【榮昌生物(688331)、股吧】制藥（煙臺(tái)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“榮昌生物”、“發(fā)行人”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)已于2021年11月11日經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)審核同意，于2022年1月11日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2022〕62號(hào)文同意注冊(cè)。華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰聯(lián)合證券”、“保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）”擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商），華泰聯(lián)合證券和摩根大通證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“摩根大通證券（中國(guó)）”）擔(dān)任本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷(xiāo)商（華泰聯(lián)合證券、摩根大通證券（中國(guó)）合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”）。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法（2021年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》”）、《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷(xiāo)規(guī)則適用指引第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票（2021年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《承銷(xiāo)指引》”）、《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《承銷(xiāo)規(guī)范》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)文件的規(guī)定，聯(lián)席主承銷(xiāo)商針對(duì)榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的戰(zhàn)略配售資格進(jìn)行核查，出具本核查報(bào)告。

　　一、本次發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的批準(zhǔn)與授權(quán)

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)

　　發(fā)行人依照法定程序于2021年5月10日召開(kāi)了第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的相關(guān)議案。

　?。ǘ┌l(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)與授權(quán)

　　2021年6月1日，發(fā)行人召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第一次內(nèi)資股及非上市外資股類(lèi)別股東大會(huì)、2021年第一次H股類(lèi)別股東大會(huì)，審議通過(guò)了首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市相關(guān)議案。

　?。ㄈ┥虾ＷC券交易所、證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的審核

　　2021年11月11日，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市委2021年第84次審議會(huì)議結(jié)果公告》，根據(jù)該公告內(nèi)容，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)于2021年11月11日召開(kāi)2021年第84次會(huì)議已經(jīng)審議同意榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司發(fā)行上市（首發(fā)）。

　　2022年1月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于同意榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕62號(hào)），同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。

　　二、本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者配售情況

　　發(fā)行人本次發(fā)行股票的戰(zhàn)略配售的相關(guān)方案如下：

　?。ㄒ唬?zhàn)略配售對(duì)象的確定

　　本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的對(duì)象須為符合《承銷(xiāo)指引》第八條規(guī)定的情形之一：

　　1、與發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；

　　2、具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國(guó)家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)；

　　3、以公開(kāi)募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金；

　　4、參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司；

　　5、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；

　　6、符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他戰(zhàn)略投資者。

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商確定本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售對(duì)象如下：

　　■

　　注：限售期為自本次發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算

　　根據(jù)《承銷(xiāo)指引》第六條關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的，戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過(guò)10名的規(guī)定，本次發(fā)行向6名戰(zhàn)略投資者進(jìn)行配售符合《承銷(xiāo)指引》第六條的規(guī)定。

　?。ǘ?zhàn)略配售的參與規(guī)模

　　發(fā)行人本次擬公開(kāi)發(fā)行股票54,426,301股，占發(fā)行后公司總股本的10.00%，全部為公開(kāi)發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售股份，本次公開(kāi)發(fā)行后公司總股本為544,263,003股。本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為10,885,260股，占本次發(fā)行數(shù)量的20.00%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

　　1、根據(jù)《承銷(xiāo)指引》要求，華泰創(chuàng)新投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華泰創(chuàng)新”）將按照股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量2%至5%的股票，最終跟投比例根據(jù)發(fā)行人本次公開(kāi)發(fā)行股票的規(guī)模分檔確定：

　?。?）發(fā)行規(guī)模不足10億元的，跟投比例為5%，但不超過(guò)人民幣4,000萬(wàn)元；

　?。?）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不足20億元的，跟投比例為4%，但不超過(guò)人民幣6,000萬(wàn)元；

　　（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不足50億元的，跟投比例為3%，但不超過(guò)人民幣1億元；

　?。?）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，跟投比例為2%，但不超過(guò)人民幣10億元。

　　具體跟投金額將在2022年3月18日（T-2日）發(fā)行價(jià)格確定后明確。

　　華泰創(chuàng)新跟投初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為1,632,789股，占本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)量的3.00%。因保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司最終實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量與最終實(shí)際發(fā)行規(guī)模相關(guān)，保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）將在確定發(fā)行價(jià)格后對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司最終實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

　　2、華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售的數(shù)量不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行規(guī)模的10.00%，即5,442,630股，同時(shí)參與認(rèn)購(gòu)規(guī)模上限（包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）不超過(guò)27,550.00萬(wàn)元。

