股票簡稱：【鼎際得(603255)、股吧】 股票代碼：603255

　　特別提示

　　本公司股票將于2022年8月18日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分了解股票市場風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。

　　第一節(jié)重要聲明與提示

　　遼寧鼎際得石化股份有限公司（以下簡稱“鼎際得”、“發(fā)行人”、“本公司”或“公司”）及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本公司的任何保證。

　　本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www。sse.com.cn）的本公司招股說明書全文。

　　如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。本上市公告書中的報(bào)告期均指2019年度、2020年度、2021年度。

　　本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“新股”）上市初期的投資風(fēng)險(xiǎn)，廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。

　　一、股份限售安排及自愿鎖定承諾

　?。ㄒ唬┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人承諾

　　1、控股股東營口鼎際得實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司承諾

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本企業(yè)持有的該部分股份。

　?。?）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　?。?）自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本企業(yè)擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本企業(yè)的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　?。?）本企業(yè)將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本企業(yè)違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本企業(yè)未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本企業(yè)現(xiàn)金分紅中扣除與本企業(yè)應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　?。?）本企業(yè)違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　?。?）本企業(yè)將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　2、實(shí)際控制人張?jiān)倜鞒兄Z

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　?。?）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　（3）自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　（4）在鎖定期（包括延長的鎖定期限）滿后的任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的25%，并且在賣出后六個(gè)月內(nèi)不再買入發(fā)行人股份，買入后六個(gè)月內(nèi)不再賣出發(fā)行人股份；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份。

　?。?）本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東、董事、高級(jí)管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

　?。?）本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　?。?）本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　3、實(shí)際控制人之一致行動(dòng)人許麗敏承諾

　?。?）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　?。?）發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　?。?）自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　?。?）本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　?。?）本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　?。?）本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ǘ┌l(fā)行人股東營口盛金實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本企業(yè)持有的該部分股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　3、自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本企業(yè)擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本企業(yè)的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　4、本企業(yè)將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本企業(yè)違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本企業(yè)未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本企業(yè)現(xiàn)金分紅中扣除與本企業(yè)應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　　5、本企業(yè)違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　6、本企業(yè)將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄈ┏钟邪l(fā)行人股份的董事、高級(jí)管理人員辛偉榮、玄永強(qiáng)承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　3、自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　4、在鎖定期（包括延長的鎖定期限）滿后的任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持發(fā)行人股份總數(shù)的25%，并且在賣出后六個(gè)月內(nèi)不再買入發(fā)行人股份，買入后六個(gè)月內(nèi)不再賣出發(fā)行人股份；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的發(fā)行人股份。

　　5、本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東、董事、高級(jí)管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

　　6、本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　7、本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┌l(fā)行人自然人股東母慶彬承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　　2、本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　　3、若今后中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求本人延長股份鎖定期，則本人承諾無條件按照中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求進(jìn)行股份鎖定。

　　4、本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　5、本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄎ澹┌l(fā)行人股東營口鼎際得企業(yè)管理咨詢中心（有限合伙）承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本企業(yè)持有的該部分股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　3、自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本企業(yè)擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本企業(yè)的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　4、本企業(yè)將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本企業(yè)違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本企業(yè)未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本企業(yè)現(xiàn)金分紅中扣除與本企業(yè)應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　　5、本企業(yè)違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　6、本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。╅g接持有發(fā)行人股份的董事、高級(jí)管理人員閻冰、池素娟、吳春葉、佟秀永、王恒及核心技術(shù)人員楊文華承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　3、自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　4、本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。

　　5、本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　6、本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　?。ㄆ撸┌l(fā)行人間接股東江萍承諾

　　1、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理發(fā)行人本次發(fā)行上市前本人直接或間接持有的發(fā)行人股份（包括由該部分股份派生的股份如送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增等，下同），也不由發(fā)行人回購本人持有的該部分股份。

　　2、發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理，下同），或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股份的鎖定期自動(dòng)延長6個(gè)月。

　　3、自上述鎖定期屆滿之日起24個(gè)月內(nèi)，若本人擬通過任何途徑或手段減持所持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市前的股份，則本人的減持價(jià)格應(yīng)不低于發(fā)行價(jià)格。

　　4、本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅，并收歸發(fā)行人所有。

　　5、本人違反前述承諾將承擔(dān)利益相關(guān)方因此所受到的任何損失。

　　6、本人將遵守中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　二、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾

　　公司上市（以公司股票在上海證券交易所掛牌交易之日為準(zhǔn)）后三年內(nèi)，若公司股價(jià)持續(xù)低于每股凈資產(chǎn)，公司將通過控股股東、實(shí)際控制人、董事（不含獨(dú)立董事，下同）、高級(jí)管理人員增持公司股票或回購公司股票的方式啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。

