?。ㄓ浾?昝秀麗）重慶證監(jiān)局網(wǎng)站10月29日消息，為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)2020年年中工作會(huì)議暨警示教育大會(huì)精神，深入了解轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在日常經(jīng)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)控建設(shè)、從業(yè)人員管理等方面情況，10月22日，重慶證監(jiān)局召開(kāi)轄區(qū)部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)研座談會(huì)，轄區(qū)證券公司、分公司負(fù)責(zé)人共43人參會(huì)。

　　此次調(diào)研座談會(huì)，轄區(qū)5家機(jī)構(gòu)代表圍繞從業(yè)人員管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等方面的經(jīng)驗(yàn)和困難做了交流發(fā)言。

　　重慶證監(jiān)局分管局領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)上強(qiáng)調(diào)指出，轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化責(zé)任，主動(dòng)作為，營(yíng)造轄區(qū)證券行業(yè)發(fā)展良好生態(tài)：一是緊盯重要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，守住防范風(fēng)險(xiǎn)底線。要堅(jiān)決把防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)作為根本性任務(wù)，精準(zhǔn)做好轄區(qū)股票質(zhì)押、債券違約、私募資管、場(chǎng)外配資等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防范化解處置，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。二是扛牢機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，細(xì)化人員日常管理。要認(rèn)真落實(shí)好遠(yuǎn)離“兩條底線”、踐行“三個(gè)責(zé)任”、落實(shí)“四個(gè)管理”的“2-3-4”監(jiān)管要求。三是加快合規(guī)文化建設(shè)，打造健康行業(yè)生態(tài)。要完善合規(guī)制度、強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)、注重科技支撐、積極履行反洗錢(qián)義務(wù)。四是加強(qiáng)投資者保護(hù)，強(qiáng)化客戶交易管理。要做實(shí)投資者適當(dāng)性管理、健全異常交易監(jiān)控機(jī)制、持續(xù)開(kāi)展投資者教育活動(dòng)。五是著力提升專業(yè)能力，持續(xù)做好“兩個(gè)服務(wù)”。一方面要正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前形勢(shì)，抓住機(jī)遇，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；一方面要繼往開(kāi)來(lái)，勠力同心，服務(wù)脫貧攻堅(jiān)。

　　重慶證監(jiān)局表示，下一步，將按照“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，積極聽(tīng)取意見(jiàn)建議，做好監(jiān)管服務(wù)，推動(dòng)轄區(qū)證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。