特別提示

　　【博納影業(yè)(001330)、股吧】集團股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”、“發(fā)行人”、“博納影業(yè)”）股票將于2022年8月18日在深圳證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場風(fēng)險及本公司披露的風(fēng)險因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。

　　如無特別說明，本上市公告書中簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書釋義相同。本上市公告書數(shù)值通常保留至小數(shù)點后兩位，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入所致。

　　第一節(jié) 重要聲明與提示

　　本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　深圳證券交易所、有關(guān)政府機關(guān)對本公司股票上市及有關(guān)事項的意見，均不表明對本公司的任何保證。

　　本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者查閱刊載于巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）的本公司招股說明書全文。

　　發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及本次發(fā)行證券服務(wù)機構(gòu)就首次公開發(fā)行股票上市作出的重要承諾及說明如下：

　　一、股東關(guān)于股份鎖定的承諾

　?。ㄒ唬┛毓晒蓶|、實際控制人承諾

　　發(fā)行人控股股東、實際控制人于冬承諾：

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；

　　2、在上述鎖定期屆滿后，于本人就任發(fā)行人董事、高級管理人員時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的25%；本人離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份；本人申報離職六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售發(fā)行人股票數(shù)量占本人所持有公司股份總數(shù)（包括有限售條件和無限售條件的股份）的比例不超過50%；

　　3、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（2023年2月20日）收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權(quán)除息事項，前述發(fā)行價作相應(yīng)調(diào)整；

　　4、上述第1、2、3條減持價格和股份鎖定承諾不因本人不再作為公司控股股東或?qū)嶋H控制人而終止。

　?。ǘ┏止?%以上股東承諾

　　發(fā)行人股東西藏和合、天津橋斌、東陽阿里、信石元影、中信證投、青島金石、金石智娛承諾：

　　自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，并將依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　發(fā)行人首次申報前6個月內(nèi)增資的股東青島金石、天津橋斌承諾：

　　自2017年3月31日起36個月內(nèi)，本企業(yè)/本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人于2017年3月31日認購的發(fā)行人新增股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，并將依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　?。ㄈ┢渌蓶|承諾

　　發(fā)行人股東西藏祥川、影視基地承諾：

　　自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；

　　本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（2023年2月20日）收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權(quán)除息事項，前述發(fā)行價作相應(yīng)調(diào)整。

　　發(fā)行人股東太平洋證券承諾：

　　自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，本公司不轉(zhuǎn)讓、上市交易或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，并將依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　發(fā)行人股東寧波賽富、林芝騰訊、浙江中泰、珠海聚灃、青島海爾、上海喆巍、霍爾果斯名仕、天津博新、無錫茂業(yè)、天津盛鼎、北京創(chuàng)海、招銀肆號、沈陽茂業(yè)、上海確智、上海鉅的、亞東信臻、共青城瑞通、西藏德展、和創(chuàng)勝景、招銀共贏、萬達電影、黃建新、韓寒、張涵予、黃曉明、毛俊杰、大同信宇、章子怡、陳寶國、首業(yè)君陽承諾：

　　自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，本企業(yè)/本公司不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，并將依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　發(fā)行人首次申報前6個月內(nèi)增資的股東萬達電影、黃建新、韓寒、張涵予、黃曉明、毛俊杰、大同信宇、章子怡、陳寶國、首業(yè)君陽承諾：

　　自2017年3月31日起36個月內(nèi)，本企業(yè)/本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)/本人于2017年3月31日認購的發(fā)行人新增股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份，并將依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　通過持有天津博新合伙份額（下稱“合伙份額”）而間接持有發(fā)行人股份的公司董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾如下：

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額，也不由天津博新回購該部分合伙份額；

　　2、在上述鎖定期屆滿后，于本人就任發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi)，本人每年轉(zhuǎn)讓的合伙份額不超過本人所持有合伙份額總數(shù)的25%；本人離職后6個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額；本人申報離職六個月后的十二個月內(nèi)出售合伙份額的數(shù)量占本人所持有合伙份額總數(shù)的比例不超過50%；

　　3、公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（2023年2月20日）收盤價低于發(fā)行價，本人所持合伙份額的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權(quán)除息事項，前述發(fā)行價作相應(yīng)調(diào)整。

　　二、滾存利潤分配方案

　　根據(jù)公司2017年第四次臨時股東大會決議，若公司首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)及深圳證券交易所審核同意并得以實施，公司首次公開發(fā)行股票前滾存的未分配利潤由首次公開發(fā)行后的所有新老股東按其各自持股比例共享。

　　三、本次發(fā)行上市后的利潤分配政策

　?。ㄒ唬├麧櫡峙湓瓌t

　　1、公司的利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，同時兼顧公司的長期利益、公司的可持續(xù)發(fā)展及全體股東的整體利益；公司持有的本公司股份不參與分配利潤；

　　2、公司可以采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合或者法律、法規(guī)允許的其他方式分配股利；

　　3、公司實施積極的利潤分配政策，利潤分配應(yīng)重視投資者的合理投資回報。

　?。ǘ┕纠麧櫡峙涞木唧w形式和期間間隔

　　1、公司具備分紅條件的，在保證正常生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展所需資金的前提下，應(yīng)優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅方式分配股利；

　　2、公司在確保足額現(xiàn)金股利分配、保證公司股本規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)合理的前提下，并在綜合考慮公司的成長性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等因素后，可以采用股票方式分配股利；

　　在滿足現(xiàn)金分紅條件、滿足公司正常經(jīng)營的可持續(xù)發(fā)展的前提下，公司原則上每年年度股東大會審議通過后進行一次現(xiàn)金分紅；在有條件的情況下，公司可進行中期現(xiàn)金分紅。

