青島【蔚藍生物(603739)、股吧】股份有限公司

　　關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　委托理財受托方：中國銀行青島高科技工業(yè)園支行營業(yè)部

　　理財產(chǎn)品名稱：中國銀行掛鉤型結構性存款（機構客戶）

　　本次委托理財金額：1,300.00萬元

　　委托理財期限：

　　2022年1月7日—2022年4月11日（產(chǎn)品代碼CSDVY202211269）

　　2022年1月7日—2022年4月11日（產(chǎn)品代碼CSDVY202211270）

　　履行的審議程序：青島蔚藍生物股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年4月23日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于調整使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》，同意公司將使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的額度調整為不超過人民幣55,000萬元，自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。除上述調整外，經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議審議確定的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》的其他內容保持不變，包括但不限于循環(huán)滾動使用方式、投資品種、實施方式等。

　　一、 本次委托理財概述

　　(一) 委托理財目的

　　為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設的前提下，對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加資金效益，更好地實現(xiàn)公司資金的保值增值，保障公司股東的利益。

　　(二) 資金來源

　　1. 資金來源

　　委托理財資金來源為公司閑置募集資金。

　　2. 公司首次公開發(fā)行A股股票募集資金情況及實際使用情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2018]1961號文核準，本公司由主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結合的方式，向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票 3,866.70萬股，發(fā)行價為每股人民幣 10.19元，共計募集資金394,016,730.00元，扣除各項發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為人民幣347,440,291.00元。上述募集資金到位情況由瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審驗，并由其出具了《驗資報告》(瑞華驗字[2019]37110002號)。公司已與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

　　截至2022年1月4日，公司首次公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況如下：

　　單位：萬元

　　項目名稱 項目總投資 募集資金承諾投資額 已累計投入募集資金金額

　　年產(chǎn)10000噸新型生物酶系列產(chǎn)品項目 21,400.00 11,400.00 0.00

　　年產(chǎn)10000噸植物用微生態(tài)制劑系列產(chǎn)品項目 19,252.00 7,247.03 7,292.16

　　動物用保健品綜合生產(chǎn)基地建設項目 10,430.00 10,000.00 5,786.23

　　蔚藍生物集團技術中心建設項目 6,097.00 6,097.00 4,680.00

　　合計 57,179.00 34,744.03 17,758.40

　　備注：

　　（1）公司召開第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第八次會議和2020年年度股東大會，審議通過了《關于單個募投項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意公司將募投項目“蔚藍生物集團技術中心建設項目”結項，并將節(jié)余募集資金1,457.21萬元永久補充流動資金。

　　（2）公司召開第四屆董事會第十四次會議，審議通過了《關于變更部分募投項目的議案》，公司決定將原募投項目“年產(chǎn) 10000 噸新型生物酶系列產(chǎn)品項目”變更為“精制酶系列產(chǎn)品生產(chǎn)線建設項目”，預計總投資金額為23,048萬元，變更后實施主體仍為濰坊康地恩生物科技有限公司，同時調整原項目未使用的募集資金12,177.39萬元（含孳息）用于新項目的建設投資。本次變更募集資金投資項目尚需提交公司2022年第一次臨時股東大會審議。

　　3、公司2020年非公開發(fā)行A股股票募集資金情況及實際使用情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準青島蔚藍生物股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]787號）核準，公司本次可非公開發(fā)行不超過25,393,600股新股。公司本次實際非公開發(fā)行股票25,393,600股，每股發(fā)行價格為人民幣19.69元，共計募集資金總額為人民幣499,999,984.00元，扣除本次發(fā)行費用人民幣4,045,283.04元（不含稅）后，實際募集資金凈額為人民幣495,954,700.96元。上述募集資金到位情況經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗資報告》（致同驗字[2021]）第371C000163號)。公司已與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

