證券代碼：688001 證券簡稱：【華興源創(chuàng)(688001)、股吧】 公告編號(hào)：2022-052

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于2022年8月2日在公司會(huì)議室以現(xiàn)場方式召開。本次會(huì)議的通知于2022年7月25日以書面方式送達(dá)全體監(jiān)事。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席江斌先生召集并主持，應(yīng)參加監(jiān)事3名，實(shí)際參加監(jiān)事3名，公司董事會(huì)秘書朱辰先生列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開方式符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

　　（一）審議通過《關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》

　　監(jiān)事會(huì)經(jīng)審議認(rèn)為，本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，項(xiàng)目的延期未改變募投項(xiàng)目的投資內(nèi)容、投資總額、實(shí)施主體，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響。本次延期符合中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。

　　本議案所述具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月3日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《公司關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的公告》（公告編號(hào)：2022—053）。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　（二）審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　監(jiān)事會(huì)經(jīng)審議，同意董事會(huì)使用不超過人民幣20,000萬元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，為控制風(fēng)險(xiǎn)，本次公司使用閑置募集資金購買的理財(cái)產(chǎn)品為結(jié)構(gòu)性存款或安全性高、流動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過6個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

　　本議案所述具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月3日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《公司關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2022—054）。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2022年8月3日

　　證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創(chuàng) 公告編號(hào)：2022—055

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司

　　股份的進(jìn)展公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、本次回購股份的基本情況

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月18日召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份方案的議案》，同意公司以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價(jià)交易方式回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）。回購股份將在未來適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)或持股計(jì)劃，回購價(jià)格不超過43.13元/股（含），回購資金總額不低于人民幣3,000萬元（含），不超過人民幣6,000萬元（含），回購期限自董事會(huì)審議通過回購方案之日起12個(gè)月內(nèi)。具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月19日、2022年7月23日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《華興源創(chuàng)：關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份方案公告》（公告編號(hào)：2022-042）、《華興源創(chuàng)：關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的回購報(bào)告書》（公告編號(hào)：2022-045）。

　　二、本次回購股份的進(jìn)展情況

　　截至本公告披露日，公司尚未實(shí)施股份回購。

　　三、其他事項(xiàng)

　　公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購股份》等相關(guān)規(guī)定及回購股份方案在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機(jī)做出回購決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年8月3日

　　證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-053

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年8月2日召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，公司董事會(huì)綜合考慮當(dāng)前募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的實(shí)施進(jìn)度等因素，決定對(duì)部分募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期進(jìn)行延期。本次延期未改變募投項(xiàng)目的內(nèi)容、投資用途、投資總額和實(shí)施主體?，F(xiàn)將本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期事宜公告如下：

　　一、首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]1054號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2019年7月首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,010萬股，每股發(fā)行價(jià)為24.26元，應(yīng)募集資金總額為人民幣97,282.60萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用9,193.30萬元后，實(shí)際募集資金金額為88,089.30萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）會(huì)驗(yàn)字[2019]6471號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

　　二、首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目情況

　　截至2022年5月31日，公司首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資情況如下：

　　單位：萬元

　　■

　　注：補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目實(shí)際投資金額超過承諾投資金額的差額系利息導(dǎo)致。

　　截止2022年5月31日，公司2019年首次公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額88,089.30萬元，公司累計(jì)直接投入募集資金54,374.37萬元，使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的余額為8,000.00萬元，使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的余額為20,000.00萬元，收到募集資金專戶利息收入并扣除掉銀行手續(xù)費(fèi)凈額4,649.64萬元，募集資金專戶2021年5月31日余額合計(jì)為10,364.57萬元。

　　三、首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目延期的具體情況

　　（一）首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目本次延期情況

　　結(jié)合目前公司首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)情況和投資進(jìn)度，在募集資金投資用途及投資規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，公司擬對(duì)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，具體如下：