　?。ㄈ┕緦嵤┈F(xiàn)金分紅應(yīng)滿足的條件和分配比例

　　1、公司當(dāng)年實現(xiàn)盈利，且現(xiàn)金流充裕，實施現(xiàn)金分紅不會影響公司后續(xù)的持續(xù)經(jīng)營；

　　2、公司累計可供分配利潤為正數(shù)；

　　3、公司當(dāng)年沒有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出（募集資金項目除外）。重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出是指公司未來12個月內(nèi)擬對外投資、購買資產(chǎn)、進行固定資產(chǎn)投資等交易的累計支出達到或超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%以上的事項。

　　在符合上述現(xiàn)金分紅的條件的情況下，公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，不時提出差異化的利潤分配政策和現(xiàn)金分紅政策：

　　1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到80%；

　　2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到40%；

　　3、公司發(fā)展階段屬成長期且有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到20%；

　　公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大投資計劃或重大現(xiàn)金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年實現(xiàn)的可供分配利潤的20%，當(dāng)年未分配的可分配利潤可留待以后年度再進行分配。

　?。ㄋ模┕景l(fā)放股票股利的條件

　　在滿足現(xiàn)金分紅的條件下，公司營業(yè)收入和凈利潤增長快速，且董事會認為公司股票價格與公司股本規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東利益時，可以綜合考慮公司的成長性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等因素，提出股票股利分配預(yù)案。

　　四、關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人承諾

　　1、啟動和停止股價穩(wěn)定措施的條件

　?。?）啟動條件：在公司本次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)，當(dāng)本公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于每股凈資產(chǎn)時，本公司應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)則啟動穩(wěn)定股價措施。（第20個交易日構(gòu)成“觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日”）

　?。?）停止條件：在以下穩(wěn)定股價具體方案的實施期間內(nèi)，如本公司股票連續(xù)20個交易日收盤價均高于每股凈資產(chǎn)時，或者相關(guān)增持或者回購資金使用完畢，將停止實施股價穩(wěn)定措施。

　　2、本公司穩(wěn)定股價的措施

　　當(dāng)觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，在確保本公司股權(quán)分布符合上市條件以及不影響本公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，本公司應(yīng)依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、本公司章程及本公司內(nèi)部治理制度的規(guī)定，及時履行相關(guān)法定程序后，向社會公眾股東回購股份。

　　本公司應(yīng)在觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日起10個交易日內(nèi)召開董事會審議本公司回購股份的議案，并在董事會作出決議后的2個交易日內(nèi)公告董事會決議、有關(guān)議案及召開股東大會的通知?；刭徆煞莸淖h案應(yīng)包括回購股份的價格或價格區(qū)間、定價原則，擬回購股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例，回購股份的期限以及屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)包含的其他信息。本公司股東大會對回購股份的議案作出決議，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過。作出決議本公司應(yīng)在股東大會審議通過該等方案后的5個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。

　　本公司為穩(wěn)定股價之目的通過回購股份議案的，回購本公司股份的數(shù)量或金額應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。?）用于回購股份的資金總額累計不超過首次公開發(fā)行新股所募集資金的總額；

　?。?）單次用于回購股份的資金金額不高于上一個會計年度經(jīng)審計的歸屬于母公司所有者的凈利潤的5%；

　?。?）單一會計年度用于回購股份的資金金額合計不超過上一會計年度經(jīng)審計的歸屬于母公司所有者的凈利潤的30%；

　?。?）回購股份的價格不超過上一會計年度末經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)的價格。超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，本項股價穩(wěn)定措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)穩(wěn)定股價情形的，公司將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行。

　?。?）如上述回購金額與比例與屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求存在沖突的，本公司將按照本承諾函中的約束措施的規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。

　　根據(jù)屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定，在履行相關(guān)法定程序后，本公司及有關(guān)方可以采用法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定以及中國證監(jiān)會認可的其他穩(wěn)定股價的措施。

　　3、其他相關(guān)事項

　?。?）除經(jīng)本公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東同意外，本公司不回購股東所持有的股份。

　　（2）在履行完畢上述任一穩(wěn)定股價措施或者該等措施停止之日起的240個交易日內(nèi)，本公司實施穩(wěn)定股價措施的義務(wù)自動解除。從履行完畢上述任意一項穩(wěn)定股價措施或者該等措施終止之日起的第241個交易日開始，如本公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價仍低于每股凈資產(chǎn)，則本公司需要按照上述程序和要求履行回購義務(wù)。

　?。ǘ┛毓晒蓶|、實際控制人承諾

　　發(fā)行人控股股東、實際控制人于冬承諾：

　　1、啟動和停止股價穩(wěn)定措施的條件

　?。?）啟動條件：在公司本次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)，當(dāng)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于每股凈資產(chǎn)時，本人應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)則啟動穩(wěn)定股價措施（第20個交易日構(gòu)成“觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日”）。

　?。?）停止條件：在以下穩(wěn)定股價具體方案的實施期間內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個交易日收盤價均高于每股凈資產(chǎn)時，或者相關(guān)增持或者回購資金使用完畢，將停止實施股價穩(wěn)定措施。

　　2、本人穩(wěn)定股價的措施

　　當(dāng)觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，在確保公司股權(quán)分布符合上市條件的前提下，本人應(yīng)依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，積極配合并按照要求制定、實施穩(wěn)定股價措施。

　　本人應(yīng)在觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日起10個交易日內(nèi)，就其是否有增持公司股份的具體計劃書面通知公司并由公司公告。如有具體計劃，應(yīng)包括增持股份的價格或價格區(qū)間、定價原則，擬增持股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例，增持股份的期限以及屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)包含的其他信息。本人應(yīng)在穩(wěn)定股價方案公告后的5個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。