　　截至2021年12月31日，公司2020年非公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況如下：

　　單位：萬元

　　項目名稱 項目總投資 募集資金承諾投資額 已累計投入募集資金金額

　　補充流動資金 49,595.47 49,595.47 49,800.00

　　合計 49,595.47 49,595.47 49,800.00

　　(三) 委托理財產(chǎn)品的基本情況

　　公司于2022年 1月6日與中國銀行青島高科技工業(yè)園支行營業(yè)部簽署了《中國銀行掛鉤型結構性存款認購委托書（機構客戶）》，具體情況如下：

　　1、中國銀行掛鉤型結構性存款【CSDVY202211269】（機構客戶）

　　受托方名稱 產(chǎn)品類型 產(chǎn)品名稱 金額（萬元） 預計年化收益率 預計收益金額（萬元）

　　中國銀行青島高科技工業(yè)園支行營業(yè)部 銀行理財產(chǎn)品 掛鉤型結構性存款（機構存款） 700.00 1.60%或4.4004% -

　　產(chǎn)品期限 收益類型 結構化安排 參考年化收益率 預計收益（如有） 是否構成關聯(lián)交易

　　94天 保本保最低收益 - - - 否

　　2、中國銀行掛鉤型結構性存款【CSDVY202211270】（機構客戶）

　　受托方名稱 產(chǎn)品類型 產(chǎn)品名稱 金額（萬元） 預計年化收益率 預計收益金額（萬元）

　　中國銀行青島高科技工業(yè)園支行營業(yè)部 銀行理財產(chǎn)品 掛鉤型結構性存款（機構存款） 600.00 1.60%或4.40% -

　　產(chǎn)品期限 收益類型 結構化安排 參考年化收益率 預計收益（如有） 是否構成關聯(lián)交易

　　94天 保本保最低收益 - - - 否

　　(四) 公司對委托理財相關風險的內部控制

　　公司購買標的為安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品期限最長不超過12個月的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品，風險可控。

　　公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全購買理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品的審批和執(zhí)行程序，確?，F(xiàn)金管理事宜的有效開展和規(guī)范運行，確保資金安全。獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

　　二、 本次委托理財?shù)木唧w情況

　　(一) 委托理財合同的主要條款

　　1、中國銀行掛鉤型結構性存款【CSDVY202211269】（機構客戶）

　　產(chǎn)品名稱 掛鉤型結構性存款（機構客戶）

　　產(chǎn)品代碼 CSDVY202211269

　　合同簽署日期 2022年1月6日

　　產(chǎn)品收益類型 保本保最低收益

　　理財金額 700.00萬元

　　產(chǎn)品起息日 2022年1月7日

　　產(chǎn)品到期日 2022年4月11日

　　實際收益率 （1）收益率按照如下公式確定：如果在觀察時點，掛鉤指標小于觀察水平，扣除產(chǎn)品費用（如有）后，產(chǎn)品獲得保底收益率【1.6000%】（年率）；如果在觀察時點，掛鉤指標大于或等于觀察水平，扣除產(chǎn)品費用（如有）后，產(chǎn)品獲得最高收益率【4.4004%】（年率）。（2）掛鉤指標為彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【歐元兌美元即期匯率】中間價，四舍五入至小數(shù)點后【四位】。如果某日彭博BFIX頁面上沒有相關數(shù)據(jù)，中國銀行將以公正態(tài)度和理性商業(yè)方式來確定。（3）基準值為基準 日北京時間14:00彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【歐元兌美元即期匯率】中間價，四舍五入至小數(shù)點后【四位】。如果某日彭博BFIX頁面上沒有相關數(shù)據(jù)，中國銀行將以公正態(tài)度和理性商業(yè)方式來確定。（4）觀察水平：基準值+0.0225。（5）基準日為2022年1月7日。（6）觀察期/觀察時點為2022年4月6日北京時間 14:00。（7）產(chǎn)品收益計算基礎為ACT365。

　　產(chǎn)品費用 （1）稅費：本產(chǎn)品在投資運作過程中可能產(chǎn)生以下稅費，包括但不限于：增值稅、附加稅、所得稅等，上述應交稅費（如有）由客戶按實際發(fā)生自行申報及繳納。（2）管理費：本產(chǎn)品無管理費。

　　風險級別 低風險產(chǎn)品

　　2、中國銀行掛鉤型結構性存款【CSDVY202211270】（機構客戶）

　　產(chǎn)品名稱 掛鉤型結構性存款（機構客戶）

　　產(chǎn)品代碼 CSDVY202211270

　　合同簽署日期 2022年1月6日

　　產(chǎn)品收益類型 保本保最低收益

　　理財金額 600.00萬元

　　產(chǎn)品起息日 2022年1月7日

　　產(chǎn)品到期日 2022年4月11日

　　實際收益率 （1）收益率按照如下公式確定：如果在觀察時點，掛鉤指標大于觀察水平，扣除產(chǎn)品費用（如有）后，產(chǎn)品獲得保底收益率【1.6000%】（年率）；如果在觀察時點，掛鉤指標小于或等于觀察水平，扣除產(chǎn)品費用（如有）后，產(chǎn)品獲得最高收益率【4.4000%】（年率）。（2）掛鉤指標為彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【歐元兌美元即期匯率】中間價，四舍五入至小數(shù)點后【四位】。如果某日彭博BFIX頁面上沒有相關數(shù)據(jù)，中國銀行將以公正態(tài)度和理性商業(yè)方式來確定。（3）基準值為基準日北京時間14:00彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【歐元兌美元即期匯率】中間價，四舍五入至小數(shù)點后【四位】。如果某日彭博BFIX頁面上沒有相關數(shù)據(jù)，中國銀行將以公正態(tài)度 和理性商業(yè)方式來確定。（4）觀察水平：基準值+0.0030。（5）基準日為2022年1月7日。（6）觀察期/觀察時點為2022年4月6日北京時間 14:00。（7）產(chǎn)品收益計算基礎為ACT365。