　　公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員出具了關(guān)于穩(wěn)定上市后公司股價(jià)的承諾書，承諾事項(xiàng)如下：

　　（一）啟動(dòng)本預(yù)案的條件

　　公司上市后三年內(nèi)，如出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)（如公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，按照相關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整，下同）低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財(cái)務(wù)報(bào)表中的歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計(jì)數(shù)÷公司股份總數(shù)，下同）時(shí)，公司將啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施。

　?。ǘ┍绢A(yù)案的具體措施

　　當(dāng)觸發(fā)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案條件后，公司將采取以下一種或多種穩(wěn)定股價(jià)的措施，具體包括：（1）公司回購股票；（2）公司控股股東、實(shí)際控制人增持公司股票；（3）董事、高級(jí)管理人員增持公司股票等方式。選用前述方式時(shí)應(yīng)考慮：①不能導(dǎo)致公司不滿足法定上市條件；②不能迫使控股股東、實(shí)際控制人、董事或高級(jí)管理人員履行要約收購義務(wù)。

　　1、公司回購

　?。?）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購股份，應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。

　?。?）公司董事會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)全體董事二分之一以上表決通過，公司董事承諾就該等回購股份的相關(guān)決議投贊成票。

　?。?）公司股東大會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，公司控股股東承諾就該等回購事宜在股東大會(huì)中投贊成票。

　?。?）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的進(jìn)行股份回購，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：

　　①公司以要約方式回購股份的，要約價(jià)格不得低于回購報(bào)告書公告前30個(gè)交易該種股票每日加權(quán)平均價(jià)的算術(shù)平均值；公司以集中競價(jià)方式回購股份的，回購價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格；

　　②公司實(shí)施穩(wěn)定股價(jià)議案時(shí)，擬用于回購資金應(yīng)為自籌資金，回購股份的價(jià)格應(yīng)不高于每股凈資產(chǎn)值（以最近一期審計(jì)報(bào)告為依據(jù)）；

　?、酃締未斡糜诜€(wěn)定股價(jià)的回購資金合計(jì)不低于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤的10%，同一會(huì)計(jì)年度內(nèi)用于穩(wěn)定股價(jià)的回購資金合計(jì)不超過上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤的30%。

　?。?）公司董事會(huì)公告回購股份預(yù)案后，公司股票連續(xù)5個(gè)交易日收盤價(jià)均超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，公司董事會(huì)應(yīng)作出決議終止回購股份事宜，且在未來3個(gè)月不再啟動(dòng)股份回購事宜。

　　單次實(shí)施回購股票完畢或終止后，本次回購的公司股票應(yīng)在實(shí)施完畢或終止之日起10日內(nèi)注銷，并及時(shí)辦理公司減資程序。

　　2、控股股東、實(shí)際控制人增持

　?。?）公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的條件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持；

　?。?）公司控股股東、實(shí)際控制人增持價(jià)格應(yīng)不高于每股凈資產(chǎn)值（以最近一期審計(jì)報(bào)告為依據(jù)）；

　　（3）公司控股股東、實(shí)際控制人在遵守證券監(jiān)督管理部門、證券交易所關(guān)于控股股東增持上市公司股份有關(guān)規(guī)定的前提下，將以集中競價(jià)或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式增持公司股份；公司控股股東、實(shí)際控制人合計(jì)單次用于增持的資金不低于其上一年度公司現(xiàn)金分紅的10%，年度用于增持的資金不超過上一年度的現(xiàn)金分紅的30%。

　　3、公司主要股東增持

　?。?）公司主要股東應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的條件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持；

　?。?）公司主要股東增持價(jià)格應(yīng)不高于每股凈資產(chǎn)值（以最近一期審計(jì)報(bào)告為依據(jù)）；

　?。?）公司主要股東在遵守證券監(jiān)督管理部門、證券交易所有關(guān)規(guī)定的前提下，將以集中競價(jià)或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式增持公司股份；公司主要股東合計(jì)單次用于增持的資金不低于其上一年度公司現(xiàn)金分紅的10%，年度用于增持的資金合計(jì)不超過上一年度的現(xiàn)金分紅的30%。

　　4、董事、高級(jí)管理人員增持

　　（1）公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)在符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的條件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持；

　?。?）公司董事、高級(jí)管理人員增持價(jià)格應(yīng)不高于每股凈資產(chǎn)值（以最近一期審計(jì)報(bào)告為依據(jù)）；

　　（3）公司董事、高級(jí)管理人員單次用于增持股份的貨幣資金不低于其上一年度從公司領(lǐng)取現(xiàn)金薪酬總和（稅后）的10%，且年度用于增持股份的資金合計(jì)不超過其上一年度領(lǐng)取的現(xiàn)金薪酬總和（稅后）的30%；

