訊10月30日，江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司因部分不具備一般證券從業(yè)資格和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工從事業(yè)務(wù)推廣工作等違規(guī)行為，被四川證監(jiān)局責令改正并暫停新增客戶六個月。

　　經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司存在以下問題：

　　1.鄭皓、王同兵、向若蘭等部分不具備一般證券從業(yè)資格和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工從事業(yè)務(wù)推廣工作。

　　2.部分業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)未實行留痕管理。經(jīng)查，未見江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司2017年6月到2017年12月所有客戶的業(yè)務(wù)推廣記錄；另經(jīng)抽查，客戶張某華(服務(wù)期限為2017年9月15日至2018年1月24日)的服務(wù)記錄遺失。

　　3.存在未向監(jiān)管部門報備的辦公場所。經(jīng)查，江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司在報備辦公地址成都市錦江區(qū)紅星路3段99號1棟1單元銀石廣場27樓之外，尚有銀石廣場30樓的房間作為辦公展業(yè)地點。

　　上述問題反映出江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司人員管理不到位、合規(guī)管理薄弱。

　　四川證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日，國務(wù)院證券委員會)第十條關(guān)于“證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告......”的規(guī)定，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條關(guān)于“向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格......”；第二十八條關(guān)于“......證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理......”的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，決定對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司作出如下監(jiān)督管理措施決定：責令改正并暫停新增客戶六個月。

　　江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司在暫停新增客戶期間，一是要做好現(xiàn)有客戶的維護和服務(wù)工作。二是要對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐項改正，并按照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)關(guān)于投資咨詢業(yè)務(wù)的各項要求，全面整改，逐一落實，期滿后向四川證監(jiān)局書面報告整改情況。四川證監(jiān)局將對整改情況組織驗收檢查，并在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司的整改情況，視江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司四川分公司司落實本決定的情況決定后續(xù)處理措施。