剛剛!全國(guó)股轉(zhuǎn)發(fā)布新三板小IPO(精選層)重要提示!

　　3月18日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管部下發(fā)下發(fā)關(guān)于關(guān)于做好公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌審議事項(xiàng)及披露工作的相關(guān)提示。

　　各掛牌公司、主辦券商：

　　一、掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)審議公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌事項(xiàng)，董事會(huì)、股東大會(huì)決議的披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)分別包括《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《公開(kāi)發(fā)行規(guī)則》)第十九條、第二十條規(guī)定的全部?jī)?nèi)容，并逐項(xiàng)列示披露。同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：

　　(一)關(guān)于發(fā)行數(shù)量。決議中載明的發(fā)行數(shù)量可以為發(fā)行股份數(shù)的上限、下限或區(qū)間。

　　(二)關(guān)于定價(jià)方式、發(fā)行價(jià)格(區(qū)間)或發(fā)行底價(jià)。決議中應(yīng)當(dāng)同時(shí)載明定價(jià)方式以及發(fā)行價(jià)格(區(qū)間)或發(fā)行底價(jià)。其中，定價(jià)方式應(yīng)為《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行與承銷管理細(xì)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行與承銷細(xì)則》)中規(guī)定的定價(jià)方式;發(fā)行價(jià)格(區(qū)間)或發(fā)行底價(jià)可以結(jié)合公司股票的交易價(jià)格、發(fā)行價(jià)格或同行業(yè)可比公司估值等因素合理確定。此外，按照《發(fā)行與承銷細(xì)則》第四十八條第二款第(三)項(xiàng)的規(guī)定，“發(fā)行價(jià)格未在股東大會(huì)確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)或低于股東大會(huì)確定的發(fā)行底價(jià)”的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行，請(qǐng)掛牌公司務(wù)必審慎確定發(fā)行價(jià)格(區(qū)間)或發(fā)行底價(jià)。

　　(三)關(guān)于募集資金用途及可行性。決議中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明募集資金的具體用途，并說(shuō)明募集資金使用的可行性。如有可行性研究報(bào)告的，可以從報(bào)告中摘編相關(guān)內(nèi)容。

　　(四)關(guān)于發(fā)行完成后股票在精選層掛牌的相關(guān)安排。決議中應(yīng)當(dāng)明確本次發(fā)行完成后，公司股票將在精選層掛牌。

　　(五)關(guān)于決議有效期。決議中應(yīng)當(dāng)有明確具體的有效期。

　　二、掛牌公司召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)審議公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌事項(xiàng)，相關(guān)審議安排應(yīng)當(dāng)符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條、《公開(kāi)發(fā)行規(guī)則》第二十條的規(guī)定，并注意以下事項(xiàng)：

　　(一)關(guān)于股東大會(huì)通知。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中載明本次股東大會(huì)決議是否將作為股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申報(bào)文件。

　　(二)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)投票。掛牌公司應(yīng)當(dāng)為審議股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的股東大會(huì)提供網(wǎng)絡(luò)投票。

　　(三)關(guān)于表決安排。掛牌公司召開(kāi)股東大會(huì)就股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌作出決議的，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　(四)關(guān)于中小股東單獨(dú)計(jì)票。掛牌公司股東人數(shù)超過(guò)200人的，股東大會(huì)就股票公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌作出決議，應(yīng)當(dāng)對(duì)出席會(huì)議的持有未達(dá)到10%股份的股東表決情況實(shí)施單獨(dú)計(jì)票并披露。

　　公司監(jiān)管一部

　　2020年3月18日