　　本人為穩(wěn)定股價之目的增持公司股份的，增持公司股份的數(shù)量或金額應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。?）單次用于增持股份的資金原則上不低于其最近一次獲得的現(xiàn)金分紅金額的20%；

　?。?）單次及/或連續(xù)十二個月增持公司股份數(shù)量不超過公司股本總額的2%；如上述第1項與本項沖突的，按本項執(zhí)行；

　?。?）增持股份的價格不超過發(fā)行人最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；

　?。?）如上述增持金額與比例與屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求存在沖突的，本人將按照本承諾函中的約束措施的規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。

　　根據(jù)屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，在履行相關(guān)法定程序后，本人可以采用法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定以及中國證監(jiān)會認可的其他穩(wěn)定股價的措施。

　　3、其他相關(guān)事項

　?。?）除因繼承、被強制執(zhí)行或公司重組等情形必須轉(zhuǎn)股或觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件外，在股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間，本人不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份；除經(jīng)股東大會非關(guān)聯(lián)股東同意外，不由公司回購本人持有的股份。

　?。?）觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，本人如為公司控股股東，則不因在穩(wěn)定股價具體方案實施期間內(nèi)不再作為控股股東而拒絕實施上述穩(wěn)定股價的措施。

　?。?）在履行完畢上述任一穩(wěn)定股價措施或者該等措施停止之日起的240個交易日內(nèi)，本人實施穩(wěn)定股價措施的義務(wù)自動解除。從履行完畢上述任一穩(wěn)定股價措施或者該等措施終止之日起的第241個交易日開始，如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價仍低于每股凈資產(chǎn)，則本人需要按照上述程序和要求履行增持義務(wù)。

　　（4）除本承諾函已有規(guī)定外，如本人不再為公司控股股東但仍然擔(dān)任在公司領(lǐng)取薪酬的非獨立董事或高級管理人員，本人應(yīng)執(zhí)行與在公司領(lǐng)取薪酬的公司其他非獨立董事、高級管理人員相同的穩(wěn)定公司股價的承諾，不再執(zhí)行本承諾函項下的承諾。

　　（三）在公司領(lǐng)薪的非獨立董事、高級管理人員承諾

　　1、啟動和停止股價穩(wěn)定措施的條件

　　啟動條件：在公司本次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)，當(dāng)公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于每股凈資產(chǎn)時，本人應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)則啟動穩(wěn)定股價措施。(第20個交易日構(gòu)成“觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日”)

　　停止條件：在以下穩(wěn)定股價具體方案的實施期間內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個交易日收盤價均高于每股凈資產(chǎn)時，或者相關(guān)增持或者回購資金使用完畢，將停止實施股價穩(wěn)定措施。

　　2、本人穩(wěn)定股價的措施

　　當(dāng)觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，在確保公司股權(quán)分布符合上市條件的前提下，本人應(yīng)依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，積極配合并按照要求制定、實施穩(wěn)定股價措施。

　　本人應(yīng)在觸發(fā)穩(wěn)定股價措施日起10個交易日內(nèi)，就其是否有增持公司股份的具體計劃書面通知公司并由公司公告。如有具體計劃，應(yīng)包括增持股份的價格或價格區(qū)間、定價原則，擬增持股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例，增持股份的期限以及屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)包含的其他信息。本人應(yīng)在穩(wěn)定股價方案公告后的5個交易日內(nèi)啟動穩(wěn)定股價具體方案的實施。

　　本人為穩(wěn)定股價之目的增持公司股份的，增持公司股份的數(shù)量或金額應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　（1）在股東大會審議通過的單個穩(wěn)定股價具體方案中，用于增持股份的資金原則上不低于本人因擔(dān)任董事、高級管理人員而在最近一個會計年度從公司實際領(lǐng)取的稅后薪酬總和的15%，但不超過本人上年度從公司實際領(lǐng)取的稅后薪酬總和；

　　（2）增持股份的價格不超過發(fā)行人最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)；

　?。?）超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，本項股價穩(wěn)定措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實施。但如下一會計年度繼續(xù)出現(xiàn)穩(wěn)定股價情形的，本人將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行；

　?。?）如上述增持金額與比例與屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求存在沖突的，本人應(yīng)按照屆時有效的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求履行相應(yīng)義務(wù)。

　　3、其他相關(guān)事項

　　除因繼承、被強制執(zhí)行或公司重組等情形必須轉(zhuǎn)股或觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件外，在公司股東大會審議穩(wěn)定股價具體方案及方案實施期間，本人不轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份；除經(jīng)股東大會非關(guān)聯(lián)股東同意外，不由公司回購本人持有的股份。

　　觸發(fā)上述股價穩(wěn)定措施的啟動條件時，本人不因在穩(wěn)定股價具體方案實施期間內(nèi)職務(wù)變更、離職等情形（因任期屆滿未連選連任或被調(diào)職等非主觀原因除外）而拒絕實施上述穩(wěn)定股價的措施。

　　在履行完畢上述任一穩(wěn)定股價措施或者該等措施停止之日起的240個交易日內(nèi)，本人實施穩(wěn)定股價措施的義務(wù)自動解除。從履行完畢上述任一穩(wěn)定股價措施或者該等措施終止之日起的第241個交易日開始，如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價仍低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)，則本人需要按照上述程序和要求履行增持或回購義務(wù)。

