5月10日晚，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，從明確道德品行及專業(yè)能力要求、建立執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系、完善執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任、建立健全自律管理體系等五方面進(jìn)一步確立了證券從業(yè)人員管理的最新規(guī)范。

　　協(xié)會(huì)明確，將于近期發(fā)布水平評(píng)價(jià)測(cè)試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則，并建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評(píng)價(jià)機(jī)制提供系統(tǒng)支持。

　　新規(guī)明確五方面內(nèi)容

　　據(jù)協(xié)會(huì)介紹，目前證券從業(yè)人員總數(shù)已達(dá)36萬人，隨著新《證券法》頒布實(shí)施和“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，證券從業(yè)人員管理也面臨著新的變革要求，需要適應(yīng)新的形勢(shì)作出調(diào)整安排。

　　此次發(fā)布的《管理規(guī)則》共九章四十八條，主要包括以下五方面內(nèi)容：

　　一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。將道德品行要求落地落實(shí)，進(jìn)一步細(xì)化明確專業(yè)能力要求；將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，豐富專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)方式。

　　二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。明確登記管理流程，包括登記人員范圍、登記信息、登記要求及持續(xù)記錄等；明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報(bào)送要求及擬聘人員信息查詢等。

　　三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求；明確不得涉足非法證券活動(dòng)、輸送或者謀取不正當(dāng)利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽(yù)及行業(yè)聲譽(yù)等執(zhí)業(yè)底線。

　　四是強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制。要求證券公司審慎調(diào)查擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)情況、誠信情況、違法違規(guī)情況等；要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、執(zhí)業(yè)行為約束等多方面強(qiáng)化人員內(nèi)部管理。

　　五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。協(xié)會(huì)建立人員名單分類機(jī)制、案例示范警示機(jī)制、差異化管理機(jī)制等，強(qiáng)化人員分類管理和聲譽(yù)約束；加強(qiáng)事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查要求、內(nèi)容及采取自律措施的情形等。

　　建立執(zhí)業(yè)信息庫 從業(yè)人員分類管理

　　從行業(yè)進(jìn)入門檻來看，協(xié)會(huì)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。協(xié)會(huì)同時(shí)明確，能夠通過其他方式證明具備相應(yīng)專業(yè)能力的人員，可以不參加相應(yīng)的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。例如，通過國家法律職業(yè)資格考試的，可以不參加證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)測(cè)試；通過國家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或在國家有關(guān)部門、科研院所、高等教育機(jī)構(gòu)等單位從事經(jīng)濟(jì)、金融研究或者管理相關(guān)工作8年以上的，可不參加金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。

　　此外，證券公司董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)由所在證券公司按照規(guī)定向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。在證券從業(yè)人員完成初始登記后，協(xié)會(huì)對(duì)登記人員進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)管理，要求證券公司按規(guī)定報(bào)送相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會(huì)責(zé)任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等。此外，協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)信息庫，對(duì)以上情況進(jìn)行持續(xù)記錄并予以公示，形成執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系，完善執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，建立并公布3類名單：一是保薦代表人等專項(xiàng)業(yè)務(wù)人員綜合執(zhí)業(yè)信息分類名單（A名單）；二是水平評(píng)價(jià)測(cè)試未達(dá)到基本要求，由公司驗(yàn)證專業(yè)能力水平人員名單（B名單）；三是最近3年受過中國證監(jiān)會(huì)或者行業(yè)自律組織有關(guān)處罰處分措施人員名單（C名單）。

　　明確券商對(duì)人員執(zhí)業(yè)管理主體責(zé)任

　　協(xié)會(huì)將發(fā)布聲譽(yù)管理等規(guī)則

　　《管理規(guī)則》進(jìn)一步明確證券公司對(duì)人員執(zhí)業(yè)行為管理的主體責(zé)任。證券公司聘用存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員，如證券公司未切實(shí)履行有關(guān)監(jiān)督管理措施，協(xié)會(huì)將視情形對(duì)證券公司采取自律措施。證券公司驗(yàn)證專業(yè)能力水平的保薦代表人等人員，如其在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生與專業(yè)能力相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)違紀(jì)等問題，協(xié)會(huì)將視情形對(duì)證券公司采取自律措施。

　　針對(duì)具有境外相關(guān)資質(zhì)的人員，協(xié)會(huì)也在《管理規(guī)則》中做出了相關(guān)描述，將香港、臺(tái)灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書程序調(diào)整為辦理執(zhí)業(yè)登記程序。符合相關(guān)條件的香港居民、臺(tái)灣同胞可以按照簡(jiǎn)化程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

　　《管理規(guī)則》發(fā)布后，協(xié)會(huì)將陸續(xù)做出相關(guān)安排：一是將于近期發(fā)布水平評(píng)價(jià)測(cè)試、培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理等相關(guān)規(guī)則。在《管理規(guī)則》征求意見過程中，行業(yè)較為關(guān)注的水平評(píng)價(jià)測(cè)試安排、培訓(xùn)學(xué)時(shí)差異化要求、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息范圍及報(bào)送查詢流程等事宜均將在相關(guān)規(guī)則中予以明確。

　　二是優(yōu)化升級(jí)從業(yè)人員管理平臺(tái)。根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》《管理規(guī)則》的新要求，建設(shè)適應(yīng)登記管理、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理的智能化自律管理系統(tǒng)及執(zhí)業(yè)信息庫，便利公司執(zhí)業(yè)登記、信息報(bào)送、信息查詢等日常工作，同時(shí)為構(gòu)建行業(yè)人員專業(yè)水平、專業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德持續(xù)評(píng)價(jià)機(jī)制提供系統(tǒng)支持。