而據(jù)對沖基金雜志《阿爾法》今年5月份發(fā)布的最賺錢對沖基金經(jīng)理人排行榜，前25名最成功的對沖基金經(jīng)理人在2014年共賺得116.2億美元。而格里芬高居最賺錢榜單榜首，其個(gè)人共賺得13億美金，超過了榜單總額的十分之一。需要說明的是，較之災(zāi)難性的2008年，2014年的經(jīng)濟(jì)形勢并不是太壞，但這些最賺錢的對沖基金經(jīng)理人去年所獲的財(cái)富和2008年表現(xiàn)竟平分秋色；相比2013年則大幅下滑45%。

　　2014年格里芬成為最賺錢的對沖基金經(jīng)理

　　一度瀕臨破產(chǎn)

　　2008年金融危機(jī)期間，Citadel一度接近死亡的邊緣。而今7年過后，其顯得比以往更為強(qiáng)大。

　　截至今年5月份，公司管理著超過260億美元的資產(chǎn)，較之2012年迅速攀升了170%，至此，Citadel已經(jīng)挽回金融危機(jī)期間遭受的所有損失。

　　Citadel資產(chǎn)達(dá)到記錄新高

　　自1998年起，公司年度業(yè)績一直穩(wěn)超20%。到2007年底，Citadel的輝煌達(dá)到了頂峰，公司資產(chǎn)達(dá)到200億美元的峰值，但這樣的情形并沒有持續(xù)太久，2008年金融危機(jī)，Citadel 損失了超過55%的凈值，據(jù)對沖基金研究(Hedge Fund Research Inc.)，他的基金的跌幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了對沖基金總體平均虧損10%的水平。高峰期格里芬自己說“我們每天在市場上的虧損都是幾億幾億的”。

　　人們都預(yù)測 Citadel 可能破產(chǎn)，但是它最終熬了過來，在2012年、2013年的總收益分別是25%和19.4%。

　　Citadel2007-2015年對沖基金業(yè)績表現(xiàn)。其中2015年為截至今年四月份。

　　Citadel的起死回生并迅速崛起得益于旗下兩只旗艦基金Wellington LLC 和Kensington Global Strategies 的高額回報(bào)。

　　人員流失：芝加哥的旋轉(zhuǎn)門

　　再堅(jiān)實(shí)強(qiáng)大的“城堡”也不能做到固若金湯。在Citadel的員工看來，格里芬也許并不是一個(gè)好的管理者。盡管Citadel的待遇十分優(yōu)厚，但人員流動(dòng)依然頻繁。有人把Citadel戲稱為“芝加哥的旋轉(zhuǎn)門”，暗諷公司的人員流失嚴(yán)重。

　　今年年初，Citadel幾位高層的離職提醒著人們，能在這家公司謀得一份差事是一件非常具有挑戰(zhàn)性的事情。

　　Derek Kaufman，公司固定收益部門總管，在公司待了近7年之后于今年4月份選擇辭職。其在2014年的多種交易中損失超過10億美元。其辭職的消息僅在伯南克加入公司的消息公布幾個(gè)小時(shí)之后傳出。另一位高層公司全球股票業(yè)務(wù)總管Brandon Haley，一位在公司工作了9年的“老兵”，盡管去年的業(yè)務(wù)表現(xiàn)靚麗，但也選擇了離開。

　　公司駐香港業(yè)務(wù)主管Oliver Weisberg今年年初選擇離職，加入了阿里巴巴執(zhí)行副主席蔡崇信創(chuàng)建的“家族理財(cái)室”(Family office)。

　　當(dāng)然，相對于公司500名投資員工和1400名雇員，這只是很小的一部分。據(jù)知情人士透露，公司的人才年流失率為10%左右。但行業(yè)人士稱，對沖基金公司流失率通常較低，要“遠(yuǎn)低于”10%。