　?。ㄋ模┫嚓P(guān)懲罰措施

　　1、發(fā)行人未履行本承諾的懲罰措施

　　如本公司未能履行或未按期履行穩(wěn)定股價承諾，需在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導(dǎo)致，給投資者造成損失的，本公司將向投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并按照法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的要求承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；如因不可抗力導(dǎo)致，應(yīng)盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，并提交股東大會審議，盡可能地保護本公司投資者利益。

　　2、公司控股股東、實際控制人未履行本承諾的懲罰措施

　　如本人未能履行或未按期履行穩(wěn)定股價承諾，需在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。如非因不可抗力導(dǎo)致，應(yīng)同意在履行完畢相關(guān)承諾前暫不領(lǐng)取公司分配利潤中歸屬于本人的部分，給投資者造成損失的，依法賠償投資者損失；如因不可抗力導(dǎo)致，盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護投資者利益。

　　3、在公司領(lǐng)取薪酬的非獨立董事及高級管理人員未履行本承諾的懲罰措施

　　如本人未能履行或未按期履行穩(wěn)定股價承諾，應(yīng)依照本人所簽署《關(guān)于未能履行承諾約束措施的承諾書》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　在公司本次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)，本人應(yīng)當(dāng)促成新聘任的且在公司領(lǐng)取薪酬的非獨立董事、高級管理人員遵守上述承諾，并要求其在獲得書面提名前簽署相關(guān)承諾，包括本承諾書及公司董事（控股股東除外）、監(jiān)事、高級管理人員所簽署的《關(guān)于未能履行承諾約束措施的承諾書》。

　　五、公開發(fā)行前持股5%以上股東的減持意向

　?。ㄒ唬┛毓晒蓶|、實際控制人承諾

　　1、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（2023年2月20日）收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權(quán)除息事項，前述發(fā)行價作相應(yīng)調(diào)整；

　　2、鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認真遵守中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價、開展經(jīng)營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；

　　3、本人計劃直接或間接通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，并遵守屆時有效的其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；

　　4、在鎖定期滿第1個月至第12個月內(nèi)，本人直接和間接累計減持的股份總數(shù)不超過公司股票上市之日所持有的股份總額的10%，鎖定期滿第13個月至第24個月內(nèi)，本人直接和間接累計減持的股份總數(shù)不超過公司股票上市之日所持有的股份總額的30%；因公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等原因?qū)е缕渌止竟煞葑兓?，相?yīng)期間可轉(zhuǎn)讓股份額度及減持底價下限做相應(yīng)調(diào)整。

　　發(fā)行人股東西藏祥川、影視基地作為控股股東、實際控制人的一致行動人，其承諾：

　　1、本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末（2023年2月20日）收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。如遇除權(quán)除息事項，前述發(fā)行價作相應(yīng)調(diào)整。

　　2、鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股票的，將認真遵守中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合發(fā)行人穩(wěn)定股價、開展經(jīng)營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；

　　3、本企業(yè)計劃通過深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，并遵守屆時有效的其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定；

　　4、在鎖定期滿第1個月至第12個月內(nèi)，本企業(yè)直接和間接累計減持的股份總數(shù)不超過公司股票上市之日所持有的股份總額的10%，鎖定期滿第13個月至第24個月內(nèi)，本企業(yè)直接和間接累計減持的股份總數(shù)不超過公司股票上市之日所持有的股份總額的30%；因公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等原因?qū)е缕渌止竟煞葑兓?，相?yīng)期間可轉(zhuǎn)讓股份額度及減持底價下限做相應(yīng)調(diào)整。

　　（二）持股5%以上股東承諾

　　本公司在上述股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，如根據(jù)自身財務(wù)規(guī)劃的需要對發(fā)行人股票進行減持的，減持?jǐn)?shù)量不超過屆時所持發(fā)行人股票數(shù)量的100%，減持價格依據(jù)屆時的市場價格確定，但不低于減持屆時發(fā)行人最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)（若發(fā)行人上市后因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）。

　　本公司計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份的，應(yīng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，應(yīng)遵守屆時有效的其他相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

　　六、填補被攤薄即期回報的措施和承諾

　?。ㄒ唬┨钛a被攤薄即期回報的措施

　　為填補公司首次公開發(fā)行股票并上市可能導(dǎo)致的投資者即期回報減少，公司承諾本次發(fā)行及上市后將采取多方面措施提升公司的盈利能力與水平，盡量減少因本次發(fā)行及上市造成的每股收益被攤薄的影響。具體措施如下：

　　1、加快業(yè)務(wù)拓展，提升公司的盈利能力

　　本公司將在現(xiàn)有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，精耕細作，鞏固和發(fā)揮自身在電影領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢，以完善產(chǎn)業(yè)鏈條、促進產(chǎn)業(yè)升級為目的，不斷提高在影視投資、電影發(fā)行、電影放映及影視服務(wù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整體實力，同時積極開拓電影衍生產(chǎn)品、實景娛樂等新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進一步鞏固和提升公司的市場地位和競爭力，提高公司的盈利能力。

　　2、全面提升公司管理水平，提高資金使用效率

　　公司將采取積極措施努力提高運營效率，加強預(yù)算管理，控制公司的各項費用支出，提升資金使用效率，全面有效地控制公司經(jīng)營和管理風(fēng)險，提升公司的經(jīng)營效率和盈利能力。此外，公司將積極完善薪酬和激勵機制，引進市場優(yōu)秀人才，最大限度地激發(fā)員工工作的積極性，充分提升員工創(chuàng)新意識，發(fā)揮員工的創(chuàng)造力。通過以上措施，公司將全面提升公司的運營效率，降低成本，進一步提升公司的經(jīng)營業(yè)績。

