記者獲悉，滬深交易所及證監(jiān)局近期將對部分券商的客戶交易行為管理工作及投資者適當(dāng)性管理工作展開現(xiàn)場檢查。業(yè)內(nèi)人士表示，去年以來，證券公司都在陸續(xù)加強對客戶異常交易的監(jiān)控與管理，這有助于凈化市場，保護中小投資者的利益，促進(jìn)市場平穩(wěn)運行。

　　據(jù)悉，此次對客戶交易行為管理的檢查內(nèi)容主要包括對客戶交易行為管理相關(guān)規(guī)則制度建設(shè)、交易行為監(jiān)控情況、交易行為管理和風(fēng)險警示情況及協(xié)同配合交易所實施監(jiān)管等。

　　今年4月底，滬深交易所雙雙發(fā)布了《關(guān)于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》(下稱“通知”)。通知明確了券商作為合規(guī)交易的“第一道關(guān)口”的責(zé)任，還加強了對券商不當(dāng)管理責(zé)任的追究。

　　(編輯：曹瀛)