2019年上交所重點(diǎn)查處六類違法違規(guī)行為。上交所聚焦推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，遵循“管少管精才能管好”的原則，認(rèn)真做好信息披露違規(guī)處分工作，進(jìn)一步壓實(shí)上市公司董監(jiān)高及大股東、實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任，督促上市公司及相關(guān)責(zé)任人牢記“四個(gè)敬畏”、恪守“四條底線”。

　　形成監(jiān)管震懾

　　2019年上交所重點(diǎn)查處了以下六類違法違規(guī)行為。一是資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵占上市公司利益的行為。2019年全年處理重大資金占用、違規(guī)擔(dān)保案例22單，涉及公開譴責(zé)、公開認(rèn)定案件13單，同比分別增加120%、333%。

　　二是“三高類”重組后業(yè)績(jī)承諾未履行。2019年全年處置相關(guān)案件13單，相關(guān)市場(chǎng)參與主體143人次。

　　三是增持承諾未履行。為規(guī)范相關(guān)主體承諾行為，防止內(nèi)部人通過“忽悠式”增持計(jì)劃拉抬股價(jià)，已處理大股東違規(guī)案件12單，董監(jiān)高違規(guī)案件5單。

　　四是未按計(jì)劃執(zhí)行股份回購(gòu)。為懲治失信行為，監(jiān)督公司信守承諾，對(duì)金發(fā)科技（600143）等10余家上市公司未履行回購(gòu)計(jì)劃的違規(guī)案件及時(shí)啟動(dòng)處理，對(duì)【退市華業(yè)(600240)、股吧】（600240）等個(gè)別惡性案件給予公開譴責(zé)。

　　五是年報(bào)財(cái)務(wù)造假、未按期披露等違規(guī)。2019年以來處理該類違規(guī)案件14單，同比增長(zhǎng)133%，其中公開譴責(zé)10單，涉及責(zé)任人141人次。

　　六是中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)。2019年以來，處理相關(guān)案件13單，涉及財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)4家，相關(guān)主辦人員39人。

　　把握四個(gè)“堅(jiān)持”

　　在具體的監(jiān)管過程中，上交所通過把握四個(gè)“堅(jiān)持”，力求全方位實(shí)現(xiàn)上市公司監(jiān)管的整體目標(biāo)。

　　堅(jiān)持持續(xù)監(jiān)管，切實(shí)履行自律監(jiān)管職責(zé)。2019年，針對(duì)信息披露違規(guī)行為，上交所發(fā)出公開譴責(zé)40單，通報(bào)批評(píng)103單，監(jiān)管關(guān)注決定106單。紀(jì)律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及110家上市公司，533名董監(jiān)高，39名中介機(jī)構(gòu)人員。

　　堅(jiān)持分類監(jiān)管，重點(diǎn)聚焦亂象公司、風(fēng)險(xiǎn)公司。對(duì)ST輔仁（600781）、【*ST毅達(dá)(600610)、股吧】（600610）等重大風(fēng)險(xiǎn)公司違規(guī)，嚴(yán)肅問責(zé)，對(duì)公司和主要責(zé)任人予以公開認(rèn)定、公開譴責(zé)的頂格處分，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。

　　堅(jiān)持精準(zhǔn)監(jiān)管，嚴(yán)肅追責(zé)底線違規(guī)。在案件處理中更加聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，特別是對(duì)控股股東、實(shí)際控制人侵占上市公司利益等觸碰底線的重大惡性違規(guī)案件，嚴(yán)懲主要責(zé)任人，包括公開認(rèn)定15單25人次，同比分別增加114%、14%，并對(duì)違規(guī)性質(zhì)極其惡劣的2名責(zé)任人公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。對(duì)其他責(zé)任人視情節(jié)以警示教育為目的給予區(qū)別處理。

　　堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并舉，加大對(duì)上市公司及“關(guān)鍵少數(shù)”的合規(guī)培訓(xùn)力度。2019年，舉行各類紀(jì)律處分合規(guī)培訓(xùn)近20次，以案釋法、以案析理，及時(shí)傳遞監(jiān)管立場(chǎng)，督導(dǎo)公司完善治理、規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理水平提升。