　　3、加快募集資金投資項目建設(shè)，加強募集資金管理

　　公司本次公開發(fā)行股票募集資金主要用于博納電影項目以及博納電影院項目。本次募集資金投資項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策和公司的發(fā)展戰(zhàn)略，是本公司原有電影項目、電影放映業(yè)務(wù)的延伸，與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合，具有良好的市場前景和經(jīng)濟效益。

　　公司將結(jié)合自身的實際情況和需要，積極實施募集資金投資項目建設(shè)，爭取早日建成并實現(xiàn)預(yù)期效益，增強以后年度的股東回報，降低本次發(fā)行導(dǎo)致的股東即期回報被攤薄的風(fēng)險。公司將嚴(yán)格按照深圳證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，將募集資金存放于董事會指定的專項賬戶，專戶存儲，專款專用，嚴(yán)格規(guī)范募集資金的管理和使用，保障募集資金得到充分、有效的利用。

　　4、完善利潤分配機制，強化投資者回報

　　公司現(xiàn)行《公司章程》中關(guān)于利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件的規(guī)定，符合《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》《上市公司監(jiān)管指引第3號一上市公司現(xiàn)金分紅》的要求。公司將嚴(yán)格執(zhí)行《公司章程》明確的利潤分配政策，在公司主營業(yè)務(wù)實現(xiàn)健康發(fā)展和經(jīng)營業(yè)績持續(xù)提振的過程中，給予投資者持續(xù)穩(wěn)定的合理回報。

　　公司已根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定制定了《博納影業(yè)集團股份有限公司股東未來分紅回報規(guī)劃》，明確了分紅的原則、形式、條件、比例、決策程序和機制等，建立了較為完善的利潤分配制度。未來，公司將進一步按照中國證監(jiān)會的要求和公司自身的實際情況完善利潤分配機制，強化投資者回報。

　　（二）相關(guān)責(zé)任主體的承諾

　　1、董事、高級管理人員填補即期回報措施的承諾

　　發(fā)行人董事、高級管理人員承諾：

　?。?）忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司和全體股東的合法權(quán)益；

　　（2）不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　?。?）對董事和高級管理人員的職務(wù)消費行為進行約束；

　?。?）不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費活動；

　?。?）由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　?。?）擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

　　本人違反上述承諾給公司或者股東造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)補償責(zé)任。

　　2、控股股東、實際控制人填補即期回報措施的承諾

　　發(fā)行人控股股東、實際控制人于冬承諾：

　　（1）忠實、勤勉地履行職責(zé)，維護公司和全體股東的合法權(quán)益；

　?。?）不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　（3）對董事和高級管理人員的職務(wù)消費行為進行約束；

　　（4）不動用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費活動；

　?。?）由董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　（6）擬公布的公司股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司填補回報措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　?。?）不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動；

　?。?）不侵占公司利益；

　?。?）督促公司切實履行填補回報措施。

　　本人違反上述承諾給公司或者股東造成損失的，依法承擔(dān)補償責(zé)任。

　　七、關(guān)于提供文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人承諾

　　1、本公司招股意向書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，本公司對其所載內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、如本公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且對判斷本公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，本公司將在前述情形被中國證監(jiān)會認定之日起三個交易日內(nèi)召開董事會，討論有關(guān)股份回購方案，并提交股東大會審議；本公司將按照董事會、股東大會審議通過并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或核準(zhǔn)或備案的股份回購方案，啟動股份回購措施，回購本公司首次公開發(fā)行的全部新股，回購價格為回購時的本公司股票市場價格，但不低于本公司首次公開發(fā)行價格。如因中國證監(jiān)會認定有關(guān)違法事實導(dǎo)致公司啟動股份回購措施時公司股票已停牌，則回購價格為本公司股票停牌前一個交易日平均交易價格（平均交易價格=當(dāng)日總成交額/當(dāng)日總成交量）。

　　如本公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本公司將依法賠償投資者損失，該等經(jīng)濟損失的范圍以司法機關(guān)最終出具的司法裁決認定的數(shù)額為準(zhǔn)。

　　（二）發(fā)行人控股股東、實際控制人承諾

　　1、公司招股意向書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，公司對其所載內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、如公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，且對判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，本人將促使公司在前述情形被中國證監(jiān)會認定之日起三個交易日內(nèi)召開董事會，討論有關(guān)股份回購方案，并提交股東大會審議；促使公司按照董事會、股東大會審議通過并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)或核準(zhǔn)或備案的股份回購方案，啟動股份回購措施，回購公司首次公開發(fā)行的全部新股，且本人將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份，前述回購價格均為回購時的公司股票市場價格，但不低于公司首次公開發(fā)行價格。如因中國證監(jiān)會認定有關(guān)違法事實導(dǎo)致公司啟動股份回購措施時公司股票已停牌，則回購價格為公司股票停牌前一個交易日平均交易價格（平均交易價格=當(dāng)日總成交額/當(dāng)日總成交量）。

　　如公司招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將與發(fā)行人對投資者遭受的實際經(jīng)濟損失依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，該等經(jīng)濟損失的范圍以司法機關(guān)最終出具的司法裁決認定的數(shù)額為準(zhǔn)。

　?。ㄈ┌l(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾

　　1、發(fā)行人本次公開發(fā)行股票并上市申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

　　2、若因本次公開發(fā)行股票并上市的招股意向書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將與發(fā)行人及其控股股東對投資者遭受的實際經(jīng)濟損失依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，該等經(jīng)濟損失的范圍以司法機關(guān)最終出具的司法裁決認定的數(shù)額為準(zhǔn)。

　?。ㄋ模┍Ｋ]機構(gòu)及主承銷商承諾

　　本次發(fā)行的保薦機構(gòu)、聯(lián)席主承銷商華龍證券股份有限公司承諾如下：

　　“若因本公司在本次發(fā)行工作期間未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。”