　　■

　?。ǘ┦状喂_發(fā)行募投項(xiàng)目歷史調(diào)整情況

　　2019年7月，公司順利實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板發(fā)行上市，隨后公司立即啟動(dòng)了首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目的主體工程建設(shè)規(guī)劃、供應(yīng)商遴選等事項(xiàng)。在此過程中，公司預(yù)計(jì)未來業(yè)務(wù)發(fā)展前景良好，積極尋找新地塊擬擴(kuò)大募投項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模。經(jīng)溝通，公司獲得了在募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)附近取得新地塊的機(jī)會(huì)。由于該新地塊毗鄰募投項(xiàng)目實(shí)施地，公司原計(jì)劃在獲得新地塊后對(duì)該區(qū)域進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)，因此2019年主要完成了新地塊的前置手續(xù)及主要供應(yīng)商的篩選工作，募集資金投入較少。公司最終于2020年3月獲得該新地塊。

　　2020年初受新冠肺炎疫情影響，人員流動(dòng)及項(xiàng)目施工建設(shè)受到了較大影響，使得2020年上半年IPO項(xiàng)目投建進(jìn)度大幅延后。因無法合理估計(jì)新冠肺炎疫情對(duì)建設(shè)周期、公司未來業(yè)務(wù)情況的影響程度和影響時(shí)間，公司本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，審慎評(píng)估后放棄了將新地塊一并納入規(guī)劃和建設(shè)的計(jì)劃。但由于前期規(guī)劃調(diào)整以及疫情影響耗費(fèi)了較多時(shí)間，公司根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的大致規(guī)劃對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行了重新評(píng)估，經(jīng)董事會(huì)審議通過后，將募投項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間向后延期1年至2022年7月。

　　2021年7月22日，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，通過綜合評(píng)估分析，基于審慎原則，公司延長部分募投項(xiàng)目的建設(shè)周期，將募投項(xiàng)目“平板顯示生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”和“半導(dǎo)體事業(yè)部建設(shè)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間由2022年7月調(diào)整至2022年9月。

　?。ㄈ┍敬文纪俄?xiàng)目延期的原因

　　2022年2月以來，國內(nèi)新冠肺炎疫情反復(fù)，公司所在地蘇州市及周邊地區(qū)受疫情影響，導(dǎo)致公司募投項(xiàng)目建設(shè)人員流動(dòng)受到限制，募投項(xiàng)目主體結(jié)構(gòu)及內(nèi)部裝修工程較計(jì)劃工期有所延遲，進(jìn)而影響了擬購置設(shè)備的采購、安裝、調(diào)試等環(huán)節(jié)進(jìn)展，導(dǎo)致募投項(xiàng)目出現(xiàn)延期?；谏鲜銮闆r，公司董事會(huì)通過綜合評(píng)估分析，基于審慎原則，擬將首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目“平板顯示生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”和“半導(dǎo)體事業(yè)部建設(shè)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)時(shí)間由2022年9月調(diào)整至2023年3月。

　　四、本次募投項(xiàng)目延期對(duì)公司的影響

　　本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，項(xiàng)目的延期未改變募投項(xiàng)目的投資內(nèi)容、投資總額、實(shí)施主體，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響。本次對(duì)募投項(xiàng)目延期不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，符合公司發(fā)展規(guī)劃。

　　五、專項(xiàng)意見說明

　?。ㄒ唬┆?dú)立董事意見

　　經(jīng)審議，獨(dú)立董事認(rèn)為：“公司本次募集資金投資項(xiàng)目延期是公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施過程的內(nèi)外部實(shí)際情況做出的審慎決定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形，本次延期的決策及審批程序符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。我們一致同意將公司部分募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)行延期?！?/p>

　　（二）監(jiān)事會(huì)意見

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：“本次募投項(xiàng)目延期是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況做出的審慎決定，項(xiàng)目的延期未改變募投項(xiàng)目的投資內(nèi)容、投資總額、實(shí)施主體，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施造成實(shí)質(zhì)性的影響。本次延期符合中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。”