　　3、本次其他戰(zhàn)略投資者擬認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不超過(guò)28,000.00萬(wàn)元（含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金），擬參與本次戰(zhàn)略配售的其他戰(zhàn)略投資者名單及擬認(rèn)購(gòu)情況如下：

　　■

　　注：上表中“承諾認(rèn)購(gòu)金額”為戰(zhàn)略投資者與發(fā)行人簽署的《榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票之戰(zhàn)略投資者認(rèn)股協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《戰(zhàn)略投資者認(rèn)股協(xié)議》”）中約定的承諾認(rèn)購(gòu)金額，承諾認(rèn)購(gòu)金額包括新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。戰(zhàn)略投資者同意發(fā)行人以最終確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行配售，配售股數(shù)等于戰(zhàn)略投資者獲配的申購(gòu)款項(xiàng)金額除以本次A股之發(fā)行價(jià)格并向下取整。

　　4、本次共有6名投資者參與本次戰(zhàn)略配售，初始戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為10,885,260股（預(yù)計(jì)認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量上限），占本次發(fā)行數(shù)量的20%，符合《實(shí)施辦法》、《承銷(xiāo)指引》中對(duì)本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過(guò)10名，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量不得超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%的要求。

　?。ㄈ┡涫蹢l件

　　參與本次戰(zhàn)略配售的戰(zhàn)略投資者均已與發(fā)行人簽署《戰(zhàn)略投資者認(rèn)股協(xié)議》”，不參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)，并承諾按照發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)其承諾認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量。

　　T-6日公布的《榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行安排及初步詢(xún)價(jià)公告》將披露戰(zhàn)略配售方式、戰(zhàn)略配售股票數(shù)量上限、戰(zhàn)略投資者選取標(biāo)準(zhǔn)等。T-3日前（含當(dāng)日），戰(zhàn)略投資者將向保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）足額繳納認(rèn)購(gòu)資金及新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。T-1日公布的《榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行公告》將披露戰(zhàn)略投資者名稱(chēng)、承諾認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)量以及限售期安排等。T+2日公布的《榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》將披露最終獲配的戰(zhàn)略投資者名稱(chēng)、股票數(shù)量以及限售期安排等。

　?。ㄋ模┫奘燮?/p>

　　根據(jù)戰(zhàn)略投資者與發(fā)行人簽署的《戰(zhàn)略投資者認(rèn)股協(xié)議》，保薦機(jī)構(gòu)跟投子公司獲得配售的股票的限售期為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起24個(gè)月，其他戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票的限售期為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月。限售期屆滿(mǎn)后，戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　　三、關(guān)于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對(duì)象的合規(guī)性

　　（一）參與本次戰(zhàn)略配售對(duì)象的主體資格

　　1、華泰創(chuàng)新投資有限公司

　?。?）基本情況

　　■

　?。?）控股股東和實(shí)際控制人

　　華泰創(chuàng)新為華泰證券股份有限公司的全資子公司，華泰證券股份有限公司持有其100%股權(quán)，華泰證券股份有限公司實(shí)際控制華泰創(chuàng)新。

　?。?）戰(zhàn)略配售資格

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》第十九條，科創(chuàng)板試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度，發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的相關(guān)子公司或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司依法設(shè)立的其他相關(guān)子公司，參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。

　　華泰證券股份有限公司是保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司的控股股東、實(shí)際控制人。華泰創(chuàng)新是華泰證券股份有限公司依法設(shè)立的全資子公司。因此，華泰創(chuàng)新作為保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投符合戰(zhàn)略配售資格。

　?。?）關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　華泰創(chuàng)新為保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司母公司華泰證券股份有限公司的全資子公司，華泰創(chuàng)新與榮昌生物、摩根大通證券（中國(guó)）無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　?。?）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源

　　經(jīng)核查華泰創(chuàng)新的書(shū)面承諾、與發(fā)行人簽訂的《戰(zhàn)略投資者認(rèn)股協(xié)議》，華泰創(chuàng)新承諾參與戰(zhàn)略配售所用資金來(lái)源為自有資金，是本次配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。

　?。?）相關(guān)承諾

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》《承銷(xiāo)指引》等法律法規(guī)規(guī)定，華泰創(chuàng)新已就參與本次戰(zhàn)略配售出具承諾函，具體內(nèi)容如下：

　　“（一）本公司具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售已依法履行內(nèi)外部批準(zhǔn)程序；

　?。ǘ┍竟緸楸敬闻涫酃善钡膶?shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。本公司參與戰(zhàn)略配售所用資金來(lái)源為自有資金，且參與本次戰(zhàn)略配售符合該資金的投資方向；

