證券代碼：600143 證券簡稱：金發(fā)科技 公告編號：2022-060

　　金發(fā)科技股份有限公司

　　關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●被擔(dān)保人名稱：廣東金發(fā)科技有限公司（以下簡稱“廣東金發(fā)”），系金發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱“金發(fā)科技”或“公司”）全資子公司。

　　●本次擔(dān)保金額：擔(dān)保的債權(quán)最高余額折合人民幣67,500萬元。

　　●截至2022年9月21日，金發(fā)科技已實際為被擔(dān)保人提供的擔(dān)保余額為15.64億元。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否。

　　●截至目前，公司無逾期對外擔(dān)保。

　　●特別風(fēng)險提示：本次擔(dān)保為對資產(chǎn)負債率超過70%的子公司提供擔(dān)保，敬請投資者注意相關(guān)風(fēng)險。

　　一、擔(dān)保情況概述

　?。ㄒ唬?dān)保情況

　　近日，金發(fā)科技與中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司廣州白云支行（以下簡稱“農(nóng)業(yè)銀行”或“債權(quán)人”）簽署《最高額保證合同》（合同編號：44100520220010657），為廣東金發(fā)提供最高額保證擔(dān)保。

　?。ǘ﹥?nèi)部決策程序?qū)徟闆r

　　公司分別于2022年2月25日、2022年3月16日召開第七屆董事會第十次（臨時）會議及公司2022年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于對公司與全資子公司及控股子公司在金融機構(gòu)的融資事項相互提供擔(dān)保進行授權(quán)的議案》，同意公司及子公司為新增的金融機構(gòu)的融資相互提供擔(dān)保，其中為廣東金發(fā)預(yù)計擔(dān)保額度30億元。具體內(nèi)容詳見公司2022年3月1日披露的《金發(fā)科技股份有限公司關(guān)于對公司與全資子公司及控股子公司在金融機構(gòu)的融資事項相互提供擔(dān)保并進行授權(quán)的公告》（公告編號：2022-005）。

　　公司分別于2022年4月22日、2022年5月18日召開第七屆董事會第十一次會議及公司2021年年度股東大會，審議通過《關(guān)于擬為子公司銀行授信提供擔(dān)保的議案》，同意為子公司銀行授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，其中為廣東金發(fā)預(yù)計擔(dān)保額度18億元。具體內(nèi)容詳見公司2022年4月26日披露的《金發(fā)科技股份有限公司關(guān)于擬為子公司銀行授信提供擔(dān)保的公告》（公告編號：2022-023）。

　　本次擔(dān)保金額在2022年第一次臨時股東大會授權(quán)額度范圍內(nèi)，公司無需另行召開董事會及股東大會審議。本次擔(dān)保前，公司對廣東金發(fā)的擔(dān)保余額為15.64億元，本次擔(dān)保后，公司對廣東金發(fā)擔(dān)保余額為22.39億元，剩余可用擔(dān)保額度25.61億元，其中，經(jīng)2022年第一次臨時股東大會授權(quán)的剩余可用擔(dān)保額度為16.25億元，經(jīng)2021年年度股東大會授權(quán)的剩余可用擔(dān)保額度為9.36億元。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　?。ㄒ唬┍粨?dān)保人基本信息

　　公司名稱：廣東金發(fā)科技有限公司

　　注冊資本：35,506萬元人民幣

　　法定代表人緒

　　注冊地址：清遠市清城區(qū)石角鎮(zhèn)德龍大道28號

　　經(jīng)營范圍：塑料、化工產(chǎn)品（不含危險化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、監(jiān)控化學(xué)品）、日用機械、金屬制品新材料及產(chǎn)品的開發(fā)、研究、加工、制造、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；廢舊塑料回收及利用；建筑用木料及木材組件加工；木門窗、樓梯制造；地板制造；軟木制品及其他木制品制造；室內(nèi)裝飾、設(shè)計；模具制造；非織造布的制造及銷售；衛(wèi)生材料及衛(wèi)生用品制造及銷售；醫(yī)療器械制造及進出口業(yè)務(wù)；醫(yī)用口罩、日用口罩（非醫(yī)用）制造及銷售；勞動防護用品制造及銷售；房地產(chǎn)投資；物業(yè)管理；利用自有資金投資；國內(nèi)商品貿(mào)易（屬國家專營、專控、專賣、限制類、禁止類的商品除外）；自營進出口業(yè)務(wù)（國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外）；批發(fā)業(yè)；零售業(yè)；貨物或技術(shù)進出口；倉儲業(yè)（不含危險化學(xué)品倉儲）；專業(yè)化設(shè)計活動；工程設(shè)計活動；建筑安裝業(yè)；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)；互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)；非居住房地產(chǎn)租賃；住房租賃。

