為全面貫徹落實新證券法，保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制平穩(wěn)運行，助力提高上市公司質(zhì)量，12月31日，深交所修訂發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》《自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》《上訴復(fù)核委員會工作細(xì)則》三項規(guī)則，進(jìn)一步拓寬聽證、復(fù)核事項范圍，優(yōu)化自律監(jiān)管“工具箱”，推動提升自律監(jiān)管法治化、規(guī)范化水平。

　　本次修訂內(nèi)容，主要包括三方面：一是服務(wù)改革需要，提升監(jiān)管效能。與創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制系列規(guī)則相銜接，新增暫不接受發(fā)行人、控股股東、實際控制人等提交的發(fā)行上市申請文件2類紀(jì)律處分，以及3類自律監(jiān)管措施，強化對發(fā)行人、控股股東等市場主體的義務(wù)約束和追責(zé)機制。同時，對于暫不接受文件類的紀(jì)律處分，配套設(shè)置聽證、復(fù)核程序，給予當(dāng)事人充分的申辯空間，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。二是落實上位法規(guī)，做好規(guī)則銜接。根據(jù)新證券法，將限制交易的范圍從“限制證券賬戶買賣”調(diào)整為“限制投資者交易”，刪除規(guī)則中已不適應(yīng)新證券法的“暫停上市”“中國證監(jiān)會指定媒體”等相關(guān)表述。三是總結(jié)實踐經(jīng)驗，優(yōu)化監(jiān)管程序。結(jié)合監(jiān)管工作經(jīng)驗，回應(yīng)市場訴求，明確聽證、復(fù)核會可通過非現(xiàn)場形式召開，便利當(dāng)事人尋求內(nèi)部救濟(jì)，并放寬聽證會參會人員限制，明確當(dāng)事人可與其代理人共同參加聽證會等。

　　實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，是深交所履行自律管理職責(zé)的關(guān)鍵抓手；聽證及復(fù)核，是市場主體申辯的重要內(nèi)部救濟(jì)渠道。作為一線監(jiān)管機構(gòu)，深交所將認(rèn)真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作理念，進(jìn)一步強化自我約束、自我規(guī)范，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管執(zhí)行工作，持續(xù)加強事中事后監(jiān)管，壓實市場各方主體責(zé)任，依規(guī)處置各類違法違規(guī)行為，提升依法治所、依法治市能力，為全面深化資本市場改革保駕護(hù)航。

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