　　（三）本公司不通過(guò)任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票。

　?。ㄋ模┍竟九c發(fā)行人或其他利益關(guān)系人之間不存在輸送不正當(dāng)利益的行為。

　?。ㄎ澹┍竟精@得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。限售期屆滿(mǎn)后，本公司的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

　?。┍竟緸槿A泰證券股份有限公司的全資另類(lèi)投資子公司，屬于自營(yíng)投資機(jī)構(gòu)。本公司完全使用自有資金參與新股申購(gòu)，不涉及使用產(chǎn)品募集資金或私募備案等事宜。

　　（七）本公司不利用獲配股份取得的股東地位影響發(fā)行人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得在獲配股份限售期內(nèi)謀求發(fā)行人控制權(quán)。

　?。ò耍┍竟鹃_(kāi)立專(zhuān)用證券賬戶(hù)存放獲配股票，并與本公司及華泰證券股份有限公司自營(yíng)、資管等其他業(yè)務(wù)的證券有效隔離、分別管理、分別記賬，不與其他業(yè)務(wù)進(jìn)行混合操作。上述專(zhuān)用證券賬戶(hù)只能用于在限售期屆滿(mǎn)后賣(mài)出或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定向證券金融公司借出和收回獲配股票，不買(mǎi)入股票或者其他證券。因上市公司實(shí)施配股、轉(zhuǎn)增股本的除外。

　?。ň牛┍竟静淮嬖谌魏畏煞ㄒ?guī)或規(guī)范性文件及相關(guān)合同規(guī)定禁止或限制參與本次戰(zhàn)略配售的情形。

　?。ㄊ┍竟疽丫捅敬螒?zhàn)略配售的核查事項(xiàng)進(jìn)行了充分的披露并提供了相關(guān)的證明材料，并保證所披露的信息不存在任何隱瞞、虛假和重大遺漏，確保所提供材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?！?/p>

　　2、華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?。?）基本情況

　　具體名稱(chēng)：華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　設(shè)立時(shí)間：2021年12月9日

　　備案日期：2021年12月14日

　　備案編碼：STJ245

　　募集資金規(guī)模：27,550.00萬(wàn)元（不含孳生利息）

　　管理人：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

　　托管人：招商銀行股份有限公司深圳分行

　　實(shí)際支配主體：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。實(shí)際支配主體非發(fā)行人高級(jí)管理人員。

　?。?）參與人情況

　　■

　　注1：合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。

　　注2：家園1號(hào)募集資金的100%用于參與本次戰(zhàn)略配售，即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款、新股配售經(jīng)紀(jì)傭金及相關(guān)費(fèi)用。

　　注3：最終認(rèn)購(gòu)股數(shù)待2022年3月18日（T-2日）確定發(fā)行價(jià)格后確認(rèn)。

　　注4：林健、楊敏華、蘇曉紅為已達(dá)退休年齡的人員，其與發(fā)行人簽署聘用合同、建立勞務(wù)關(guān)系，其余人員均與發(fā)行人或其全資子公司簽署勞動(dòng)合同、建立勞動(dòng)關(guān)系。

　　注5：全資子公司瑞美京醫(yī)藥指發(fā)行人的全資子公司瑞美京（北京）醫(yī)藥科技有限公司，全資子公司榮昌生物醫(yī)藥上海指發(fā)行人的全資子公司榮昌生物醫(yī)藥研究（上海）有限公司。

　　經(jīng)核查，聯(lián)席主承銷(xiāo)商認(rèn)為，資管計(jì)劃份額持有人均為發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工，對(duì)于發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要影響，參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的人員均已與發(fā)行人或其全資子公司簽訂了勞動(dòng)合同或聘用合同。發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，符合《實(shí)施辦法》第二十條、《承銷(xiāo)指引》第八條關(guān)于參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售投資者資格的規(guī)定。

　?。?）批準(zhǔn)和授權(quán)

　　發(fā)行人2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市具體事宜的議案》，同意授權(quán)發(fā)行人董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事宜。

　　發(fā)行人第一屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審批并批準(zhǔn)了《關(guān)于確定參與A股發(fā)行戰(zhàn)略配售計(jì)劃的高級(jí)管理人員及核心員工獲配股數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額及認(rèn)購(gòu)比例的議案》，同意發(fā)行人高級(jí)管理人員和核心員工參與戰(zhàn)略配售的具體認(rèn)購(gòu)金額及認(rèn)購(gòu)比例。

