本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次解鎖股票數(shù)量：16,804,000股

　　●本次解鎖股票上市流通時間：2022年6月24日

　　鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司于2022年6月15日召開第五屆董事會第十三次會議、第五屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第一次解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意對符合公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）第一次限售期解除限售條件的16,804,000股限制性股票辦理解除限售，本次解除限售事項已經(jīng)公司2020年年度股東大會、2021年第一次A股類別股東大會及2021年第一次H股類別股東大會授權(quán)，無需再提交股東大會審議?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

　　一、本次激勵計劃限制性股票批準(zhǔn)及實施情況

　?。ㄒ唬┍敬喂蓹?quán)激勵計劃的主要內(nèi)容

　　根據(jù)《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”），本次激勵計劃向186名符合條件的激勵對象授予4,230萬股限制性股票，占《激勵計劃》公告日公司總股本的2.442%，本次授予為一次性授予，無預(yù)留權(quán)益。限制性股票的授予價格為5.88元/股，股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的人民幣A股普通股股票。

　　本次激勵計劃有效期為自限制性股票授予登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過48個月。

　　本計劃授予的限制性股票自授予日起滿12個月后，在未來36個月內(nèi)分3次解除限售。解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本次激勵計劃授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下：

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　　（二）本次激勵計劃限制性股票批準(zhǔn)及實施情況

　　1、2021年4月17日，公司召開第五屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，關(guān)聯(lián)董事對相關(guān)議案進(jìn)行了回避表決，獨立董事發(fā)表了獨立意見。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》等相關(guān)議案，并出具了核查意見。詳見公司于2021年4月19日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　2、2021年4月19日至2021年4月28日，公司通過內(nèi)部OA系統(tǒng)對本次股權(quán)激勵計劃擬激勵對象的姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示，公示期共十天，公示期間，沒有任何組織或個人對擬激勵對象名單提出異議。公示期滿后，公司監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核查并對公示情況進(jìn)行了說明。詳見公司于2021年5月29日在指定信息披露媒體發(fā)布的《鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　3、2021年6月4日，公司召開2020年年度股東大會、2021年第一次A股類別股東大會、2021年第一次H股類別股東大會，審議通過了《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。詳見公司于本公告同日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　4、2021年6月4日，公司召開第五屆董事會第五次會議及第五屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，同意以2021年6月4日為授予日，向186名激勵對象授予4,230萬股限制性股票；關(guān)聯(lián)董事對前述議案進(jìn)行了回避表決。公司獨立董事對前述事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會發(fā)表了核查意見。詳見公司于2021年6月5日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　5、2021年6月11日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成了公司2021年限制性股票激勵計劃限制性股票的授予登記工作，本次實際向186名激勵對象授予4,230萬股限制性股票。詳見公司于2021年6月16日在指定信息披露媒體發(fā)布的《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃授予登記完成的公告》（公告編號：臨2021-058）。

　　6、2022年6月15日，公司召開第五屆董事會第十三次會議、第五屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃回購價格的議案》，同意將本次激勵計劃限制性股票的回購價格由5.88元/股調(diào)整為5.2351元/股；審議通過了《關(guān)于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，同意公司回購注銷部分離職、職務(wù)變動激勵對象所持有的部分已獲授予但尚未解除限售的限制性股票，回購注銷的數(shù)量合計為848,000股；審議通過了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第一次解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司確認(rèn)本次激勵計劃授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，同意按照本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵對象辦理限制性股票第一次解除限售的相關(guān)事宜，解除限售數(shù)量為1,680.40萬股。關(guān)聯(lián)董事對前述議案進(jìn)行了回避表決，公司獨立董事對前述事項發(fā)表了同意的獨立意見。詳見公司于2022年6月16日在指定信息披露媒體發(fā)布的相關(guān)公告。

　　（三）本次激勵計劃限制性股票授予情況

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　　本次激勵計劃限制性股票實際授予登記數(shù)量、人數(shù)與擬授予數(shù)量、人數(shù)等不存在差異。

　　二、本次激勵計劃限制性股票解除限售條件

　　根據(jù)《激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，公司認(rèn)為本次激勵計劃第一次解除限售期限制性股票解除限售條件已成就：

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　　根據(jù)本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，本計劃授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時間安排如下表所示：

