北京國(guó)楓律師事務(wù)所

　　關(guān)于上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司

　　2021年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)

　　國(guó)楓律股字[2022]A0269號(hào)

　　致：上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司（貴公司）

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《從業(yè)辦法》”）及貴公司章程（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，北京國(guó)楓律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受貴公司的委托，指派律師對(duì)貴公司2021年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證。受新冠疫情的影響，本所指派律師通過(guò)視頻方式對(duì)本次會(huì)議進(jìn)行見(jiàn)證。

　　本所律師已經(jīng)按照《股東大會(huì)規(guī)則》的要求對(duì)貴公司本次會(huì)議的真實(shí)性、合法性進(jìn)行查驗(yàn)并發(fā)表法律意見(jiàn)；本法律意見(jiàn)書(shū)中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)僅供貴公司本次會(huì)議之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次會(huì)議決議一起予以公告。

　　根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條及《從業(yè)辦法》的相關(guān)要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：

　　一、本次會(huì)議的召集、召開(kāi)程序

　?。ㄒ唬┍敬螘?huì)議的召集

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次會(huì)議由貴公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議決定召開(kāi)并由董事會(huì)召集。貴公司董事會(huì)于2022年4月27日在貴公司指定信息披露媒體和上海證券交易所網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布了《上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)的通知》，該通知載明了本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間及具體操作流程，股東有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，有權(quán)出席本次會(huì)議股東的股權(quán)登記日及登記辦法、聯(lián)系地址、聯(lián)系人等事項(xiàng)，同時(shí)列明了本次會(huì)議的審議事項(xiàng)并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。

　　經(jīng)查驗(yàn)，貴公司董事會(huì)于2022年5月6日在貴公司指定信息披露媒體和上海證券交易所網(wǎng)站公開(kāi)發(fā)布了《上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司關(guān)于 2021年年度股東大會(huì)取消部分議案并增加臨時(shí)提案的公告》（以下稱“《取消部分議案并增加臨時(shí)提案的公告》”），根據(jù)該公告，貴公司于2022年5月5日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次臨時(shí)會(huì)議，決定取消原提交2021年年度股東大會(huì)審議的第14項(xiàng)《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、第15項(xiàng)《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》、第16項(xiàng)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》議案；單獨(dú)持有貴公司48.89%股份的控股股東李紀(jì)璽先生于2022年5月5日提出臨時(shí)提案《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》作為公司2021年年度股東大會(huì)的第14至16項(xiàng)議案，并書(shū)面提交股東大會(huì)召集人。除了取消部分議案并增加臨時(shí)提案外，貴公司于2022年4月27日公告的原股東大會(huì)通知事項(xiàng)不變。

　?。ǘ┍敬螘?huì)議的召開(kāi)

　　貴公司本次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票表決和網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式召開(kāi)。

　　因上海市防疫要求，本次股東大會(huì)原召開(kāi)地點(diǎn)實(shí)行封閉管理，本次股東大會(huì)以視頻會(huì)議的方式召開(kāi)，以視頻方式參會(huì)或列席會(huì)議的人員視為參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。本次會(huì)議的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2022年5月17日下午14:30通過(guò)騰訊視頻會(huì)議如期召開(kāi)，由貴公司董事長(zhǎng)李紀(jì)璽先生主持。本次會(huì)議通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2022年5月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過(guò)上海證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2022年5月17日上午9:15-下午15:00期間的任意時(shí)間。

　　經(jīng)查驗(yàn)，貴公司本次會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式及會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知及《取消部分議案并增加臨時(shí)提案的公告》所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。

　　綜上所述，貴公司本次會(huì)議的通知和召集、召開(kāi)程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　二、本次會(huì)議的召集人和出席會(huì)議人員的資格

　　本次會(huì)議的召集人為貴公司董事會(huì)，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的召集人的資格。