　　公司客戶摩根凱瑞資本管理公司首席執(zhí)行官 Mark Yusko承認(rèn)，關(guān)于Citadel的人員流失確實(shí)存在某些說法，但他表示其并不關(guān)心這些，“對二流人才(B-Player)確實(shí)很難容忍，我認(rèn)為他們的流失是一個(gè)好的跡象?！?/p>

　　據(jù)熟悉公司招聘事宜的知情人士透露，Citadel每年能收到20000份簡歷，其中只有2%的人能拿到Offer。其還透露，公司雇員的平均在職時(shí)間為5年左右，而高層管理人員則為9年。

　　公司結(jié)構(gòu)整合：總比他人快出兩三步

　　對Citadel來說，進(jìn)行大的機(jī)構(gòu)調(diào)整并非罕見之舉。

　　去年公司專注于對沖基金策略的股票投資部門，增加了60名雇員，約20%的增員規(guī)模。而在2013年，公司的證券部門Citadel Security據(jù)稱曾經(jīng)裁員10%。

　　Citadel在2011年還摒棄了其投行業(yè)務(wù)，格里芬曾經(jīng)希望藉此與高盛一爭高低。富國銀行證券與Citadel達(dá)成協(xié)議，收購了該業(yè)務(wù)并接受了其約25人的團(tuán)隊(duì)及一些未決交易。今年上半年，Citadel撤銷了其獨(dú)立的宏觀部門，把一些交易員整合進(jìn)固定收益部門，并摒棄了所有的高頻交易。

　　雖然對沖基金仍占主導(dǎo)業(yè)務(wù)，但技術(shù)嫻熟的Citadel己經(jīng)將其做市商業(yè)務(wù)擴(kuò)展到了股票和股票期權(quán)之外。今年1月份，公司雇傭了瑞銀老將Paul Hamill 創(chuàng)立固定收益領(lǐng)域的交易執(zhí)行服務(wù)業(yè)務(wù)，公司期望在此方面實(shí)現(xiàn)快速的增長，尤其是利率互換交易方面。

　　“他們總是比其他人快出兩三步?！蹦Ω鶆P瑞資本管理公司首席執(zhí)行官 Mark Yusko稱，“他們是對沖基金業(yè)的楷?！薄?/p>

　　高杠桿-借入資本

　　美國證券交易委員的文件顯示，截至今年4月份，Citadel的監(jiān)管資產(chǎn)將近1760億美元，而其實(shí)際資本規(guī)模為260億美元，這意味其具有接近7倍的杠桿，位居監(jiān)管資產(chǎn)規(guī)模前10大公司中第三位。

　　藝術(shù)的狂熱愛好者

　　格里芬這位對沖基金大腕更是一個(gè)狂熱的藝術(shù)愛好者。據(jù)稱他會(huì)運(yùn)用自己在投資時(shí)可能采用的“高度集中”策略來進(jìn)行收藏。1999年，他花6050萬美元買下了保羅-塞尚的畫作 《窗簾、水瓶和水果籃》(Curtain， Jug and Fruit Bowl)，創(chuàng)下了法國印象派作品的拍賣紀(jì)錄。

　　如果發(fā)現(xiàn)了精品，格里芬愿意為之付出高價(jià)。2006年，他從夢工廠的合伙人David Geffen的洛杉磯住宅中看到了藝術(shù)家賈斯培-瓊斯(Jasper Johns)1959年創(chuàng)作的一幅文字游戲畫作《虛幻的開始》(False Start)，之后他豪擲8000萬美元買下了這幅畫，這在當(dāng)時(shí)創(chuàng)下了在世畫家作品售價(jià)的最高紀(jì)錄。

　　格里芬已經(jīng)擁有出自保羅-塞尚、莫奈和賈斯珀-約翰斯(Jasper Johns)之手的數(shù)十件藝術(shù)精品。

　　熱衷于慈善

　　2014年，他向母校哈佛大學(xué)捐贈(zèng)了1.5億美元為學(xué)生提供經(jīng)濟(jì)幫助。此筆捐款是哈佛大學(xué)接到的最大一筆捐款。今年1月份，格里芬給芝加哥藝術(shù)博物館(the Art Institute of Chicago)，捐款1億美元，并把塞尚的畫放在那里展出。