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：“華興源創(chuàng)本次擬對(duì)部分首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的日期進(jìn)行延期的事項(xiàng)，已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。本次部分募集資金投資項(xiàng)目延期事項(xiàng)是公司基于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際情況做出的決定，項(xiàng)目延期實(shí)施符合公司內(nèi)外部影響因素和實(shí)際經(jīng)營情況；延期事宜僅涉及募集資金投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期的變化，不涉及投資內(nèi)容、投資用途、投資規(guī)模和實(shí)施主體的變更，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。綜上，華泰聯(lián)合證券對(duì)華興源創(chuàng)本次部分首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目延期的事項(xiàng)無異議?！?/p>

　　六、其他文件

　　1、獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　　2、公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

　　3、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司部分募集資金投資項(xiàng)目延期的核查意見。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年8月3日

　　證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-054

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年8月2日分別召開第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。根據(jù)決議，公司將使用額度不超過人民幣20,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過之日起不超過6個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。董事會(huì)授權(quán)董事長行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。獨(dú)立董事對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對(duì)此事項(xiàng)出具了核查意見。本次公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況如下：

　　一、2019年首次公開發(fā)行股票募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2019]1054號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2019年7月首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,010萬股，每股發(fā)行價(jià)為24.26元，應(yīng)募集資金總額為人民幣97,282.60萬元，根據(jù)有關(guān)規(guī)定扣除發(fā)行費(fèi)用9,193.30萬元后，實(shí)際募集資金金額為88,089.30萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）會(huì)驗(yàn)字[2019]6471號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

　　公司目前正在積極實(shí)施募投項(xiàng)目建設(shè)，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度安排，為提高募集資金使用效率，公司計(jì)劃對(duì)現(xiàn)階段暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　二、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效率。

　?。ǘ╊~度及期限

　　在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用最高不超過人民幣20,000萬元暫時(shí)閑置的首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過6個(gè)月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，公司可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

　?。ㄈ┈F(xiàn)金管理品種

　　為控制風(fēng)險(xiǎn)，本次公司使用閑置募集資金通過結(jié)構(gòu)性存款等存款方式或購買安全性高、流動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品等方式進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資產(chǎn)品的期限不超過6個(gè)月。且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

　?。ㄋ模Q議有效期

　　自公司董事會(huì)審議通過之日起6個(gè)月內(nèi)有效。

　　（五）具體實(shí)施方式

　　在授權(quán)額度內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人員在上述額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　（六）信息披露

　　公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

　　三、對(duì)公司的影響

　　本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資金投資計(jì)劃實(shí)施，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對(duì)部分閑置的募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風(fēng)險(xiǎn)

　　盡管公司擬選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)、適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響。

　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及公司《募集資金管理制度》辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金投資產(chǎn)品運(yùn)作情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司內(nèi)審法務(wù)部作為現(xiàn)金投資產(chǎn)品事項(xiàng)的監(jiān)督部門，對(duì)公司現(xiàn)金投資產(chǎn)品事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司資金使用和現(xiàn)金管理情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

　　五、審議程序履行情況

　　公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見。

　　六、專項(xiàng)意見說明

　　1、監(jiān)事會(huì)意見

　　2022年8月2日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，發(fā)表意見如下：同意董事會(huì)使用不超過人民幣20,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，為控制風(fēng)險(xiǎn)，本次公司現(xiàn)金管理使用閑置募集資金購買的理財(cái)產(chǎn)品為結(jié)構(gòu)性存款或安全性高、流動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起不超過6個(gè)月。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

　　2、獨(dú)立董事意見

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金不超過20,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，董事會(huì)審議的表決程序合法、有效，符合公司當(dāng)前的實(shí)際情況, 有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展, 有利于提高公司資金的使用效率, 獲得一定的投資收益, 符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》、公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司使用閑置募集資金不超過20,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，華泰聯(lián)合認(rèn)為華興源創(chuàng)本次擬使用不超過20,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定。在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常開展的前提下，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠提高募集資金使用效率，增加公司收益，符合上市公司和全體股東的利益。綜上，華泰聯(lián)合證券對(duì)華興源創(chuàng)本次使用部分暫時(shí)閑置的首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　1、公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議相關(guān)事宜的獨(dú)立意見；

