常州【中英科技(300936)、股吧】股份有限公司

　　關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次申請解除股份限售的股東為天津涌泉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅港區(qū)宜安投資合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅港區(qū)曦華股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、朱新愛、胡智彪、秦凱、葉開文、任會英、顧書春，共9名股東。

　　2、本次解除限售的股份為公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行的部分股份，數(shù)量為7,995,000股，占公司股本總額的10.63%。

　　3、本次限售股份可上市流通日為2022年1月26日。

　　一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意常州中英科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3665號）同意注冊，常州中英科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）18,800,000股。

　　經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于常州中英科技股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上[2021]112號）同意，公司首次公開發(fā)行的18,800,000股人民幣普通股股票自2021年1月26日起在深圳證券交易所上市交易。

　　公司首次公開發(fā)行前總股本56,400,000股，首次公開發(fā)行后總股本

　　75,200,000股。截至本公告日，公司總股本為75,200,000股，其中尚未解除限售的股份數(shù)量為56,400,000股,占公司總股本的75%。本次解除限售股份的數(shù)量為7,995,000股，涉及9名股東，占公司總股本的10.63%。

　　公司上市后未發(fā)生因股份增發(fā)、回購注銷及派發(fā)股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動的情形。

　　二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

　?。ㄒ唬?、本次申請解除股份限售的股東在公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書》中做出的承諾一致，具體情況如下：

　　1、公司自然人股東朱新愛、胡智彪、秦凱、葉開文、任會英（共5人）承諾：（1）、自公司首次公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股份；（2）、公司股票上市后，本人采取集中競價方式減持公司股票的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%；采取大宗交易方式減持的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%；（3）、如相關(guān)法律法規(guī)與相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行修訂，本人所作承諾亦將進行相應(yīng)更改。

　　2、公司股東天津涌泉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅港區(qū)宜安投資合伙企業(yè)（有限合伙）、寧波梅山保稅港區(qū)曦華股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：（1）、自本單位向公司增資并完成工商變更之日（即2018年3月13日）起36個月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位直接或間接持有的公司公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本單位直接或間接持有的公司公開發(fā)行前已發(fā)行的股份；（2）、公司股票上市之日起12個月內(nèi)，本單位不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本單位直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本單位直接或間接持有的公司公開發(fā)行前已發(fā)行的股份；

　?。?）、公司股票上市后，本單位采取集中競價方式減持公司股票的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%；采取大宗交易方式減持的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%；（4）、如相關(guān)法律法規(guī)與相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行修訂，本人所作承諾亦將進行相應(yīng)更改。

　　3、持有公司股份的高級管理人員顧書春承諾：（1）、自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購本人直接或間接持有的股份；（2）、本人在擔任公司董事/監(jiān)事/高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人直接或間接持有的公司全部股份的25%；本人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的25%；離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份；同時，若本人自公司股票上市之日起6個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起18個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份；在公司股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的，自申報離職之日起12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人持有的公司股份；（3）、公司股票上市后，本人所持有的公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價（如遇除權(quán)、除息事項，發(fā)行價應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整）；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價（如遇除權(quán)、除息事項，發(fā)行價應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整），或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價（發(fā)行價如遇除權(quán)、除息事項，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整），本人所持有的公司股票鎖定期自動延長6個月；本人在賣出后6個月內(nèi)買入公司股份，或買入后6個月內(nèi)賣出公司股份的，所得收益歸公司所有；（4）、公司股票上市后，本人采取集中競價方式減持公司股票的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的1%；采取大宗交易方式減持的，在任意連續(xù)90個自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過公司股份總數(shù)的2%；本人在賣出后6個月內(nèi)買入公司股份，或買入后6個月內(nèi)賣出公司股份的，所得收益歸公司所有；（5）、如相關(guān)法律法規(guī)與相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進行修訂，本人所作承諾亦將進行相應(yīng)更改；（6）、本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

　　（二）、本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行了做出的上述各項承諾。

　?。ㄈ?、除上述承諾外，本次申請解除股份限售的股東不存在公司收購和權(quán)益變動過程中做出的承諾、其他后續(xù)追加的承諾、法定承諾和其他承諾。

　　（四）、本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市資金的情形，公司不存在違規(guī)對其擔保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期為2022年1月26日。

　　2、本次解除限售股份的數(shù)量為7,995,000股，占公司總股本的10.63%。

　　3、本次申請解除股份限售的股東人數(shù)共9名。

　　4、股份解除限售及上市流通具體情況如下：

　　序號 股東名稱 所持限售股份總數(shù)（股） 本次解除限售數(shù)量（股） 本次實際可上市流通數(shù)量（股） 備注

　　1 天津涌泉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 1,800,000 1,800,000 1,800,000

　　2 朱新愛 1,575,000 1,575,000 1,575,000

　　3 胡智彪 1,102,500 1,102,500 1,102,500

　　4 寧波梅山保稅港區(qū)子今投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）—寧波梅山保稅港區(qū)宜安投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1,050,000 1,050,000 1,050,000

　　5 寧波梅山保稅港區(qū)子今投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）—寧波梅山保稅港區(qū)曦華股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1,050,000 1,050,000 1,050,000

　　6 秦凱 525,000 525,000 525,000

　　7 顧書春 315,000 315,000 78,750 備注1

　　8 葉開文 315,000 315,000 315,000

　　9 任會英 262,500 262,500 262,500

　　合 計 7,995,000 7,995,000 7,758,750

　　備注1：顧書春為現(xiàn)任公司董事、副總經(jīng)理，直接持有公司股票315,000股，本次解除限售股份總數(shù)315,000股，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及其作出的承諾，股票解禁后每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人直接或間接持有的公司全部股份的25%，顧書春本次實際可上市流通股份數(shù)為78,750股。

　　5、本次實際可上市流通數(shù)量為公司初步測算結(jié)果，最終以中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司辦理結(jié)果為準。本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形。

　　6、公司董事會將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時嚴格遵守承諾，按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關(guān)規(guī)定的要求規(guī)范股東減持行為，并在定期報告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　四、保薦機構(gòu)的核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

　?。?）中英科技本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；

　　（2）中英科技本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

　　（3）截至本核查意見出具日，中英科技對本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整。

　　綜上，保薦機構(gòu)對中英科技本次限售股解禁上市流通事項無異議。

　　五、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請書；

　　2、限售股份上市流通申請表；

　　3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細表；

　　4、保薦機構(gòu)的核查意見；

　　5、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　常州中英科技股份有限公司

　　董事會

　　2022年 1月21日