11月2日消息，恒泰艾普（300157）因?yàn)樾排`規(guī)，一致行動人孫庚文、上市公司被出具監(jiān)管函。

　　具體違規(guī)如下：

　　1. 未及時披露對一致行動關(guān)系有重大影響的承諾事項(xiàng)

　　2019 年 6 月 30 日，孫庚文與銀川中能簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《一致行動協(xié)議》，銀川中能直接持有上市公司股份 7,600 萬股，持股比例為 10.67%，并通過一致行動協(xié)議控制孫庚文持有的 4.96%股份對應(yīng)的表決權(quán)，合計享有表決權(quán)的股份比例為 15.63%，成為公司的控股股東；2019 年 7 月 4 日，雙方簽署《一致行動協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，約定雙方一致行動期限為三年，自股份過戶完成之日起算。

　　2019 年 12 月 29 日，銀川中能、劉亞玲、馬敬忠（以下合稱“承諾人”）向?qū)O庚文出具《承諾函》，承諾自孫庚文為恒泰艾普向浙商銀行 2.2 億元貸款提供擔(dān)保后的 3 個月內(nèi)，將用其他擔(dān)保方式替換孫庚文向浙商銀行提供的擔(dān)保，解除孫庚文對浙商銀行就上述貸款所承擔(dān)的所有擔(dān)保責(zé)任，并在上述期限內(nèi)辦理完孫庚文的擔(dān)保解除手續(xù)，如承諾人未在上述期限內(nèi)解除孫庚文的擔(dān)保責(zé)任，則孫庚文有權(quán)解除與銀川中能的一致行動關(guān)系?！冻兄Z函》涉及事項(xiàng)可能影響銀川中能和孫庚文一致行動關(guān)系的穩(wěn)定性，屬于對一致行動協(xié)議的重要補(bǔ)充，但雙方均未及時告知上市公司相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù)，直至2021年 5 月 31 日才予以披露。

　　2. 未及時披露訴訟進(jìn)展情況

　　2019 年 7 月 22 日，北京海國翠微新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“海國翠微”）與銀川中能、孫庚文簽署了《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，銀川中能承諾在《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署后 20 個工作日內(nèi)向海國翠微償清孫庚文前期對海國翠微的債務(wù)。同時，《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》約定，銀川中能應(yīng)在《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署生效后 5 日內(nèi)，將所持有的恒泰艾普 3,000 萬股股份辦理完成股份托管手續(xù)，作為向海國翠微償還《債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》項(xiàng)下標(biāo)的債務(wù)、利息及賠償金、違約金等費(fèi)用的履約擔(dān)保。

　　2020 年 8 月 18 日，海國翠微針對銀川中能、孫庚文提起債務(wù)轉(zhuǎn)移合同糾紛訴訟；銀川中能、孫庚文分別于 2021 年 6 月 3 日、6月 4 日收到該案的二審裁定，裁定內(nèi)容包括銀川中能需向海國翠微支付本金 7,091.67 萬元、利息及相關(guān)費(fèi)用，海國翠微就前述債權(quán)對銀川中能持有的 3,000 萬股恒泰艾普質(zhì)押股票享有優(yōu)先受償權(quán)。二審裁定事項(xiàng)可能對公司控制權(quán)的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響，但銀川中能和孫庚文作為訴訟當(dāng)事方均未及時告知上市公司相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù)，直至 2021 年 7 月 12 日才予以披露。

　　深交所稱，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，并對上市公司、孫庚文出具監(jiān)管函。