當(dāng)事人：鄧天洲，男，1956年8月出生，中天能源前實(shí)際控制人，時(shí)任董事長、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，住址：北京市朝陽區(qū)。

　　黃博，男，1970年9月出生，中天能源前實(shí)際控制人，時(shí)任董事長、副董事長、總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書，住址：北京市東城區(qū)。

　　依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)中天能源信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場(chǎng)禁入的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、中天能源未按照規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，2016-2018年年度報(bào)告、半年度報(bào)告存在重大遺漏

　　2016年6月22日至2018年12月11日期間，中天能源及其控股孫公司江蘇泓海能源有限公司、全資孫公司江蘇中能燃?xì)庥邢薰竞秃焙夏苋細(xì)庥邢薰景l(fā)生17筆擔(dān)保事項(xiàng)，擔(dān)保金額合計(jì)25.09億元。中天能源未及時(shí)披露上述擔(dān)保事項(xiàng)，亦未在2016-2018年年度報(bào)告、半年度報(bào)告中予以披露，存在重大遺漏。

　　二、中天能源未按照規(guī)定披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)

　　2019年，中天能源涉及13筆訴訟、仲裁事項(xiàng)，涉案金額合計(jì)16.04億元，占公司2018年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)28.35%。中天能源未及時(shí)披露上述訴訟、仲裁事項(xiàng)，直至2019年7月11日、8月3日、8月10日、10月19日才予以披露。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、中天能源相關(guān)公告、相關(guān)法律文書、相關(guān)協(xié)議、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　中天能源未按照規(guī)定及時(shí)披露公司及其全資孫公司、控股孫公司擔(dān)保事項(xiàng)， 2016-2018年年度報(bào)告、半年度報(bào)告存在重大遺漏，上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十五條第五項(xiàng)、第六十六條第六項(xiàng)、第六十七條第一款、第二款第十二項(xiàng)，《上市公司信息披露管理辦法》第二十一條第八項(xiàng)、第二十二條第五項(xiàng)、第三十條第一款、第二款第十七項(xiàng)、第三十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法行為。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條第一款和第二款的規(guī)定，中天能源時(shí)任董事長、總經(jīng)理鄧天洲，時(shí)任董事長、副董事長、總經(jīng)理、代董事會(huì)秘書黃博是直接負(fù)責(zé)的主管人員。鄧天洲、黃博同時(shí)作為中天能源實(shí)際控制人，組織、策劃、實(shí)施中天能源上述擔(dān)保事項(xiàng)，未告知公司，直接導(dǎo)致中天能源未及時(shí)披露擔(dān)保事項(xiàng)及相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏，其行為構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實(shí)際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的情形。

　　中天能源未按照規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，違反了2005年《證券法》第六十七條第一款、第二款第十項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第一款、第二款第十項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條第一款和第二款的規(guī)定，時(shí)任中天能源總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理鄧天洲，董事長、副董事長黃博是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第五條的規(guī)定，我局決定：

　　一、對(duì)鄧天洲采取5年證券市場(chǎng)禁入措施;

　　二、對(duì)黃博采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　當(dāng)事人如果對(duì)本市場(chǎng)禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　吉林證監(jiān)局

　　2020年9月8日