　　與本公司的關(guān)系：公司持有廣東金發(fā)97.18%的股權(quán)，子公司上海金發(fā)科技發(fā)展有限公司持有廣東金發(fā)2.82%的股權(quán)。

　　（二）被擔(dān)保人財務(wù)情況

　　1、最近一年及一期的財務(wù)數(shù)據(jù)

　　■

　　注：2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)審計，2022年半年度財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　2、截至2022年6月30日的負債情況（未經(jīng)審計）

　　■

　　注：廣東金發(fā)不是失信被執(zhí)行人。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　近日，金發(fā)科技與農(nóng)業(yè)銀行簽署《最高額保證合同》，為廣東金發(fā)（即債務(wù)人）提供最高額保證擔(dān)保，主要內(nèi)容如下：

　　（一）合同簽署人

　　債權(quán)人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司廣州白云支行

　　保證人：金發(fā)科技股份有限公司

　?。ǘ┍粨?dān)保的主債權(quán)及最高額

　　1、保證人自愿為債權(quán)人與債務(wù)人形成的下列債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保的債權(quán)最高余額折合人民幣67,500萬元整。外幣業(yè)務(wù)，按本條第（1）項約定的業(yè)務(wù)發(fā)生當日的中國農(nóng)業(yè)銀行賣出價折算。

　?。?）債權(quán)人自2022年9月19日起至2025年9月18日止，與債務(wù)人辦理約定的各類人民幣/外幣貸款業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)。該期間為最高額擔(dān)保債權(quán)的確定期間。

　　2、本合同所擔(dān)保的每筆業(yè)務(wù)的種類、金額、利率、期限等內(nèi)容以相關(guān)法律文書或者憑證為準。

　　3、在本合同約定的期間和最高余額內(nèi)，債權(quán)人發(fā)放本合同約定的貸款或者提供其他銀行信用時無須逐筆辦理擔(dān)保手續(xù)。

　　4、在本合同約定的期間和最高余額內(nèi)發(fā)生的業(yè)務(wù)，幣種不限，保證人按原幣種承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。

　　（三）保證擔(dān)保的范圍

　　保證擔(dān)保的范圍包括債務(wù)人在主合同項下應(yīng)償付的借款本金、利息、罰息、復(fù)利、違約金、損害賠償金、按《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定確定由債務(wù)人和擔(dān)保人承擔(dān)的遲延履行債務(wù)利息和遲延履行金、保全保險費以及訴訟（仲裁）費、律師費等債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的一切費用。

　?。ㄋ模┍ＷC方式

　　本合同保證方式為連帶責(zé)任保證。本合同項下有多個保證人的，各保證人共同對債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。

　?。ㄎ澹┍ＷC期間

　　1、保證人的保證期間為主合同約定的債務(wù)履行期限屆滿之日起三年，每一主合同項下的保證期間單獨計算。主合同項下存在分期履行債務(wù)的，該主合同的保證期間為最后一期債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

　　2、商業(yè)匯票承兌、信用證和保函項下的保證期間為債權(quán)人墊付款項之日起三年。

　　3、商業(yè)匯票貼現(xiàn)的保證期間為貼現(xiàn)票據(jù)到期之日起三年。

　　4、債權(quán)人與債務(wù)人就主合同債務(wù)履行期限達成展期協(xié)議的，保證人同意繼續(xù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，保證期間自展期協(xié)議約定的債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

　　5、若發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或者主合同約定的事項，導(dǎo)致主合同債權(quán)被債權(quán)人宣布提前到期的，保證期間自債權(quán)人確定的主合同債權(quán)提前到期之日起三年。

