人民網(wǎng)北京6月1日電 （黃盛）日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引――發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》），明確了對于證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為的監(jiān)管，并于6月1日起正式實(shí)施。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副主任李維友在28日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上表示，此次《指引》明確了對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股行為的各項(xiàng)要求，防止違規(guī)“造富”；明確了證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行上市，或新三板掛牌企業(yè)的監(jiān)管要求；明確靶向監(jiān)管，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　具體來看，《指引》主要涉及三方面內(nèi)容：首先明確不當(dāng)入股情形，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員利用原職務(wù)影響，存在利益輸送、不合格股東入股、違規(guī)資金入股的屬于不當(dāng)入股；其次是明確核查責(zé)任，是否存在離職人員入股情形，屬于不當(dāng)入股的要予以清理，要進(jìn)行專項(xiàng)說明；三是強(qiáng)化審核監(jiān)督，建立獨(dú)立復(fù)核制度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)，立即移交有關(guān)部門處理。

　　近年來，證監(jiān)會(huì)不斷對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為進(jìn)行監(jiān)管規(guī)范。今年2月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引―關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強(qiáng)化對突擊入股、入股價(jià)格異常、利益輸送、“影子股東”等行為的監(jiān)管約束，壓實(shí)擬上市企業(yè)信息披露責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任，引導(dǎo)合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

　　在今年4月，也有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)了社會(huì)各界關(guān)注。證監(jiān)會(huì)對此回應(yīng)表示，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)，同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

　　李維友表示，對涉及離職人員入股的發(fā)行上市審核過程進(jìn)行復(fù)核，主要是為了體現(xiàn)各市場參與方平等公平、依法合規(guī)。此外，復(fù)核在審核進(jìn)度結(jié)束之后啟動(dòng)，復(fù)核時(shí)間不計(jì)入審核注冊的時(shí)限。