本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要提示內(nèi)容：

　　●本次股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量：1,286,550份

　　●本次行權(quán)的股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的A股普通股股票

　　上海保隆汽車科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年8月8日召開了第六屆董事會第二十一次會議、第六屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的的議案》?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

　?。ㄒ唬?021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)審批程序

　　1、2021年7月20日，公司召開第六屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，公司獨(dú)立董事對本次激勵計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　2、2021年7月20日，公司召開第六屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單〉的議案》等相關(guān)議案。

　　3、2021年7月21日至2021年7月30日，公司對本次擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部OA系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示的期限內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何個人或組織對公司本次擬激勵對象提出的異議。2021年7月31日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　4、2021年8月5日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議了《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。

　　5、2021年9月8日，公司召開了第六屆董事會第十四次會議和第六屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》與《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票與股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票與股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

　　6、2021年11月3日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成對本次股票期權(quán)授予的權(quán)益登記工作。2021年11月6日，公司發(fā)布了《上海保隆汽車科技股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)首次授予登記完成公告》。

　　7、2021年11月10日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成對本次限制性股票的登記工作。2021年11月12日，公司發(fā)布了《上海保隆汽車科技股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》。

　　8、2022年8月1日，公司召開了第六屆董事會第二十次會議和第六屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進(jìn)行了核實(shí)。

　　9、2022年8月8日，公司召開了第六屆董事會第二十一次會議和第六屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予的部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》以及《關(guān)于公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意注銷公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃中部分激勵對象持有的已獲授但尚未行權(quán)的公司股票期權(quán)合計(jì)4.84萬份；同意公司對本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，由28.13元/股調(diào)整為27.93元/股；同意為本次符合條件的345名激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)所需的相關(guān)事宜，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為128.655萬份。公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

　?。ǘ?021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃股票期權(quán)的授予情況

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　　注：上述股票期權(quán)授予數(shù)量及人數(shù)為對應(yīng)授予日的人數(shù)和數(shù)量。

　?。ㄈ?021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃的股票期權(quán)歷次行權(quán)情況

　　本次為公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）第一個符合行權(quán)條件的行權(quán)期。截止本公告披露日，尚無股票期權(quán)行權(quán)。

　　二、2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件

　　（一）授予的股票期權(quán)等待期即將屆滿的說明

　　根據(jù)本次激勵計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)的第一個行權(quán)期為自首次授予日起12個月后的首個交易日起至首次授予日起24個月內(nèi)的最后一個交易日止（即2022年9月8日至2023年9月7日），可行權(quán)比例為獲授股票期權(quán)總數(shù)的50%。本次激勵計(jì)劃股票期權(quán)的首次授予日為2021年9月8日，首次授予的股票期權(quán)第一個等待期將于2022年9月7日屆滿。

　?。ǘ┦状问谟璧墓善逼跈?quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

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　　綜上，本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就。根據(jù)《上海保隆汽車科技股份有限公司2021年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃》（以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”或“《激勵計(jì)劃》”）的行權(quán)安排，首次授予部分第一個行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為50%。根據(jù)公司2021年第二次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，除部分激勵對象因離職等原因不滿足行權(quán)條件外，公司將為符合行權(quán)條件的345名激勵對象辦理首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)截止日為2023年9月7日。

　　三、本次行權(quán)的具體情況

　?。ㄒ唬┦谟枞眨?021年9月8日

　?。ǘ┬袡?quán)數(shù)量：128.655萬份

　?。ㄈ┬袡?quán)人數(shù)：345人

　　（四）行權(quán)價(jià)格：27.93元/份

　?。ㄎ澹┕善眮碓矗汗鞠蚣顚ο蠖ㄏ虬l(fā)行A股普通股股票

　?。┬袡?quán)方式：自主行權(quán)，公司已聘請長江證券股份有限公司作為自主行權(quán)主辦券商

　?。ㄆ撸┬袡?quán)安排：自首次授予部分股票期權(quán)授予之日起12個月后的首個交易日起至首次授予部分股票期權(quán)授予之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。行權(quán)截止日為2023年9月7日。行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

　　（八）本次行權(quán)對象名單及行權(quán)情況：

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　　注：1、對于上表所列的可行權(quán)數(shù)量以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司實(shí)際登記確認(rèn)數(shù)為準(zhǔn)。

　　2、合計(jì)數(shù)與各項(xiàng)數(shù)據(jù)之和的尾差因四舍五入而形成。

　　五、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實(shí)意見

　　鑒于公司層面2021年度業(yè)績已達(dá)到考核目標(biāo)，本次可行權(quán)的激勵對象個人層面績效考核結(jié)果合規(guī)、真實(shí)，行權(quán)資格合法、有效，本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。

　　因此，監(jiān)事會同意本次符合條件的345名激勵對象行權(quán)，對應(yīng)股票期權(quán)的行權(quán)數(shù)量為128.655萬份。上述事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及本次激勵計(jì)劃等的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　六、獨(dú)立董事意見

　　根據(jù)《管理辦法》、本次激勵計(jì)劃等有關(guān)規(guī)定以及公司2021年第二次臨時股東大會的授權(quán)，本次激勵計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，相關(guān)業(yè)績指標(biāo)及考核結(jié)果均符合首次授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本次激勵計(jì)劃規(guī)定的不得行權(quán)的情形。董事會審議相關(guān)議案時，關(guān)聯(lián)董事已回避表決，審議程序符合《公司法》《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　因此，我們認(rèn)為公司首次授予的股票期權(quán)第一次行權(quán)的相關(guān)安排，符合《管理辦法》以及本次激勵計(jì)劃等的相關(guān)規(guī)定，不存在侵犯公司及全體股東利益的情況，一致同意公司辦理相應(yīng)的行權(quán)手續(xù)。

　　七、股權(quán)激勵股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說明

　　根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，公司股票期權(quán)費(fèi)用應(yīng)在期權(quán)有效期內(nèi)，按照股票期權(quán)授予日的公允價(jià)值，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積，且該成本費(fèi)用應(yīng)在經(jīng)常性損益中列示。本次激勵對象采用自主行權(quán)方式進(jìn)行行權(quán)。公司在授予日采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，根據(jù)股票期權(quán)的會計(jì)處理方法，在授予后，不需要對股票期權(quán)進(jìn)行重新評估，即行權(quán)模式的選擇不會對股票期權(quán)的定價(jià)造成影響。

　　公司在授予日授予股票期權(quán)后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則對本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，本次股票行權(quán)不會對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

　　八、法律意見書的結(jié)論性意見

　　律師認(rèn)為，截至法律意見書出具日，公司本次行權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次行權(quán)的行權(quán)條件已經(jīng)成就，公司實(shí)施本次行權(quán)符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的規(guī)定；公司尚需就本次行權(quán)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)股份登記手續(xù)。

　　特此公告。

　　上海保隆汽車科技股份有限公司董事會

　　2022年9月3日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：