　　根據(jù)出席本次會(huì)議視頻會(huì)議股東的簽名、授權(quán)委托書(shū)、相關(guān)股東身份證明文件、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司反饋的現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果、截至本次會(huì)議股權(quán)登記日的股東名冊(cè)并經(jīng)貴公司及本所律師查驗(yàn)確認(rèn)，本次會(huì)議通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（股東代理人）共計(jì)11人，代表股份337,284,721股，占貴公司股份總數(shù)的66.3377%。受新冠疫情的影響，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所經(jīng)辦律師通過(guò)視頻會(huì)議的方式參與了本次股東大會(huì)。

　　經(jīng)查驗(yàn)，上述出席本次會(huì)議視頻會(huì)議人員的資格符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效；上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。

　　三、本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次會(huì)議審議及表決的事項(xiàng)為貴公司已公告的會(huì)議通知中所列明的全部議案。本次會(huì)議經(jīng)審議，依照《公司章程》所規(guī)定的表決程序，表決了以下議案：

　　1．表決通過(guò)了《公司2021年度董事會(huì)工作報(bào)告》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　2．表決通過(guò)了《公司2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　3．表決通過(guò)了《公司2021年年度報(bào)告及摘要》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　4．表決通過(guò)了《公司2021年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　5．表決通過(guò)了《公司2021年度利潤(rùn)分配方案》；

　　表決結(jié)果：同意337,238,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9863%；反對(duì)46,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0137%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　6．表決通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　7．表決通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度擬申請(qǐng)銀行綜合授信的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，

　　占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　8．表決通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度董事、監(jiān)事薪酬的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，

　　占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　9．表決通過(guò)了《公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，

　　占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　10．表決通過(guò)了《關(guān)于修訂<公司章程>部分條款的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,284,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　11．表決通過(guò)了《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“船長(zhǎng)一號(hào)”員工持股計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》；

　　表決結(jié)果：同意24,882,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%，關(guān)聯(lián)股東李紀(jì)璽、孫海玲、上海威淼投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海威罡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)本議案予以回

　　避表決，回避表決312,402,000股。

　　12．表決通過(guò)了《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“船長(zhǎng)一號(hào)”員工持股計(jì)劃管理辦法>的議案》；

　　表決結(jié)果：同意24,882,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%，關(guān)聯(lián)股東李紀(jì)璽、孫海玲、上海威淼投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海威罡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)本議案予以回避表決，回避表決312,402,000股。

　　13．表決通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司“船長(zhǎng)一號(hào)”員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；

　　表決結(jié)果：同意24,882,721股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%，關(guān)聯(lián)股東李紀(jì)璽、孫海玲、上海威淼投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、上海威罡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)本議案予以回避表決，回避表決312,402,000股。

　　14．表決通過(guò)了《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,271,121股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　99.9959%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0041%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　15．表決通過(guò)了《關(guān)于<上海威派格智慧水務(wù)股份有限公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃管理辦法（修訂稿）>的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,271,121股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　99.9959%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0041%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　16．表決通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司“遠(yuǎn)航一號(hào)”員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；

　　表決結(jié)果：同意337,271,121股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的

　　99.9959%；反對(duì)13,600股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0041%；棄權(quán)0

　　股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　本次會(huì)議選舉兩名股東代表與監(jiān)事代表為計(jì)票人和監(jiān)票人，本所律師與計(jì)票人、監(jiān)票人共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票。視頻會(huì)議表決票當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，經(jīng)與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果合并統(tǒng)計(jì)確定最終表決結(jié)果后予以公布。其中，貴公司對(duì)相關(guān)議案的中小投資者表決情況單獨(dú)計(jì)票并單獨(dú)披露表決結(jié)果。

　　經(jīng)查驗(yàn)，上述第1至第9項(xiàng)、第11至第16項(xiàng)議案均經(jīng)出席本次會(huì)議股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，其中，第11至第13項(xiàng)議案由出席本次會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)；上述第10項(xiàng)議案由出席本次會(huì)議股東（股東代理人）所持有效表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　綜上所述，貴公司本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

　　四、結(jié)論性意見(jiàn)

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，貴公司本次會(huì)議的通知和召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次會(huì)議的召集人和出席會(huì)議人員的資格以及本次會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果均合法有效。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)一式叁份。