　?。?）公司上市后3年內(nèi)擬新聘任董事和高級(jí)管理人員時(shí)，公司將促使該新聘任的董事和高級(jí)管理人員根據(jù)穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案和相關(guān)措施的規(guī)定簽署相關(guān)承諾。

　?。ㄈ┕尽⒖毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事（不包含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾

　　公司、控股股東、實(shí)際控制人、持有發(fā)行人5%以上股份的股東、董事和高級(jí)管理人員作出承諾如下：

　　1、如在發(fā)行人上市后三年內(nèi)，若非因不可抗力因素導(dǎo)致發(fā)行人股票出現(xiàn)連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行人最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（每股凈資產(chǎn)=合并財(cái)務(wù)報(bào)表中的歸屬于母公司普通股股東權(quán)益合計(jì)數(shù)÷年末公司股份總數(shù)；為避免歧義，于最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，如因利潤分配、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致發(fā)行人凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，以下簡稱“每股凈資產(chǎn)”）的（以下簡稱“啟動(dòng)條件”），且公司情況同時(shí)滿足《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》《關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》、中國證監(jiān)會(huì)以及上海證券交易所對(duì)于回購、增持公司股份等行為的規(guī)定，保證回購、增持結(jié)果不會(huì)導(dǎo)致本公司股權(quán)分布不符合上市條件，本企業(yè)/本人承諾按照《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定方案（以下簡稱“股價(jià)穩(wěn)定方案”）。

　　2、本企業(yè)/本人承諾根據(jù)公司董事會(huì)屆時(shí)制定的股價(jià)穩(wěn)定方案執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)的具體實(shí)施措施。本企業(yè)/本人承諾將極力敦促其他相關(guān)方嚴(yán)格按照《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》之規(guī)定全面且有效地履行、承擔(dān)其在《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。

　　3、本企業(yè)/本人承諾切實(shí)履行所作出的上述承諾事項(xiàng)，遵守和執(zhí)行《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》的內(nèi)容并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。若本企業(yè)/本人違反或拒不履行上述承諾的，本企業(yè)/本人愿意：

　?。?）在股東大會(huì)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并致歉；

　?。?）根據(jù)《穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》承擔(dān)賠償責(zé)任；

　?。?）接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所按其制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本企業(yè)/本人作出的相關(guān)處罰或采取的監(jiān)管措施。

　　三、持股5%以上股東持股意向和減持意向承諾

　?。ㄒ唬┏止?%以上法人股東營口鼎際得實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、營口盛金實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司承諾

　　1、在本企業(yè)承諾的股份鎖定期內(nèi)不減持發(fā)行人股份。

　　2、若于承諾的持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持公司股票，股票的減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（如期間有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)、除息情況的，則價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。

　　3、鎖定期屆滿后，本企業(yè)擬通過包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持所持有的發(fā)行人股份。

　　4、在持有發(fā)行人5%以上股份的情況下，本企業(yè)減持時(shí)將提前五個(gè)交易日將減持?jǐn)?shù)量、減持方式等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時(shí)予以公告，自發(fā)行人公告之日起三個(gè)交易日后，實(shí)施股份減持。

　　5、如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所就股份減持出臺(tái)了新的規(guī)定或措施，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管部門的相關(guān)要求時(shí)，本企業(yè)承諾屆時(shí)將按照相關(guān)規(guī)定出具補(bǔ)充承諾或重新出具新的承諾。

　　6、本企業(yè)將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。上述承諾不因本人不再持有發(fā)行人5%以上股份而終止。

　　（二）持有公司5%以上股份的自然人股東張?jiān)倜骱托羵s承諾

　　1、在本人承諾的股份鎖定期內(nèi)不減持發(fā)行人股份。

　　2、若于承諾的持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持公司股票，股票的減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)（如期間有派息、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)、除息情況的，則價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整）。

　　3、鎖定期屆滿后，本人擬通過包括但不限于二級(jí)市場集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持所持有的發(fā)行人股份。

　　4、在持有發(fā)行人5%以上股份的情況下，本人減持時(shí)將提前五個(gè)交易日將減持?jǐn)?shù)量、減持方式等信息以書面方式通知發(fā)行人，并由發(fā)行人及時(shí)予以公告，自發(fā)行人公告之日起三個(gè)交易日后，實(shí)施股份減持。

　　5、如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所就股份減持出臺(tái)了新的規(guī)定或措施，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管部門的相關(guān)要求時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照相關(guān)規(guī)定出具補(bǔ)充承諾或重新出具新的承諾。

