山東證監(jiān)局于2月19日發(fā)文，開展轄區(qū)內(nèi)新三板公司公開發(fā)行并掛牌精選層的輔導(dǎo)驗收工作，疫情防控期間，所有申報材料暫改為電子申報。

　　為切實推進(jìn)精選層工作進(jìn)展，山東證監(jiān)局規(guī)定，已IPO輔導(dǎo)備案的企業(yè)，無需重新申請輔導(dǎo)；已完成輔導(dǎo)驗收企業(yè)，可直接申報精選層，無需重新輔導(dǎo)驗收。與北京、深圳等地政策保持一致。

　　截至目前，北京、深圳、河北、安徽等多省市均已啟動新三板公開發(fā)行輔導(dǎo)驗收工作，精選層掛牌輔導(dǎo)進(jìn)入常態(tài)化，明石創(chuàng)新（832924）、穎泰生物（833819）等多家公司已進(jìn)入輔導(dǎo)期，長江文化（837747）、麟龍股份（430515）等放棄上市，轉(zhuǎn)戰(zhàn)精選層。

　　附-《山東證監(jiān)局關(guān)于開展轄區(qū)掛牌公司公開發(fā)行輔導(dǎo)驗收工作的通知》全文

　　各相關(guān)掛牌公司、證券公司：

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第161號）、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）及中國證監(jiān)會有關(guān)工作安排，現(xiàn)將山東轄區(qū)“新三板”掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌（以下簡稱公開發(fā)行）輔導(dǎo)備案及輔導(dǎo)驗收有關(guān)事項通知如下。

　　一、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對象簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)在其網(wǎng)站披露輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的公告（格式參見附件1），并向我局提交輔導(dǎo)備案材料。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求向我局提交輔導(dǎo)備案登記申請，并填寫《輔導(dǎo)備案登記表》（附件2）。輔導(dǎo)備案材料應(yīng)包括輔導(dǎo)備案報告、輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的公告（原件及電子PDF掃描件）、輔導(dǎo)人員名單及其證券從業(yè)資格證明、輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)計劃及實施方案、輔導(dǎo)對象基本情況、輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的人員名單及簡歷、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)部控制制度（掛牌公司公開發(fā)行輔導(dǎo)相關(guān)制度和內(nèi)部核查相關(guān)制度等）、我局要求的其他文件等。

　　二、輔導(dǎo)期間，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）掌握掛牌公司公開發(fā)行、規(guī)范運(yùn)作等方面的法律法規(guī)和自律規(guī)則，知悉掛牌公司信息披露的責(zé)任和義務(wù)，樹立誠信意識、自律意識和法治意識。

　　三、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，工作底稿內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完備，能夠印證輔導(dǎo)過程，詳細(xì)記錄輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)及輔導(dǎo)期間的培訓(xùn)內(nèi)容和次數(shù)、與輔導(dǎo)對象溝通情況、輔導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題及解決情況等。

　　四、輔導(dǎo)工作完成后，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求向我局報送輔導(dǎo)驗收申請。驗收申請材料齊備后我局將啟動驗收工作。輔導(dǎo)驗收申請材料應(yīng)當(dāng)包括輔導(dǎo)驗收申請報告、輔導(dǎo)工作總結(jié)報告（原件及電子PDF掃描件）、輔導(dǎo)對象對輔導(dǎo)工作的評價意見、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)內(nèi)核意見、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與輔導(dǎo)對象簽訂的保薦協(xié)議、我局要求的其他文件等。

　　五、我局將重點對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識進(jìn)行培訓(xùn)的效果進(jìn)行驗收，驗收通過后向輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)出具《輔導(dǎo)工作無異議函》。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向全國股轉(zhuǎn)公司申請出具自律監(jiān)管意見時，應(yīng)將《輔導(dǎo)工作無異議函》一并提交全國股轉(zhuǎn)公司。

　　六、對已在我局IPO輔導(dǎo)備案的掛牌公司，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向我局提供書面說明后，無需撤回重新申請輔導(dǎo)備案；對已在我局完成IPO輔導(dǎo)驗收的掛牌公司，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可直接申報，無需重新輔導(dǎo)驗收。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向全國股轉(zhuǎn)公司申請出具自律監(jiān)管意見時，應(yīng)補(bǔ)充說明相關(guān)培訓(xùn)情況。

　　七、保薦代表人簽字推薦掛牌公司公開發(fā)行項目數(shù)量與主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板相關(guān)要求一致。

　　八、最近3年內(nèi)在掛牌公司公開發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人，滿足保薦代表人資格條件的，可申請注冊為保薦代表人。

　　九、為全面落實新冠病毒感染肺炎疫情防控有關(guān)工作要求，疫情防控期間，所有申報材料暫改為電子申報，請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將掃描版的申報文件發(fā)送至sdkjc@csrc.gov.cn，并與我局聯(lián)系人電話確認(rèn)。疫情結(jié)束后恢復(fù)正常申報方式，屆時我局將另行通知。