　　四、擔(dān)保的必要性和合理性

　　本次擔(dān)保事項是為滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及生產(chǎn)經(jīng)營的需要，有利于子公司的持續(xù)發(fā)展，符合公司整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略，具有必要性。本次擔(dān)保對象為公司全資子公司，經(jīng)營情況良好，具備債務(wù)償還能力，公司能對其經(jīng)營進行有效管理，及時掌握其資信情況、履約能力，擔(dān)保風(fēng)險可控。本次擔(dān)保不會對公司的正常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

　　五、董事會意見

　　本次擔(dān)保對象為公司全資子公司，具備償債能力，經(jīng)營活動亦在公司控制范圍內(nèi)。本次擔(dān)保是為了滿足子公司的生產(chǎn)經(jīng)營需要，不會給公司帶來重大財務(wù)風(fēng)險，不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生不良影響。

　　以上擔(dān)保授權(quán)已經(jīng)公司董事會會議及股東大會審議通過，公司獨立董事也就該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

　　六、累計對外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至2022年9月21日，金發(fā)科技及其子公司對外擔(dān)保余額為人民幣38.37億元（包含子公司之間相互提供的擔(dān)保），占2021年歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)（經(jīng)審計）的25.60%；金發(fā)科技對子公司提供的擔(dān)保余額為人民幣38.17億元，占2021年歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)（經(jīng)審計）的25.47%。

　　公司不存在逾期擔(dān)保情形。

　　特此公告。

　　金發(fā)科技股份有限公司董事會

　　二〇二二年九月二十三日

　　證券代碼：600143 證券簡稱：金發(fā)科技 公告編號：2022-061

　　金發(fā)科技股份有限公司

　　關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予登記完成的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●限制性股票登記日：2022年9月21日

　　●限制性股票登記數(shù)量：83,574,893股

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）等有關(guān)規(guī)定，金發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年9月21日在中國結(jié)算上海分公司辦理完成公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）的首次授予登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

　　一、本激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

　　1、2022年6月5日，公司召開第七屆董事會第十二次（臨時）會議和第七屆監(jiān)事會第九次（臨時）會議，審議通過了《金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要和《金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等議案，公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見，廣東南國德賽律師事務(wù)所對此出具了相應(yīng)的法律意見書。

　　2、公司對本次擬激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，公示期為2022年6月6日至2022年6月16日。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本次擬激勵對象的異議。監(jiān)事會對本次擬激勵對象的名單進行了核查，并于2022年6月18日披露了《金發(fā)科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　　3、2022年6月23日，公司獨立董事朱乾宇女士受其他獨立董事的委托作為征集人，就提交股東大會審議的本激勵計劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。

　　4、2022年7月8日，公司召開2022年第二次臨時股東大會，審議通過了《金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要和《金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等議案。

　　5、2022年7月9日，公司披露了《金發(fā)科技股份有限公司關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

　　6、2022年8月29日，公司召開了第七屆董事會第十四次（臨時）會議和第七屆監(jiān)事會第十一次（臨時）會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》和《關(guān)于向公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。廣東南國德賽律師事務(wù)所出具了《關(guān)于金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項的法律意見書》。

　　二、本次授予事項與股東大會通過的激勵計劃的差異情況

　　鑒于《金發(fā)科技股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）中擬定的部分激勵對象因離職喪失激勵對象資格，或因個人原因自愿放棄公司擬授予的限制性股票，根據(jù)公司2022年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整。

　　本激勵計劃擬向激勵對象授予限制性股票總計10,000.00萬股。調(diào)整后，首次授予的激勵對象人數(shù)由1,350人調(diào)整為1,328人，首次授予的數(shù)量由8,545.65萬股調(diào)整為8,440.94萬股，預(yù)留部分相應(yīng)增加至1,559.06萬股。

　　在確定授予日后辦理繳款的過程中，13名激勵對象因個人原因自愿放棄認購公司擬向其授予的限制性股票共834,536股。因此，首次授予的限制性股票實際認購的激勵對象1,315名，實際認購數(shù)量83,574,893股。

