第1頁: 中金所：因未報備實際控制關系 對146人采取限制開倉的監(jiān)管措施第2頁: 中金所：對13組客戶采取限制開倉6個月處罰第3頁: 中金所對18組違反備案規(guī)定和誠信客戶給予自律監(jiān)管處罰第4頁: 中金所強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設

　　中金所：對13組客戶采取限制開倉6個月處罰

　　中金所今日發(fā)布強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設通告，文中表示經全面仔細排查，發(fā)現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關系的報備義務，違反了有關規(guī)定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施。

　　全文如下：

　　2015年9月18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱"中金所")發(fā)布公告，為維護市場"三公"、加強市場誠信建設，對違反實際控制關系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

　　我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關系賬戶報備指引》，重點加強實際控制關系管理，以此維護市場公平公正，防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定，實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

　　近期，中金所在有關方面支持下，經全面仔細排查，發(fā)現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關系的報備義務，違反了《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定；部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。依據《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。

　　中金所已將上述客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控，一旦發(fā)現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴格落實實際控制關系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管，嚴肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　第1頁: 中金所：因未報備實際控制關系 對146人采取限制開倉的監(jiān)管措施第2頁: 中金所：對13組客戶采取限制開倉6個月處罰第3頁: 中金所對18組違反備案規(guī)定和誠信客戶給予自律監(jiān)管處罰第4頁: 中金所強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設

　　中金所對18組違反備案規(guī)定和誠信客戶給予自律監(jiān)管處罰

　　中國金融期貨交易所發(fā)布公告《中金所強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設》

　　全文：

　　2015年9月18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告，為維護市場“三公”、加強市場誠信建設，對違反實際控制關系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

　　我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關系賬戶報備指引》，重點加強實際控制關系管理，以此維護市場公平公正，防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定，實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

　　近期，中金所在有關方面支持下，經全面仔細排查，發(fā)現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關系的報備義務，違反了《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定;部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。依據《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。

　　中金所已將上述客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控，一旦發(fā)現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴格落實實際控制關系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管，嚴肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展

　　第1頁: 中金所：因未報備實際控制關系 對146人采取限制開倉的監(jiān)管措施第2頁: 中金所：對13組客戶采取限制開倉6個月處罰第3頁: 中金所對18組違反備案規(guī)定和誠信客戶給予自律監(jiān)管處罰第4頁: 中金所強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設

　　中金所強化客戶實際控制關系監(jiān)管和市場誠信建設

　　2015年9月18日，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告，為維護市場“三公”、加強市場誠信建設，對違反實際控制關系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務的18組、146名客戶給予通報批評、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

　　我國期貨市場實行實名開戶、一戶一碼制度。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關系賬戶報備指引》，重點加強實際控制關系管理，以此維護市場公平公正，防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定，實際使用、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的，必須切實履行誠信義務，主動向期貨公司和中金所予以申報，相關賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度。

　　近期，中金所在有關方面支持下，經全面仔細排查，發(fā)現楊祖貴(客戶號01014502)、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關系的報備義務，違反了《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定；部分客戶還存在合并持倉超限情況，違反了交易所限倉規(guī)定。依據《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施。

　　中金所已將上述客戶列入重點監(jiān)控名單，對其未來的交易行為重點監(jiān)控，一旦發(fā)現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

　　中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務，誠信參與市場，合規(guī)、理性交易，并敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴格落實實際控制關系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管，嚴肅查處各類違法違規(guī)違約行為，切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展(中國金融期貨交易所網站)