近日，上海市浦東新區(qū)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理了原告楊某訴被告中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局(下稱(chēng)上海證監(jiān)局)金融行政處罰一案。經(jīng)審理，法院當(dāng)庭作出判決，維持上海證監(jiān)局原處罰決定，駁回原告楊某的訴訟請(qǐng)求。本案的宣判標(biāo)志著上海證監(jiān)局對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為所作的行政處罰得到了司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可。

　　隨著上海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展，從業(yè)人員數(shù)量也持續(xù)增長(zhǎng)，截至2017年底，轄區(qū)證券期貨從業(yè)人員已達(dá)5萬(wàn)余人。在從業(yè)人員數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，還呈現(xiàn)出人員流動(dòng)頻繁、職業(yè)素養(yǎng)參差不齊的特點(diǎn)，違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。上海證監(jiān)局始終高度重視從業(yè)人員行為管理，不斷加大對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)的打擊力度，2015年以來(lái)共針對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施97次，作出行政處罰3次。

　　據(jù)了解，2015年以來(lái)，上海證監(jiān)局作出行政處罰的3起案件中有2起為證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案件，1起為證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票案件。其中，耿某私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，耿某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2011年2月至2013年7月間私下接受該營(yíng)業(yè)部多名客戶(hù)委托，代理操作客戶(hù)證券賬戶(hù)，獲取違法所得5800元。鐘某私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，鐘某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2015年12月至2016年4月私下接受委托，操作營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的證券賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，獲取違法所得31429.89元。

　　上海證監(jiān)局指出，耿某、鐘某的行為均違反了《證券法》第一百四十五條關(guān)于證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)耿某、鐘某給予警告，沒(méi)收違法所得，并分別處以6萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。

　　而楊某違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，經(jīng)查明，楊某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2013年1月至2016年9月間控制使用其母親尹某賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額3.01億元，累計(jì)賣(mài)出股票成交金額3.17億元，期末仍持有“【同方股份(600100)、股吧】（600100）”股票15.1萬(wàn)股，累計(jì)盈利1434萬(wàn)元，違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得1434萬(wàn)元，并處以4302萬(wàn)元罰款。

　　上海證監(jiān)局表示，由于工作的特殊性，證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為有明確的邊界和底線，一旦越界出線，從事了法律法規(guī)禁止的不當(dāng)行為，不僅會(huì)使其工作職責(zé)和客戶(hù)利益產(chǎn)生沖突，甚至還會(huì)導(dǎo)致內(nèi)幕交易、利益輸送等嚴(yán)重違法行為，極大損害中小投資者的利益，擾亂市場(chǎng)秩序。在實(shí)踐中，個(gè)別從業(yè)人員明知故犯，抱著僥幸心理從事股票交易、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券等行為，終將自食惡果，受到法律嚴(yán)懲。