　　2、公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議；

　　3、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年8月3日

　　證券代碼：688001 證券簡稱：華興源創(chuàng) 公告編號(hào)：2022-056

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司

　　關(guān)于實(shí)施2021年年度權(quán)益分派調(diào)整

　　回購股份價(jià)格上限的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2021年年度權(quán)益分派實(shí)施后，公司以集中競價(jià)交易方式回購股份價(jià)格上限由不超過人民幣43.13元/股（含）調(diào)整為不超過人民幣42.91元/股。

　　一、本次回購股份的基本情況

　　公司于2022年7月18日召開第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份方案的議案》，同意公司以自有資金通過上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競價(jià)交易方式回購公司已發(fā)行的部分人民幣普通股（A股）。回購股份將在未來適宜時(shí)機(jī)全部用于員工股權(quán)激勵(lì)或持股計(jì)劃，回購價(jià)格不超過43.13元/股（含），回購資金總額不低于人民幣3,000萬元（含），不超過人民幣6,000萬元（含），回購期限自董事會(huì)審議通過回購方案之日起12個(gè)月內(nèi)。具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月19日、2022年7月23日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《華興源創(chuàng)：關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份方案公告》（公告編號(hào)：2022-042）、《華興源創(chuàng)：關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的回購報(bào)告書》（公告編號(hào)：2022-045）。

　　二、調(diào)整回購股份價(jià)格上限的原因

　　根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司2021年年度利潤分配預(yù)案的議案》，公司2021年年度權(quán)益分派方案為：以方案實(shí)施前的公司總股本439,389,177股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.215元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利94,468,673.055元。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月1日披露在上海證券交易所網(wǎng)站的《華興源創(chuàng)：2021年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：2022-050）。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2022年8月4日，除權(quán)（息）日為2022年8月5日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2022年8月5日。

　　根據(jù)公司《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的回購報(bào)告書》，如在回購期限內(nèi)實(shí)施了資本公積金轉(zhuǎn)增股本、現(xiàn)金分紅、派送股票紅利、配股、股票拆細(xì)或縮股等除權(quán)除息事項(xiàng)，公司將按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購股份價(jià)格上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　三、本次回購股份價(jià)格上限的調(diào)整

　　因?qū)嵤?021年年度權(quán)益分派，公司本次回購股份價(jià)格上限由43.13元/股調(diào)整為42.91元/股具體調(diào)整計(jì)算公式如下：

　　調(diào)整后的回購股份價(jià)格上限=[（調(diào)整前的回購股份價(jià)格上限-現(xiàn)金紅利）+配（新）股價(jià)格×流通股份變動(dòng)比例]÷(1+流通股份變動(dòng)比例）。

　　根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)決議通過的利潤分配方案，公司本次僅進(jìn)行現(xiàn)金紅利分配，不送紅股和不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。因此，公司流通股份變動(dòng)比例為0。

　　綜上，調(diào)整后的回購股份價(jià)格上限=[（43.13-0.215）+0]÷(1+0）=42.91

　　即回購股份價(jià)格上限由43.13元/股調(diào)整為42.91元/股。

　　四、其他事項(xiàng)

　　除以上調(diào)整外，公司以集中競價(jià)交易方式回購公司股份的其他事項(xiàng)均無變化。公司將嚴(yán)格按照《上市公司股份回購規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號(hào)——回購股份》等相關(guān)規(guī)定及回購股份方案在回購期限內(nèi)根據(jù)市場情況擇機(jī)做出回購決策并予以實(shí)施，并根據(jù)回購股份事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　蘇州華興源創(chuàng)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年8月3日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：