　?。?）實(shí)際支配主體

　　華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際支配主體為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。

　　根據(jù)《華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》的約定，管理人享有的主要權(quán)利包括：

　　<1>按照資產(chǎn)管理合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；

　　<2>按照資產(chǎn)管理合同約定，及時(shí)、足額獲得管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如有）；

　　<3>按照資產(chǎn)管理合同約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃份額的參與，暫停辦理集合計(jì)劃的退出事宜；

　　<4>按照有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；

　　<5>根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反資產(chǎn)管理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；

　　<6>自行提供或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的服務(wù)機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供募集、份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

　　<7>以管理人的名義，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過(guò)程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；

　　<8>按照資產(chǎn)管理合同約定，終止本集合計(jì)劃的運(yùn)作；

　　<9>集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；

　　<10>更換公司相關(guān)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理人員；

　　<11>按照有關(guān)規(guī)定，要求投資者提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料，要求資產(chǎn)委托人積極配合完成（包括本合同簽訂前和履行過(guò)程中的）反洗錢(qián)調(diào)查等必要程序，并在上述文件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料。

　　<12>法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。

　　因此，華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司能夠獨(dú)立決定資產(chǎn)管理計(jì)劃在約定范圍內(nèi)的投資、已投資項(xiàng)目的管理和內(nèi)部運(yùn)作事宜，為華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際支配主體。

　?。?）與發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　經(jīng)核查，截至本專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告出具日，華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為發(fā)行人高級(jí)管理人員或核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與發(fā)行人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司與保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）華泰聯(lián)合證券為華泰證券同一控制下相關(guān)子公司，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司與保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）華泰聯(lián)合證券存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。除此之外，華泰榮昌生物家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人、托管人和投資人與發(fā)行人和聯(lián)席主承銷(xiāo)商不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　?。?）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源

　　經(jīng)核查家園1號(hào)管理人和份額持有人提供的認(rèn)購(gòu)證明文件，并根據(jù)份額持有人的書(shū)面承諾，發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購(gòu)資金均為自有資金，認(rèn)購(gòu)資金足以滿(mǎn)足家園1號(hào)與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議約定的認(rèn)購(gòu)資金要求。

　?。?）相關(guān)承諾

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》《承銷(xiāo)指引》等法律法規(guī)規(guī)定，華泰證券資管作為家園1號(hào)管理人就家園1號(hào)參與本次戰(zhàn)略配售出具承諾函，具體內(nèi)容如下：

　　“（一）資管計(jì)劃具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售符合其投資范圍和投資領(lǐng)域，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件或者資管計(jì)劃協(xié)議或制度禁止或限制參加本次戰(zhàn)略配售的情形；

　　（二）本公司除作為資管計(jì)劃管理人外，與發(fā)行人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，本公司為華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司的關(guān)聯(lián)方，與摩根大通證券（中國(guó)）有限公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與摩根大通證券（中國(guó)）有限公司以下合稱(chēng)“聯(lián)席主承銷(xiāo)商”

　?。ㄈ┍竟竟芾淼馁Y管計(jì)劃同意按照最終確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)資管計(jì)劃承諾認(rèn)購(gòu)數(shù)量的發(fā)行人股票。

　?。ㄋ模┌l(fā)行人及其聯(lián)席主承銷(xiāo)商未向本公司或資管計(jì)劃承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購(gòu)回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　?。ㄎ澹┌l(fā)行人的聯(lián)席主承銷(xiāo)商未以承諾對(duì)承銷(xiāo)費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售、返還新股配售經(jīng)紀(jì)傭金等作為條件引入本公司或資管計(jì)劃。

　　（六）發(fā)行人未承諾上市后認(rèn)購(gòu)本公司管理的證券投資基金。

　?。ㄆ撸┌l(fā)行人高級(jí)管理人員與核心員工以自有資金參與資管計(jì)劃，為資管計(jì)劃的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與資管計(jì)劃的情形，且資管計(jì)劃參與本次配售符合資管計(jì)劃資金的投資方向要求。

　?。ò耍┍竟净蛸Y管計(jì)劃與發(fā)行人及其聯(lián)席主承銷(xiāo)商或其他利益關(guān)系人不存在其他直接或間接進(jìn)行利益輸送的行為或其他輸送不正當(dāng)利益的行為。

　?。ň牛┵Y管計(jì)劃獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月。限售期屆滿(mǎn)后，資管計(jì)劃的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。資管計(jì)劃不會(huì)通過(guò)任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票。

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