8月4日消息，ST 浩源（002700）未披露為關聯(lián)方提供8000萬元擔保、以及未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金5.37億元，公司實控人周舉東、總經(jīng)理冷新衛(wèi)等8名高管被處罰。

　　經(jīng)查明，2019年3月28日，周舉東控制的友邦數(shù)貿(mào)與新疆廣匯簽訂《鋼材采購合同》，約定新疆廣匯在合同生效之日起 15個工作日內(nèi)向友邦數(shù)貿(mào)支付8000萬元預付款。同日， 在周舉東安排下，【新疆浩源(002700)、股吧】向新疆廣匯出具《履約擔保函》，承諾為8000 萬元的 預付款承擔連帶保證責任，并由韓小鋒在《履約擔保函》上加蓋新疆浩源公章。

　　2019 年 6 月 11 日，因友邦數(shù)貿(mào)未履行《鋼材采購合同》義務，新疆廣匯向 烏魯木齊市中級人民法院提起訴訟，要求新疆浩源承擔連帶保證責任。2019 年 6 月 25 日，烏魯木齊市中級人民法院裁定凍結(jié)新疆浩源銀行賬戶存款 8548 萬元。

　　對于上述擔保，新疆浩源未對上述擔保事項及時在臨時報告和 2019年中期報告中予以披露。直至2020年1月7日以臨時公告的形式披露此擔保事項。

　　除未及時披露擔保外，ST 浩源同樣未披露三筆關聯(lián)方資金占用。

　　其中，ST 浩源全資子公司新疆龜茲浩源天然氣管道輸配有限公司在2019年5月6日至2019年12月31日累計發(fā)生向周舉東控制的阿克蘇盛威實業(yè)提供資金的關聯(lián)交易 6315萬元；ST 浩源在2019年10月17日至2019年11月1日累計發(fā)生向周舉東控制的新疆東悅提供資金的關聯(lián)交易4.5億元；ST 浩源在2019年12月9日至2019年12月31日累計發(fā)生向周舉東控制的西部蔚藍、阿克蘇眾和投資、阿克蘇基巖、新疆嘉禧源提供資金的關聯(lián)交易2395萬元。

　　據(jù)介紹，ST 浩源與上述關聯(lián)方發(fā)生關聯(lián)交易未履行關聯(lián)方交易決策程序，關聯(lián)交易金額累計5.37億元，占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50.43%。且ST 浩源未及時披露上述事項。ST 浩源直至2020年4月29日以臨時公告的形式披露了上述關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用事項。

　　截至2021年4月30日，仍有關聯(lián)方占用資金共計5.214億元未歸還上市公司。

　　新疆證監(jiān)局認為：ST 浩源時任董事長周舉東主導并策劃上述違規(guī)擔保、關聯(lián)交易事項，是本次違法行為直接負責的主管人員。同時，其作為新疆浩源實際控制人，存在 指使信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息的情形，情節(jié)特別嚴重；

　　ST 浩源董事、總經(jīng)理冷新衛(wèi)知悉并參與了除上述違規(guī)擔保外的其他關聯(lián) 交易事項。故冷新衛(wèi)是本次違法行為的其他直接責任人員，情節(jié)較為嚴重；

　　ST 浩源時任財務總監(jiān)張歌偉參與實施了 4.5 億元的關聯(lián)交易事項；時任董事、副總經(jīng)理吐爾洪·艾麥爾在新疆浩源與新疆東悅 4.5 億元關聯(lián)交易的資金審批上進行了簽字；時任董事會秘書韓小鋒具體實施了上述違規(guī)擔保事項。故張 歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒是本次違法行為的其他直接責任人員，情節(jié)嚴重；

　　ST 浩源新疆浩源監(jiān)事會主席胡中友知悉新疆浩源與阿克蘇基巖混凝土工程有限公 司 1400 萬元關聯(lián)交易事項。故胡中友是本次違法行為的其他直接責任人員。

　　ST 浩源時任監(jiān)事沈?qū)W鋒、薛隼未對上市公司關聯(lián)交易事項給予充分關注， 未能盡到勤勉盡責義務。故沈?qū)W鋒、薛隼是本次違法行為的其他直接責任人員。

　　根據(jù)上述違規(guī)事實，新疆證監(jiān)局做出處罰：

　　對新疆浩源給予警告，并處以 60 萬元罰款；

　　對周舉東給予警告，并處以 60 萬元罰款。其中作為直接負責的主管人 員罰款 30 萬元，作為實際控制人罰款 30 萬元。采取終身市場禁入措施；

　　對冷新衛(wèi)、張歌偉、吐爾洪·艾麥爾、韓小鋒給予警告，并分別處以 20 萬元罰款；

　　對胡中友給予警告，并處以 10 萬元罰款；

　　對沈?qū)W鋒、薛隼給予警告，并分別處以 5 萬元罰款。