因涉嫌部分債券承銷項目及項目的多項問題，中山證券日前收到深圳證監(jiān)局警示函。

　　公告稱，中山證券部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環(huán)節(jié)把關不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分項目存在監(jiān)督檢查基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

　　深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反相關法規(guī)規(guī)定，因此對中山證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并督促中山證券進一步加強債券承銷和業(yè)務的風險管理和內部控制，完善對從業(yè)人員的激勵約束機制，勤勉盡責開展相關業(yè)務。