　　為紀(jì)念格里芬創(chuàng)紀(jì)錄的捐款，哈佛大學(xué)將學(xué)校的經(jīng)濟(jì)資助辦公室重新命名為格里芬經(jīng)濟(jì)資助辦公室。上圖為格里芬在更名儀式上。

　　據(jù)Citadel的發(fā)言人Spring稱，格里芬向?qū)Ｗ⒂诮逃⑨t(yī)療創(chuàng)新的組織和方案以及當(dāng)?shù)匚幕瘷C(jī)構(gòu)的捐款已高達(dá)5億美元。

　　不過，格里芬并未簽署巴菲特與蓋茨發(fā)起的“贈(zèng)與誓言”(Giving Pledge)活動(dòng)，該活動(dòng)承諾將捐出自己的大部分財(cái)產(chǎn)。對沖基金領(lǐng)域的有十多人，包括Dalio， Bill Ackman， John Arnold and Lee Cooperman簽署了該協(xié)議。

　　離婚劇情很狗血

　　令格里芬頭疼的是，其與妻子安妮-迪亞斯-格里芬(Anne Dias Griffin)的離婚訴訟一度成為美國媒體爭相報(bào)道的焦點(diǎn)。

　　資料圖：曾經(jīng)幸福的一對

　　安妮出生于法國，婚前也是一家對沖基金的創(chuàng)始人。這對曾經(jīng)被視為珠聯(lián)璧合的情侶于2003年7月在法國凡爾賽舉行了一場奢華的婚禮，大約200名參加婚禮的賓客見證格里芬留下了幸福的眼淚。

　　但2014年格里芬向其妻子安妮提起離婚訴訟，之后各種狗血?jiǎng)∏?，包括奢華的消費(fèi)習(xí)慣、奢華的婚禮前被迫簽署婚前協(xié)議等。

　　比如說，這個(gè)家庭每月要在三個(gè)孩子身上花去100萬美元，法庭文件顯示這筆花費(fèi)包括每月30萬美元的洲際私人飛機(jī)旅行、16萬美元的度假公寓費(fèi)用等。安妮稱格里芬每個(gè)月連 8000美元的小孩學(xué)費(fèi)都不肯給，格里芬立刻回?fù)粽f安妮出去度個(gè)10天的假要花45萬美元。安妮的律師稱，根據(jù)州法律，格里芬應(yīng)該根據(jù)婚姻期間的生活方式向孩子們提供撫養(yǎng)費(fèi)，而格里芬則稱，安妮其實(shí)以孩子撫養(yǎng)費(fèi)的名義來滿足她自己的生活方式。

　　投資理念：不關(guān)心基本面；風(fēng)險(xiǎn)管理要部署在危機(jī)到來前

　　格里芬是典型的交易型對沖基金管理者，他不關(guān)心股票的基本面或內(nèi)在價(jià)值，只關(guān)心價(jià)格波動(dòng)，通過大量信息以及各種數(shù)學(xué)模型來分析交易心態(tài)，從中尋找機(jī)會(huì)。

　　格里芬會(huì)設(shè)計(jì)高級計(jì)算機(jī)代碼，會(huì)書寫復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式，其交易也基本上依靠電腦程序進(jìn)行。

　　格里芬的觀點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容就是了解投資組合在不同的市場變化下將如何運(yùn)行，如果對某種風(fēng)險(xiǎn)測試的結(jié)果不滿意，那就應(yīng)該提前調(diào)整投資組合?！昂玫娘L(fēng)險(xiǎn)管理是在危機(jī)發(fā)生之前做好部署，而不是等到危機(jī)發(fā)生之后才有所應(yīng)對。”格里芬如是說。