　　6、本人將嚴(yán)格遵守我國法律法規(guī)以及規(guī)范性文件規(guī)定的關(guān)于股東持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行相應(yīng)義務(wù)。如本人違反承諾減持的，自愿將減持所得收益上交發(fā)行人所有，并在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的披露媒體上公開說明未履行承諾的原因并向發(fā)行人股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如本人未將違規(guī)減持所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)從應(yīng)付本人現(xiàn)金分紅/薪酬中扣除與本人應(yīng)上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得金額等額的現(xiàn)金分紅/薪酬，并收歸發(fā)行人所有。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行上述承諾。上述承諾不因本人不再持有發(fā)行人5%以上股份而終止。

　　四、關(guān)于招股說明書無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾

　　（一）發(fā)行人承諾

　　1、發(fā)行人本次發(fā)行上市提供的《遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，發(fā)行人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，發(fā)行人將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。在證券監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門認(rèn)定招股說明書存在對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定召開董事會(huì)，并提議召開股東大會(huì)，啟動(dòng)股份回購措施，依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，回購價(jià)格為不低于下列兩者中的孰高者：（1）發(fā)行人股票二級(jí)市場價(jià)格；（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）加上銀行同期存款利息。

　　3、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。發(fā)行人將嚴(yán)格履行生效司法文書認(rèn)定的賠償方式和賠償金額，并接受社會(huì)監(jiān)督，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

　　（二）發(fā)行人控股股東承諾

　　1、發(fā)行人本次發(fā)行上市提供的《遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本企業(yè)對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本企業(yè)將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。在證券監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門認(rèn)定招股說明書存在對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日內(nèi)，本企業(yè)將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定啟動(dòng)股份回購措施，依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，回購價(jià)格為不低于下列兩者中的孰高者：（1）發(fā)行人股票二級(jí)市場價(jià)格；（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）加上銀行同期存款利息。

　　3、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本企業(yè)將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。本企業(yè)將嚴(yán)格履行生效司法文書認(rèn)定的賠償方式和賠償金額，并接受社會(huì)監(jiān)督，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

　?。ㄈ┌l(fā)行人實(shí)際控制人承諾

　　1、發(fā)行人本次發(fā)行上市提供的《遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。在證券監(jiān)督管理部門或其他有權(quán)部門認(rèn)定招股說明書存在對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日內(nèi)，本人將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定啟動(dòng)股份回購措施，依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，回購價(jià)格為不低于下列兩者中的孰高者：（1）發(fā)行人股票二級(jí)市場價(jià)格；（2）發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如果發(fā)行人上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）加上銀行同期存款利息。

　　3、若招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。本人將嚴(yán)格履行生效司法文書認(rèn)定的賠償方式和賠償金額，并接受社會(huì)監(jiān)督，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

　?。ㄋ模┌l(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員承諾

　　1、《遼寧鼎際得石化股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　2、若發(fā)行人招股說明書及其摘要有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。有權(quán)獲得賠償?shù)耐顿Y者資格、投資者損失的范圍認(rèn)定、賠償主體之間的責(zé)任劃分和免責(zé)事由按照《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，如相關(guān)法律法規(guī)相應(yīng)修訂，則按屆時(shí)有效的法律法規(guī)執(zhí)行。本人將嚴(yán)格履行生效司法文書認(rèn)定的賠償方式和賠償金額，并接受社會(huì)監(jiān)督，確保投資者合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

　?。ㄎ澹┲薪闄C(jī)構(gòu)的承諾

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）海通證券股份有限公司承諾：如因海通證券為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，海通證券承諾將先行賠償投資者損失。

　　審計(jì)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資復(fù)核機(jī)構(gòu)、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：因本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行并在主板上市制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。

　　發(fā)行人律師上海市金茂律師事務(wù)所承諾：本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形；若因本所未勤勉盡責(zé)，被證券監(jiān)督管理部門認(rèn)定為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。

　　評(píng)估機(jī)構(gòu)北京中企華資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司承諾：如因本機(jī)構(gòu)為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，在該等事項(xiàng)依法認(rèn)定后，將依法賠償投資者損失。

　　五、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施的承諾

　　公司實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員承諾：

　　1、承諾不越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營管理活動(dòng)，不會(huì)侵占公司利益。

　　2、承諾不以無償或不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害發(fā)行人利益。

　　3、若發(fā)行人擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的，承諾擬公布的發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件等安排與發(fā)行人填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤。

　　4、承諾本人將根據(jù)未來中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定，積極采取一切必要、合理措施，促使發(fā)行人填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到有效的實(shí)施，且當(dāng)上述承諾不能滿足中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

　　本人承諾切實(shí)履行所作出的上述承諾事項(xiàng)，確保發(fā)行人填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行。若本人違反或拒不履行上述承諾而給發(fā)行人、股東和公眾投資者造成損失的，本人愿意：

　　1、在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開作出解釋并致歉；

　　2、依法承擔(dān)對(duì)發(fā)行人、股東和公眾投資者的賠償責(zé)任；

　　（下轉(zhuǎn)A20版）

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：