〔2019〕10號

　　任順英：

　　近期，我局對青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務開展情況進行現(xiàn)場檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴重失職，未恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務；二是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息不真實或更新不及時；三是未妥善保存相關基金檔案資料。

　　你時任公司總經(jīng)理，未能履職盡責，對該公司上述問題負有直接責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日