiàn)場檢查內(nèi)容

　　公司治理和內(nèi)部控制，信息披露情況，公司的獨立性，與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，募集資金使用情況，關(guān)聯(lián)交易情況，對外擔(dān)保情況，大額資金往來情況，重大對外投資情況，公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境情況，承諾履行情況等。

　?。┈F(xiàn)場檢查手段

　　查看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，并與上市公司高級管理人員、財務(wù)人員等相關(guān)人員進(jìn)行訪談；查閱公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間召開的歷次三會會議資料；查閱公司建立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件；查閱公司賬簿、原始憑證以及業(yè)務(wù)合同等資料；核查本持續(xù)督導(dǎo)期間公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資情況；查閱上市公司募集資金臺賬、募集資金運用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料；查閱上市公司定期報告等信息披露文件等；核查公司及董監(jiān)高所做承諾及履行情況。

　　二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

　?。ㄒ唬┕局卫砗蛢?nèi)部控制情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等規(guī)則的執(zhí)行情況，查閱了公司的內(nèi)部控制相關(guān)制度，查閱了董事會、監(jiān)事會等三會會議決議、議案及有關(guān)資料、會議記錄等文件，并對公司的董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司的公司章程以及股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則得到有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求履行職責(zé)，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和權(quán)責(zé)分配科學(xué)合理，對部門或崗位業(yè)務(wù)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任等規(guī)定明確、合規(guī)，風(fēng)險評估和控制措施得到有效執(zhí)行；公司三會運作情況良好，歷次會議的召集、召開和表決程序符合法律法規(guī)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)則以及公司章程的相關(guān)規(guī)定。

　　（二）信息披露情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司2021年三會會議文件、信息披露文件等，與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對公司董事會秘書進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司已經(jīng)真實、準(zhǔn)確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

　?。ㄈ┆毩⑿砸约芭c控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱公司2021年歷次三會會議文件，查看公司主要生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所，核查了公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來情況，取得了公司關(guān)于獨立性情況的說明，并對公司財務(wù)總監(jiān)進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面保持獨立，公司不存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

　?。ㄋ模┠技Y金使用情況

　　現(xiàn)場檢查人員核查了公司募集資金管理制度、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行對賬單及使用臺賬，查閱了募集資金使用相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見和公告文件，并對財務(wù)總監(jiān)進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，并已與保薦機構(gòu)、專戶開設(shè)銀行簽訂了監(jiān)管協(xié)議，不存在擅自變更募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

　　（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司章程等內(nèi)部相關(guān)制度、三會文件和信息披露文件，核查了公司對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對外投資情況，對董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)進(jìn)行訪談。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司已對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保和對外投資的決策權(quán)限和決策機制進(jìn)行了規(guī)范，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保及重大對外投資等情形。

　　（六）經(jīng)營情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的重大銷售合同及公司2021年半年度報告、2021年第三季度報告等定期報告，對公司高級管理人員進(jìn)行訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司相關(guān)經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。

　　經(jīng)現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)，公司經(jīng)營情況正常，經(jīng)營模式、經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

　?。ㄆ撸┍Ｋ]人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

　　無。

　　三、提請上市公司注意的事項及建議

　　金科環(huán)境于2021年12月收到上交所關(guān)于募集資金使用的《規(guī)范運作建議書》（上證科創(chuàng)公函【2021】0127號），要求公司積極推進(jìn)南堡污水零排放及資源化項目、研發(fā)中心建設(shè)項目等首發(fā)募投項目，審慎評估募投項目進(jìn)展的合理性、持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。截至本核查報告簽署日，公司首發(fā)募集資金投資項目的投入金額占比較低，募投項目進(jìn)展較為緩慢。

　　保薦機構(gòu)提請公司按照科創(chuàng)板相關(guān)法規(guī)規(guī)定及上交所監(jiān)管要求，并結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，合理使用募集資金，盡快推進(jìn)募投項目實施并按時完成；同時提請公司各位董事、監(jiān)事、高級管理人員持續(xù)關(guān)注公司募集資金實際管理與使用情況，督促公司規(guī)范使用募集資金。

　　四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

　　本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)生《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

　　五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

　　本次現(xiàn)場檢查工作過程中，公司給予了積極的配合和必要的支持。

　　六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

　　保薦人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則的要求，對金科環(huán)境認(rèn)真履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，金科環(huán)境在公司治理及內(nèi)部控制、三會運作、信息披露、獨立性、重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要求。