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　　本次激勵計劃限制性股票的授予日為2021年6月4日。本次激勵計劃的第一次解除限售期為自授予日起12個月后的首個交易日起至授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，即2022年6月6日至2023年6月2日。本次激勵計劃第一次解除限售期對應(yīng)的限制性股票限售期已屆滿，可解除限售比例為40%。

　　（二）第一次解除限售期的限制性股票解除限售條件已成就

　　根據(jù)本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，解除限售期內(nèi)，在下列條件同時滿足時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售：

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　　綜上所述，本次激勵計劃設(shè)定的第一次解除限售期對應(yīng)的限制性股票限售期已屆滿，解除限售條件已成就。根據(jù)公司2020年年度股東大會、2021年第一次A股類別股東大會、2021年第一次H股類別股東大會的授權(quán)，公司將按照本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵對象辦理限制性股票第一次解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。

　?。ㄈ┎环辖獬奘蹢l件的激勵對象說明

　　本次激勵計劃授予的激勵對象為186人，其中2名激勵對象因在限售期屆滿前離職，不再符合《激勵計劃》相關(guān)的激勵條件，公司將回購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票220,000股；2名激勵對象因在2021年度考核期內(nèi)出現(xiàn)降職等職務(wù)變動情況，需按其新任崗位所對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，重新核定其當(dāng)期可解除限售的限制性股票，所調(diào)減的限制性股票將由公司回購并注銷，公司將回購并注銷其當(dāng)期已調(diào)減的限制性股票共計28,000股。

　　綜上所述，本次激勵計劃第一次可解除限售的激勵對象共184人，可接觸限售數(shù)量為16,804,000股。

　　三、本次可解除限售的限制性股票情況

　　本次共有184名激勵對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數(shù)量為16,804,000股（以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實際登記數(shù)量為準(zhǔn)），占目前公司總股本的0.944%，具體如下：

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　?。ㄗⅲ阂勋@授予限制性股票數(shù)量剔除了擬回購注銷的限制性股票84.80萬股）

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

　　1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2022年6月24日

　　2、本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：16,804,000股

　　3、公司董事、高級管理人員本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：

　　依據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動管理》等相關(guān)規(guī)定，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，需遵守以下相關(guān)的股份交易規(guī)則：

　?。?）激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

　?。?）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，遵守下列限制性規(guī)定：

　　1）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%；

　　2）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；

　　3）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　　（3）激勵對象為公司董事、高級管理人員的，將其持有的公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會將收回其所得收益。

　?。?）在本計劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事、高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則該部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

　　4、本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

　　單位：股

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　　（注：本次股本結(jié)構(gòu)變動情況暫未考慮尚未實施的限制性股票回購注銷情況）

　　五、獨立董事意見

　　公司獨立董事認(rèn)為：本次激勵計劃第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)達(dá)成，本次解除限售事項符合《管理辦法》及《激勵計劃》有關(guān)解除限售的相關(guān)規(guī)定。公司具備實施限制性股票激勵計劃的主體資格，本次可解除限售的激勵對象滿足《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》規(guī)定的解除限售條件，公司及激勵對象均未發(fā)生本次激勵計劃中規(guī)定的不得解除限售的情形，本次解除限售不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意本次解除限售事項，根據(jù)公司2020年年度股東大會、2021年第一次A股類別股東大會及2021年第一次H股類別股東大會的授權(quán)，同意公司后續(xù)按照相關(guān)規(guī)定辦理限制性股票第一次解除限售期解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。

　　六、監(jiān)事會核查意見

　　監(jiān)事會經(jīng)核查，認(rèn)為公司本次激勵計劃授予限制性股票的第一次解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次激勵計劃解除限售事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《激勵計劃》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。同意公司按照本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的184名激勵對象辦理限制性股票第一次解除限售的相關(guān)事宜，對應(yīng)的限制性股票解除限售數(shù)量為1,680.40萬股。

　　七、法律意見書的結(jié)論性意見

　　北京市海問律師事務(wù)所就本次激勵計劃第一次解除限售期解除限售條件成就（以下簡稱“本次解除限售”）出具了法律意見書，其結(jié)論性意見如下：截至法律意見書出具日，本次解除限售已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次解除限售的解除限售期已屆滿，解除限售條件已成就，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

　　特此公告。

　　鄭州煤礦機(jī)械集團(tuán)股份有限公司董事會

　　2022年6月20日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：