　　產(chǎn)品費用 （1）稅費：本產(chǎn)品在投資運作過程中可能產(chǎn)生以下稅費，包括但不限于：增值稅、附加稅、所得稅等，上述應交稅費（如有）由客戶按實際發(fā)生自行申報及繳納。（2）管理費：本產(chǎn)品無管理費。

　　風險級別 低風險產(chǎn)品

　　(二) 委托理財?shù)馁Y金投向

　　本產(chǎn)品募集資金由中國銀行統(tǒng)一運作，按照基礎存款與衍生交易相分離的原則進行業(yè)務管理。募集的本金部分納入中國銀行內部資金統(tǒng)一運作管理，納入存款準備金和存款保險費的繳納范圍。產(chǎn)品內嵌衍生品部分投資于匯率、利率、商品、指數(shù)等衍生產(chǎn)品市場，產(chǎn)品最終表現(xiàn)與衍生產(chǎn)品掛鉤。投資期內，中國銀行按收益法對本結構性存款內嵌期權價格進行估值。

　　(三) 本次公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度為人民幣1,300.00萬元，該產(chǎn)品為保本保最低收益型銀行理財產(chǎn)品，符合安全性高、流動性好的條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會對公司主營業(yè)務和日常經(jīng)營產(chǎn)生不良影響。

　　(四) 風險控制分析

　　公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，選擇安全性高、流動性好、單項產(chǎn)品期限最長不超過12個月的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品。公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品的投向及進展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風險的情況下，及時采取相應措施，控制投資風險。

　　公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全購買理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品的審批和執(zhí)行程序，確保現(xiàn)金管理事宜的有效開展和規(guī)范運行，確保資金安全。獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，公司將及時采取相應措施，控制投資風險。

　　三、 本次委托理財受托方的情況

　　本次委托理財受托方為中國銀行青島高科技工業(yè)園支行營業(yè)部，中國銀行股份有限公司為已上市金融機構（股票代碼：601988），與公司、公司控股股東、實際控制人之間不存在關聯(lián)關系。

　　四、 對公司的影響

　　公司最近一年又一期的財務狀況如下：

　　單位：萬元

　　項目 2021年9月30日（未經(jīng)審計） 2020年12月31日

　　資產(chǎn)總額 199,593.06 145,146.78

　　負債總額 32,008.52 33,621.97

　　歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn) 159,064.56 103,412.34

　　項目 2021年1-9月（未經(jīng)審計） 2020年1-12月

　　經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 7,402.65 17,299.72

　　公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，履行了必要的審批程序，有助于提高募集資金使用效率，不影響募集資金投資項目的正常進行，不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。

　　通過對閑置募集資金進行合理的現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取更多的投資回報。

　　公司本次委托理財支付總額 1,300.00萬元，占最近一期期末貨幣資金的7.63%，不會對公司未來主營業(yè)務、財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量造成較大影響。

　　根據(jù)財政部發(fā)布的新金融工具準則的規(guī)定，公司委托理財本金計入資產(chǎn)負債表中交易性金融資產(chǎn)，利息收益計入利潤表中投資收益（具體以審計結果為準）。

　　五、 風險提示

　　盡管本次理財產(chǎn)品屬于保本保最低收益型理財產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。

　　六、 決策履行的程序

　　公司于2021年4月23日召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于調整使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》，同意公司將使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的額度調整為不超過人民幣55,000萬元，自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。除上述調整外，經(jīng)公司第四屆董事會第六次會議審議確定的《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》的其他內容保持不變，包括但不限于循環(huán)滾動使用方式、投資品種、實施方式等。公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構已分別對理財事項發(fā)表了同意的意見。

　　七、 截止本公告日，公司最近十二月使用閑置募集資金委托理財?shù)那闆r

　　單位：萬元

　　序號 理財產(chǎn)品類型 實際投入金額 實際收回本金 實際收益 尚未收回本金金額

　　1 銀行理財產(chǎn)品 79,700.00 70,400.00 632.90 9,300.00

　　最近12個月內單日最高投入金額 41,800.00

　　最近12個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） 40.42

　　最近12個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤（%） 5.81

　　目前已使用的理財額度 9,300.00

　　尚未使用的理財額度 45,700.00

　　總理財額度 55,000.00

　　特此公告。

　　青島蔚藍生物股份有限公司董事會

　　2022年1月8日