　　本次發(fā)行的聯(lián)席主承銷商中信證券股份有限公司承諾如下：

　　“本公司已對博納影業(yè)集團股份有限公司招股意向書進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！?/p>

　?。ㄎ澹┌l(fā)行人律師承諾

　　北京市通商律師事務(wù)所承諾如下：

　　“本所承諾本所為本次發(fā)行上市所出具的申請文件的內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。如本次發(fā)行上市申請文件中由本所正式出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本所未能勤勉盡責(zé)的，將依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?/p>

　?。┌l(fā)行人審計機構(gòu)承諾

　　天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）接受委托，為博納影業(yè)首次公開發(fā)行股份出具了財務(wù)報表審計報告（報告編號：天健審〔2022〕5-20號）、內(nèi)部控制鑒證報告（報告編號：天健審〔2022〕5-21號）、原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表差異情況的專項審核報告（報告編號：天健審〔2022〕5-22號）、非經(jīng)常性損益的專項審核報告（報告編號：天健審〔2022〕5-23號）及主要稅種納稅情況的專項報告（報告編號：天健審〔2022〕5-24號）。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》（證監(jiān)會公告[2013]42號）的要求，承諾如下：

　　“因本所為博納影業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失，如能證明本所沒有過錯的除外?！?/p>

　　八、未能履行承諾約束措施的承諾

　　本公司、本公司實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員將嚴(yán)格履行在公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中所做出的全部公開承諾事項中的各項義務(wù)和責(zé)任。

　?。ㄒ唬┌l(fā)行人承諾

　　1、本公司將嚴(yán)格履行本公司就本次公開發(fā)行股票并上市事項所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監(jiān)督。

　　2、如非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者履行承諾不利于維護本公司權(quán)益的，將提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交本公司股東大會審議，本公司將向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，并將督促承諾事項涉及的股東回避表決；控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)方將回避表決。如涉及提出新的承諾事項替代原有承諾事項的，相關(guān)承諾需符合屆時的法律、法規(guī)及本公司章程的規(guī)定，且其承諾接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢：

　?。?）在本公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

　?。?）未履行上述承諾及招股意向書的其他承諾事項，給投資者造成損失的，向投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任；

　?。?）對本公司該等未履行承諾的行為負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員調(diào)減或停發(fā)薪酬或津貼（如該等人員在本公司領(lǐng)薪）；

　　（4）不得批準(zhǔn)未履行承諾的董事、監(jiān)事、高級管理人員的主動離職申請，但可以進行職務(wù)變更。

　　3、如因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者未能按期履行公開承諾事項的，需提出新的承諾（相關(guān)承諾需符合法律、法規(guī)、本公司章程的規(guī)定并履行相關(guān)審批程序）并將接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢：

　?。?）在本公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

　?。?）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護公司投資者利益。

　　（二）發(fā)行人控股股東、實際控制人承諾

　　1、本人將嚴(yán)格履行本人就公司本次首次公開發(fā)行股票并上市所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監(jiān)督。

　　2、如非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者履行承諾不利于維護發(fā)行人權(quán)益的，將提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交公司股東大會審議，本人將對相關(guān)議案回避表決。如涉及提出新的承諾事項替代原有承諾事項的，相關(guān)承諾需符合屆時的法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，且本人承諾接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢：

　　（1）在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

　　（2）未履行上述承諾及招股意向書的其他承諾事項，給投資者造成損失的，向投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任；其中，公司未履行上述承諾及招股意向書的其他承諾事項，給投資者造成損失的，本人將與公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；

　?。?）不得轉(zhuǎn)讓公司股份，因繼承、被強制執(zhí)行、發(fā)行人重組、為履行保護投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外；

　　（4）同意公司在利潤分配決議通過后將歸屬于控股股東的部分存放至公司與其共同開立的共管賬戶，本人履行完畢相關(guān)承諾前不得領(lǐng)取公司分配利潤中歸屬于本人的部分；

　　（5）如果因未履行相關(guān)承諾事項而獲得收益的，所獲收益歸公司所有，并在獲得收益或知曉未履行相關(guān)承諾事項的事實之日起五個交易日內(nèi)將所獲收益支付給公司指定賬戶。

　　3、如因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者未能按期履行公開承諾事項的，需及時披露相關(guān)信息，提出新的承諾（相關(guān)承諾需符合法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定并履行相關(guān)審批程序）并將接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢：

　?。?）在股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

　　（2）盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護公司投資者利益。

　?。ㄈ┏止?%以上股東承諾

　　本公司如未能履行上述承諾或確認，將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并同意采取下述措施：

　　1、因未履行相關(guān)承諾事項而獲得收益的，所獲得收益歸發(fā)行人所有，并將在獲得收入的五日內(nèi)將前述收入支付至發(fā)行人屆時指定賬戶；

　　2、給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　?。ㄋ模┢渌蓶|承諾

　　本企業(yè)/本公司如未能履行上述承諾或確認，將根據(jù)監(jiān)管規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　?。ㄎ澹┌l(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾

　　1、本人將嚴(yán)格履行本人就公司本次首次公開發(fā)行股票并上市所作出的所有公開承諾事項，積極接受社會監(jiān)督。

　　2、如非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者履行承諾不利于維護發(fā)行人權(quán)益的，將提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交公司股東大會審議，本人將對相關(guān)議案回避表決（如適用）。如涉及提出新的承諾事項替代原有承諾事項的，相關(guān)承諾需符合屆時的法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，且本人承諾接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補救措施實施完畢：

　　（1）在公司股東大會及中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開說明具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉；

　　（2）如果因本人未履行公開承諾事項，給投資者造成損失的，向投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任；

