股東西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司、西安興和成投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳藝融同創(chuàng)基金管理有限公司（以下合稱“出讓方”）保證向西安【凱立新材(688269)、股吧】料股份有限公司（以下簡稱“凱立新材”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬參與本次詢價轉(zhuǎn)讓股東為西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司、西安興和成投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳藝融同創(chuàng)基金管理有限公司；

　　●出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為3,434,200股，占凱立新材總股本的比例為3.68%；

　　●本次詢價轉(zhuǎn)讓價格下限為96.00元/股，為6月10日收盤價104.00元/股的92.31%，為發(fā)送認(rèn)購邀請書之日前20個交易日科創(chuàng)公司股票交易均價104.45元/股的91.91%；

　　●本次詢價轉(zhuǎn)讓為非公開轉(zhuǎn)讓，不會通過集中競價交易方式進(jìn)行。受讓方通過詢價轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

　　●本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

　　一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

　?。ㄒ唬┏鲎尫降拿Q、持股數(shù)量、持股比例

　　出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）組織實施凱立新材首發(fā)前股東詢價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“本次詢價轉(zhuǎn)讓”）。截至3月31日出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、比例情況如下：

　　■

　?。ǘ╆P(guān)于出讓方是否為凱立新材控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級管理人員

　　本次詢價轉(zhuǎn)讓的出讓方西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司、西安興和成投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳藝融同創(chuàng)基金管理有限公司均非凱立新材的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員，其中西安航天新能源產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司為凱立新材持股5%以上的股東。

　?。ㄈ┏鲎尫疥P(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

　　出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。出讓方非凱立新材控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員，不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期內(nèi)。

　　二、本次詢價轉(zhuǎn)讓計劃的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬┍敬卧儍r轉(zhuǎn)讓的基本情況

　　本次詢價轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為3,434,200股，占總股本的比例為3.68%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

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　?。ǘ┍敬无D(zhuǎn)讓價格下限以及轉(zhuǎn)讓價格確定原則與方式

　　本次詢價轉(zhuǎn)讓的價格下限為96.00元/股，不低于發(fā)送認(rèn)購邀請書之日前20個交易日凱立新材股票交易均價的70%。

　　本次詢價認(rèn)購的報價結(jié)束后，中信證券將對有效認(rèn)購進(jìn)行累計統(tǒng)計，依次按照價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價格。

　　具體方式為：

　　1、如果本次詢價轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購股數(shù)超過本次詢價轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價轉(zhuǎn)讓價格、認(rèn)購對象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號先后次序為優(yōu)先次序）：

　?。?）認(rèn)購價格優(yōu)先：按申報價格由高到低進(jìn)行排序累計；

　?。?）認(rèn)購數(shù)量優(yōu)先：申報價格相同的，將按認(rèn)購數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計；

　?。?）收到《認(rèn)購報價表》時間優(yōu)先：申報價格及認(rèn)購數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購報價表》送達(dá)時間由先到后進(jìn)行排序累計，時間早的有效認(rèn)購將進(jìn)行優(yōu)先配售。

　　當(dāng)全部有效申購的股份總數(shù)等于或首次超過3,434,200股時，累計有效申購的最低認(rèn)購價格即為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。

　　2、如果詢價對象累計有效認(rèn)購股份總數(shù)少于3,434,200股，全部有效認(rèn)購中的最低報價將被確定為本次詢價轉(zhuǎn)讓價格。

　?。ㄈ┙邮芪薪M織實施本次詢價轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券

　　聯(lián)系部門：中信證券股票資本市場部

　　項目專用郵箱：project_klxc2022@citics.com

　　聯(lián)系及咨詢電話：021-2026 2086/01060837944

　　（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件

　　本次詢價轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價能力和風(fēng)險承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：

　　1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上交所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

　　2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案）。

　　三、相關(guān)風(fēng)險提示

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓計劃實施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關(guān)于西安凱立新材料股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價轉(zhuǎn)讓實施的風(fēng)險。

　?。ǘ┍敬卧儍r轉(zhuǎn)讓計劃可能存在因市場環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實施的風(fēng)險。

　　四、附件

　　請查閱本公告同步披露的附件《中信證券股份有限公司關(guān)于西安凱立新材料股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》。

　　特此公告。

　　西安凱立新材料股份有限公司

　　董事會

　　2022年6月11日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：