中國證監(jiān)會副主席李超8月28日在中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年座談會上講話時指出，“十四五”時期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟社會發(fā)展的主題，更是資本市場和證券行業(yè)發(fā)展的主題。關(guān)于行業(yè)和協(xié)會發(fā)展，李超提出了“五個堅持”：堅持回歸本源、堅持嚴守底線、堅持行穩(wěn)致遠、堅持強基固本、堅持擔當使命。他強調(diào)，證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司要聚焦主業(yè)，健全與注冊制改革相適應的能力體系建設，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　具體而言，一是堅持回歸本源，提升服務實體經(jīng)濟能力。證券行業(yè)作為連通實體經(jīng)濟與資本市場的核心中介，應該始終堅持服務實體經(jīng)濟這一根本宗旨，并在服務實體經(jīng)濟的實踐中汲取前進的不竭動力。30年來，證券行業(yè)為服務實體經(jīng)濟融資，助力國企改革、對外開放和脫貧攻堅等國家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，承擔了應有的社會責任。進入新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，貫徹新發(fā)展理念，全面實行注冊制改革、提高直接融資比重等目標任務，對證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進一步增強使命感、責任感，從國家大局出發(fā)，勇于擔當作為，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為實體經(jīng)濟提供更高質(zhì)量、更高效率的服務。

　　二是堅持嚴守底線，強化合規(guī)風控意識和實施。證券經(jīng)營機構(gòu)要將合規(guī)風控擺在突出位置，全面提升合規(guī)風控能力，有效防范化解風險。李超說，近期，中國證監(jiān)會印發(fā)了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》，并啟動了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理專項工作，希望各證券公司加以高度重視，認真查漏補缺，更好發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎。

　　三是堅持行穩(wěn)致遠，加強行業(yè)文化和聲譽建設。行業(yè)文化建設是一項長期事業(yè)，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協(xié)會要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導作用，貫徹新發(fā)展理念，推動構(gòu)建中國特色行業(yè)文化。進一步加強行業(yè)的專業(yè)聲譽建設，發(fā)揮聲譽激勵和約束作用，督促行業(yè)機構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽，加強聲譽風險管理，自覺維護行業(yè)專業(yè)聲譽，促進行業(yè)不斷提升聲譽資本“軟實力”。

　　四是堅持強基固本，努力提升專業(yè)服務能力。證券發(fā)行注冊制改革是資本市場基礎制度的重大變革，證券公司要聚焦主業(yè)，健全與注冊制改革相適應的能力體系建設，加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量?？嗑殐?nèi)功，錘煉經(jīng)營管理水平，增強合規(guī)風控能力，打造高水平、專業(yè)化團隊。強化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務，努力建設高質(zhì)量的投資銀行和財富管理機構(gòu)。同時，要注意從實際出發(fā)，圍繞“特色、強項、專長、精品”培育競爭優(yōu)勢，推動行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

　　五是堅持擔當使命，發(fā)揮好自律服務傳導作用。新實施的證券法進一步明確了協(xié)會職責，中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的意見》對協(xié)會工作予以指導。