[2020]23號

　　關(guān)于對曹典軍采取警示函監(jiān)管措施的決定

　　曹典軍：

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令161號）、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令162號）相關(guān)規(guī)定，我局對泰谷生態(tài)科技集團股份有限公司（以下簡稱“泰谷生態(tài)”）信息披露情況進行了核查，發(fā)現(xiàn)存在以下違規(guī)行為：

　　一、未披露股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致實際控制權(quán)發(fā)生變動的情況

　　2018年5月至8月期間，你與廣州市智杭投資有限公司（以下簡稱“智杭投資”）、廣東迅視資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“廣東迅視”）簽訂《關(guān)于委托銷售股份之財務(wù)顧問協(xié)議》等代理協(xié)議，協(xié)議委托智杭投資、廣東迅視尋找投資人購買你本人及一致行動人所持有的泰谷生態(tài)股份3000萬股（占其持有股份的74.75%），委托價格為3.5元每股，委托對外股權(quán)交易價格為7元每股，委托價格與對外交易價格之差為智杭投資財務(wù)顧問費。在智杭投資與廣東迅視的幫助下，你與相關(guān)投資者簽訂了《泰谷生態(tài)認購委托協(xié)議》及《回購承諾函》，并收取相關(guān)投資款。以上情況可能導(dǎo)致泰谷生態(tài)股權(quán)發(fā)生變動，涉及泰谷生態(tài)股權(quán)明晰及實際控制權(quán)變動問題，但以上情況未進行信息披露。

　　二、未及時披露股權(quán)被司法凍結(jié)情況

　　2019年8月1日，你本人及配偶所持股份全部被司法凍結(jié)，凍結(jié)股份累計占公司總股本的35.08%。上述司法凍結(jié)事項發(fā)生后，泰谷生態(tài)未及時以股權(quán)司法凍結(jié)專項公告的形式進行披露，直至2019年10月18日才補充披露。

　　上述兩種行為均違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第二十五條之規(guī)定：“發(fā)生可能對掛牌公司股票及其他證券品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者對投資者作出投資決策有較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，掛牌公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響”。

　　依據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年6月11日