　?。?）調(diào)減或停發(fā)從公司領(lǐng)取的薪酬或津貼（如有）；

　?。?）如果因本人未履行公開承諾事項而獲得收益的，本人所獲該等收益歸公司所有。

　　3、如因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_承諾事項或者未能按期履行公開承諾事項的，需及時披露相關(guān)信息并盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護公司投資者利益。

　　九、發(fā)行人關(guān)于股東情況的專項承諾

　　1、本公司股東具備持有本公司股份的主體資格，不存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或間接持有本公司股份的情形；

　　2、除《招股說明書》已披露的聯(lián)席主承銷商中信證券通過其控制的信石元影、金石智娛、中信證投、青島金石間接持有發(fā)行人股份以外，不存在本次發(fā)行的其他中介機構(gòu)或其負責(zé)人、高級管理人員、經(jīng)辦人員直接或間接持有發(fā)行人股份的情形；

　　3、本公司股東不存在以本公司股權(quán)進行不當(dāng)利益輸送的情形。

　　第二節(jié) 股票上市情況

　　一、公司股票發(fā)行上市審批情況

　　本上市公告書系根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并按照《深圳證券交易所股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第1號一一主板上市公告書內(nèi)容與格式》編制而成，旨在向投資者提供有關(guān)本公司首次公開發(fā)行股票并上市的基本情況。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2022]1297號”文核準(zhǔn)，本公司首次公開發(fā)行股票不超過274,903,797股新股，不進行老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行采用網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的方式進行。本次發(fā)行股票數(shù)274,903,797股，全部為新股，無老股轉(zhuǎn)讓。其中，回撥后網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為27,490,297股，約占本次發(fā)行數(shù)量的10.00%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為247,413,500股，約占本次發(fā)行數(shù)量的90.00%，發(fā)行價格為5.03元/股。

　　經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于博納影業(yè)集團股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上〔2022〕799號）批準(zhǔn)，本公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所主板上市，股票簡稱“博納影業(yè)”，股票代碼“001330”，本次公開發(fā)行的274,903,797股股票將于2022年8月18日起上市交易。

　　本次發(fā)行的招股意向書、招股說明書全文及相關(guān)備查文件可以在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）查詢，故與其重復(fù)的內(nèi)容不再重述，敬請投資者查閱上述內(nèi)容。

　　二、公司股票上市的相關(guān)信息

　　1、上市地點：深圳證券交易所

　　2、上市時間：2022年8月18日

　　3、股票簡稱：博納影業(yè)

　　4、股票代碼：001330

　　5、首次公開發(fā)行后總股本：137,451.90萬股

　　6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量：274,903,797股。

　　7、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司首次公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　8、發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾：詳見本上市公告書“第一節(jié)重要聲明與提示”

　　9、本次上市股份的其他鎖定安排：無

　　10、本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份：本次公開發(fā)行的274,903,797股新增股票無流通限制及鎖定安排

　　11、公司股份可上市交易日期

　　■

　　12、股票登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　13、上市保薦機構(gòu)：華龍證券股份有限公司

　　第三節(jié) 發(fā)行人、股東和實際控制人情況

　　一、發(fā)行人基本情況

　　■

　　二、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持有公司股票及債券的情況

　　發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員未持有公司債券。本次發(fā)行后，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司的股票情況如下：

　　■

　　截至本上市公告書簽署日，本公司尚未發(fā)行過債券，本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員不存在持有本公司債券的情況。

　　三、發(fā)行人控股股東及實際控制人情況

　　（一）控股股東及實際控制人的基本情況

　　發(fā)行人的控股股東、實際控制人為發(fā)行人董事長兼總經(jīng)理于冬先生。

　　于冬為中國國籍，具有新加坡永久居留權(quán)，中國身份證號為11010519********57，北京電影學(xué)院學(xué)士學(xué)位，長江商學(xué)院EMBA碩士學(xué)位，長江商學(xué)院DBA工商管理博士。于冬先生自1994年至1999年任職于北京電影制片廠；自1999年至2000年任職于中國電影集團公司，之后創(chuàng)立博納影業(yè)，現(xiàn)任博納影業(yè)董事長兼總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國電影基金會副理事長、中國電影制片人協(xié)會副理事長及中國電影著作權(quán)人協(xié)會副會長等社會職務(wù)。

　?。ǘ┛毓晒蓶|和實際控制人對外投資情況

　　截至本上市公告書簽署日，發(fā)行人控股股東及實際控制人于冬除博納影業(yè)以外，控制的其他企業(yè)如下：

　　單位：萬元

　　■

　　注：Bona Film Group Limited、Skillgreat Limited、Mountain Tiger International Limited三家公司系為搭建發(fā)行人原海外上市架構(gòu)以及為完成私有化交易而設(shè)立的相關(guān)企業(yè)，截至本上市公告書簽署日，博納有限VIE協(xié)議控制架構(gòu)已拆除，上述三家公司均無實際經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　四、發(fā)行人前十名股東持有本公司股份的情況

