9月7日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告，因在新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中存在違規(guī)行為，紅塔證券（601236）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紅塔證券”，601236.SH）將于9月8日被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)列入股票配售限售名單。

　　根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告顯示，紅塔證券在科創(chuàng)板企業(yè)“【賽科希德(688338)、股吧】”的新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定，因此將紅塔證券自營(yíng)賬戶列入首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單。

　　對(duì)此財(cái)經(jīng)網(wǎng)查詢了賽科希德于7月27日公布的配售結(jié)果及中簽結(jié)果公告，紅塔證券提出了1個(gè)有效報(bào)價(jià)，但并未按照發(fā)行公告的要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)，應(yīng)申購(gòu)數(shù)量為650萬(wàn)股，但實(shí)際申購(gòu)數(shù)量為0。

　　另外在該違規(guī)行為發(fā)生的當(dāng)月，紅塔證券還被證監(jiān)會(huì)出具了警示函。

　　根據(jù)其7月1日的公告顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)紅塔證券在開(kāi)展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過(guò)手工臺(tái)賬審核回購(gòu)利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位。