韶能股份近期披露，公司第一大股東深圳華利通投資有限公司（簡(jiǎn)稱“華利通”）持有的公司非限售流通股1.42億股（占公司總股本的13.11%）經(jīng)司法拍賣公開競(jìng)價(jià)，由深圳智茂商業(yè)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“深圳智茂”）成功競(jìng)得，成交價(jià)為10.01億元。如本次被拍賣的股份完成過戶，華利通持有公司股份比例變更為6.84%，可能對(duì)公司實(shí)際控制權(quán)產(chǎn)生重大影響。

　　對(duì)此，深交所8月31日向公司下發(fā)關(guān)注函，要求韶能股份說(shuō)明深圳智茂與公司主要股東是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系，有關(guān)收購(gòu)資金是否直接或者間接來(lái)源于相關(guān)股東及其實(shí)際控制人。

　　接盤方成立不久，華利通上述股份的拍賣一波三折。

　　梳理早前公告可知，6月17日，深圳方富實(shí)業(yè)有限公司（簡(jiǎn)稱“方富實(shí)業(yè)”）在淘寶司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以最高競(jìng)價(jià)成功競(jìng)得該等股份，拍賣成交價(jià)約為13.05億元。由于方富實(shí)業(yè)于繳款期內(nèi)尚未交付標(biāo)的物網(wǎng)拍成交余款，深圳中院裁定重新強(qiáng)制拍賣、變賣華利通持有的公司1.42億股股份。

　　華利通持有的1.42億股遂于8月24日10時(shí)至8月25日10時(shí)在淘寶網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺(tái)重新拍賣。與前次拍賣相似，本次拍賣僅有兩方報(bào)名，經(jīng)過106次競(jìng)價(jià)，深圳智茂勝出，成交價(jià)格為10.01億元。

　　耐人尋味的是，接盤方是成立不久的殼公司。公開信息顯示，深圳智茂于2022年7月13日成立，注冊(cè)資本為100萬(wàn)元，陳奕寬持股100%，實(shí)繳資本、參保人數(shù)均為0。而這與早前爽約的方富實(shí)業(yè)頗為相似。深圳方富成立于2021年12月28日，注冊(cè)資本100萬(wàn)元，法定代表人為陸嘉文，方富集團(tuán)有限公司持股100%，該公司于2021年12月13日才成立。

　　兩次拍賣出現(xiàn)的異常情況引起監(jiān)管部門關(guān)注。深交所要求韶能股份及深圳智茂說(shuō)明，深圳智茂的股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來(lái)源和競(jìng)拍目的等情況，是否有謀求公司控制權(quán)或者第一大股東等相關(guān)安排，未來(lái)六個(gè)月內(nèi)是否有進(jìn)一步增加上市公司權(quán)益的計(jì)劃。

　　深交所關(guān)注

　　“深圳智茂與公司主要股東是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系，有關(guān)收購(gòu)資金是否直接或者間接來(lái)源于相關(guān)股東及其實(shí)際控制人，是否涉及結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或者金融衍生產(chǎn)品使用情況，并提供相關(guān)合規(guī)性分析。”深交所這一問詢頗有針對(duì)性。

　　韶能股份半年報(bào)顯示，華利通以19.95%的持股比例位列第一大股東，而韶關(guān)國(guó)資韶關(guān)市工業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司以14.43%的持股比例位列第二大股東，第三大股東深圳日昇創(chuàng)沅資產(chǎn)管理有限公司持股比例為7.07%，其余股東的持股比例均在5%以下。

　　而華利通的背景特殊。資料顯示，2015年，前海人壽通過不斷舉牌成為韶能股份第一大股東。2020年3月，前海人壽將其所持有的韶能股份19.95%股份轉(zhuǎn)讓給華利通，華利通由此成為韶能股份第一大股東。需要指出的是，前海人壽與華利通均為“寶能系”企業(yè)。

　　盡管華利通成為韶能股份第一大股東，但“寶能系”卻未掌握實(shí)控權(quán)。韶能股份董事會(huì)目前共有9席，其中“寶能系”背景人士?jī)H有兩名。而在高管序列，更無(wú)“寶能系”背景人士。

　　韶能股份2020年7月披露，華利通擬參與公司定增，定增實(shí)施后其持股將升至38.42%，公司實(shí)際控制人將變更為姚振華。不過，2021年12月，韶能股份公告稱，由于資本市場(chǎng)環(huán)境變化和發(fā)行時(shí)機(jī)等多方面原因，未能在批復(fù)的有效期內(nèi)實(shí)施本次非公開發(fā)行股票事宜。

　　對(duì)于華利通股權(quán)拍賣的原因，韶能股份早前介紹，華利通與信達(dá)金融租賃有限公司陷入合同糾紛案件，在執(zhí)行過程中，深圳中院依法凍結(jié)了華利通持有的公司股份1.42億股及紅利708萬(wàn)元，深圳中院裁定擬拍賣、變賣華利通持有公司股份1.42億股以清償債務(wù)。

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：于蒙蒙