　　發(fā)行人本次發(fā)行結(jié)束后上市前的股東總數(shù)為505,258戶，發(fā)行人前十名股東的持股情況如下：

　　■

　　第四節(jié) 股票發(fā)行情況

　　一、首次公開發(fā)行股票數(shù)量

　　本次發(fā)行數(shù)量為274,903,797股，全部為公開發(fā)行新股，不進行老股轉(zhuǎn)讓。

　　二、發(fā)行價格

　　本次發(fā)行價格為5.03元/股

　　三、每股面值

　　每股面值為1.00元/股。

　　四、標(biāo)明計算基礎(chǔ)和口徑的市盈率

　　22.99倍（每股收益按2021年經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計算）。

　　五、標(biāo)明計算基礎(chǔ)和口徑的市凈率

　　1.00倍（按每股發(fā)行價格除以發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計算）。

　　六、發(fā)行方式及認購情況

　　本次發(fā)行中通過網(wǎng)下向投資者詢價配售的股票數(shù)量為27,490,297股，約占本次發(fā)行數(shù)量的10.00%，有效申購數(shù)量14,851,040萬股，有效申購獲得配售的比例為0.01851069%。本次網(wǎng)上發(fā)行的股票數(shù)量為247,413,500股，約占本次發(fā)行數(shù)量的90.00%，有效申購數(shù)量為275,196,460,000股，最終網(wǎng)上發(fā)行中簽率為0.0899043178%，有效申購倍數(shù)為1,112.29363倍。

　　網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認購股數(shù)全部由聯(lián)席主承銷商包銷，本次聯(lián)席主承銷商包銷股份的數(shù)量為686,184股，包銷比例為0.2496%。

　　七、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

　　本次發(fā)行募集資金總額為138,276.61萬元，扣除發(fā)行費用（不含增值稅）13,954.49萬元，募集資金凈額為124,322.12萬元。天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年8月15日對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了“天健驗【2022】5-3號”《驗資報告》。

　　八、發(fā)行費用總額及明細構(gòu)成、每股發(fā)行費用

　　發(fā)行費用約13,954.49萬元，主要包括：

　　■

　　注：本次發(fā)行費用均為不含增值稅金額，以上數(shù)據(jù)如有尾數(shù)差異，系四舍五入導(dǎo)致。

　　本次公司發(fā)行股票的每股發(fā)行費用為0.51元/股。（每股發(fā)行費用=發(fā)行費用總額（不含稅）/本次發(fā)行股數(shù)）

　　九、發(fā)行人募集資金凈額及發(fā)行前公司股東轉(zhuǎn)讓股份資金凈額

　　本次公開發(fā)行股票的募集資金凈額為124,322.12萬元。發(fā)行前不存在公司股東轉(zhuǎn)讓股份的情況。

　　十、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　本次發(fā)行后每股凈資產(chǎn)5.01元/股（按2021年12月31日經(jīng)審計的歸屬于母公司所有者權(quán)益加上本次發(fā)行募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計算）。

　　十一、發(fā)行后每股收益

　　本次發(fā)行后每股收益為0.2639 元（以2021年度經(jīng)審計的歸屬于母公司股東凈利潤除以本次發(fā)行后總股本攤薄計算）。

　　第五節(jié) 財務(wù)會計資料

　　公司最近一期審計報告的審計截止日為2021年12月31日，公司2019年、2020年、2021年的財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計；以上財務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說明書進行了披露，投資者欲了解相關(guān)情況請詳細閱讀招股說明書“第十節(jié)財務(wù)會計信息”。

　　公司2022年1-6月審閱財務(wù)數(shù)據(jù)及2022年1-9月業(yè)績預(yù)計已在招股說明書進行了披露，具體參見招股說明書“重大事項提示”之“十一、財務(wù)報告審計截止日后的主要經(jīng)營狀況及2022年1-9月業(yè)績預(yù)估”。

　　第六節(jié) 其他重要事項

　　一、公司已向深圳證券交易所承諾，將嚴(yán)格按照主板的有關(guān)規(guī)則，在上市后三個月內(nèi)盡快完善公司章程等相關(guān)規(guī)章制度。

　　二、本公司自2022年8月1日刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書至本上市公告書刊登前，未發(fā)生可能對公司有較大影響的重要事項，具體如下：

　?。ㄒ唬┕緡?yán)格依照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范運作，經(jīng)營狀況正常，主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)進展正常；

　?。ǘ┕旧a(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境未發(fā)生重大變化，原材料采購和產(chǎn)品銷售價格、原材料采購和產(chǎn)品銷售方式、所處行業(yè)或市場均未發(fā)生重大變化；

　?。ㄈ┕疚从喠⒖赡軐举Y產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；

　?。ㄋ模┕疚窗l(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項，資金未被關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用；

　?。ㄎ澹┕疚窗l(fā)生重大投資行為；

　　（六）公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購買、出售及置換行為；

　?。ㄆ撸┕咀∷鶝]有變更；

　?。ò耍┕径隆⒈O(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；

　　（九）公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項；

　　（十）公司未發(fā)生對外擔(dān)保等或有事項；

　?。ㄊ唬┕矩攧?wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變化；

　?。ㄊ┕疚凑匍_董事會、監(jiān)事會和股東大會；

　?。ㄊ┕緹o其他應(yīng)披露的重大事項。

　　第七節(jié) 上市保薦機構(gòu)及其意見

　　一、上市保薦機構(gòu)基本情況

　　保薦機構(gòu)（主承銷商）：華龍證券股份有限公司

　　辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓

　　法定代表人：祁建邦

　　聯(lián)系人：王新強、陳立浩

　　聯(lián)系電話：（0931）4890268

　　傳 真：（0931）8815556

　　保薦代表人：王新強、陳立浩

　　項目經(jīng)辦人：何衡、段瀲

　　二、上市保薦機構(gòu)的保薦意見

　　上市保薦機構(gòu)華龍證券股份有限公司已向深圳證券交易所提交了《華龍證券股份有限公司關(guān)于博納影業(yè)集團股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票之上市保薦書》，華龍證券股份有限公司的推薦意見如下：

　　博納影業(yè)集團股份有限公司申請其股票上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人股票具備在深圳證券交易所上市的條件，華龍證券股份有限公司愿意保薦發(fā)行人的股票上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：