　　本次調(diào)整后的激勵對象屬于經(jīng)公司2022年第二次臨時股東大會批準的激勵計劃中規(guī)定的激勵對象范圍。除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次授予事項相關(guān)內(nèi)容與公司2022年第二次臨時股東大會審議通過的激勵計劃內(nèi)容一致。

　　三、限制性股票的首次授予登記情況

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　?。ǘ┦状问谟枞眨?022年8月29日

　?。ㄈ┦状问谟鑳r格：5.50元/股

　?。ㄋ模┦状问谟枞藬?shù)：1,315人

　　（五）首次授予數(shù)量：83,574,893股

　?。┦状问谟鑼ο?、授予數(shù)量及分配情況

　　■

　　注：上表中部分合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上結(jié)果四舍五入所致。

　　本激勵計劃實施后，將不會導(dǎo)致公司股權(quán)分布情況不符合上市條件的要求。

　　四、本激勵計劃的有效期、限售期、解除限售時間安排和禁售期

　?。ㄒ唬┯行?/p>

　　本激勵計劃有效期自限制性股票登記完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過60個月。

　　（二）限售期和解除限售時間安排

　　本激勵計劃授予的限制性股票限售期分別為自激勵對象獲授的限制性股票完成登記之日起12個月、24個月、36個月。激勵對象根據(jù)本計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　激勵對象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細等股份和紅利同時按本激勵計劃進行鎖定。

　　限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。解除限售條件未成就的，當期限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。

　　本激勵計劃首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

　　■

　?。ㄈ┙燮?/p>

　　禁售期是指對激勵對象解除限售后所獲股票進行售出限制的時間段。本激勵計劃的禁售規(guī)定按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《金發(fā)科技股份有限公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于：

　?。?）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　?。?）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益；減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持實施細則》等相關(guān)規(guī)定。

　?。?）在本激勵計劃有效期內(nèi)，如果《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《金發(fā)科技股份有限公司章程》中對公司董事、高級管理人員或激勵對象持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

　　五、本次授予的限制性股票認購資金的驗資情況

　　立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2022年9月8日對公司首次授予限制性股票出具了《驗資報告（信會師報字【2022】第ZC10340號）》，根據(jù)該報告審驗結(jié)果顯示：“經(jīng)我們審驗，截至2022年9月5日止，金發(fā)科技本次股權(quán)激勵實際由1,315名激勵對象認購83,574,893股，每股5.50元，實際收到限制性股票激勵對象繳納的認購款人民幣459,661,911.50元，扣除與本次授予限制性股票有關(guān)的費用（不含增值稅）人民幣578,844.25元，實際可使用新增出資凈額人民幣459,083,067.25元。 其中新增股本人民幣83,574,893.00元，資本公積（資本溢價）人民幣375,508,174.25元，增加后股本為2,657,197,236.00元。”

　　六、本次授予限制性股票的登記情況

　　本次授予的83,574,893股限制性股票于2022年9月21日在中國結(jié)算上海分公司完成登記手續(xù)，公司于2022年9月22日收到中國結(jié)算上海分公司出具的《證券變更登記證明》。

　　七、本次授予前后對公司控股股東的影響

　　本次限制性股票授予登記完成后，公司總股本從2,573,622,343股增加至2,657,197,236股，公司控股股東持股比例發(fā)生變動。公司控股股東袁志敏先生持有公司股份510,380,393股，占公司限制性股票授予登記完成前總股本的19.83%；本次限制性股票授予登記完成后，公司控股股東仍為袁志敏先生，持有公司股份不變，占公司限制性股票授予登記完成后總股本的19.21%，公司控股股東持股比例的變化不會導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人發(fā)生變化。

　　八、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動情況

　　■

　　九、限制性股票首次授予后對公司財務(wù)狀況的影響

　　根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在本激勵計劃有效期內(nèi)的每個資產(chǎn)負債表日，以可解除限售限制性股票數(shù)量的最佳估計為基礎(chǔ)，按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

　　根據(jù)中國會計準則要求，本激勵計劃限制性股票首次授予對各期會計成本的影響如下表所示：

　　■

　　注：上述計算結(jié)果并不代表最終的會計成本，實際會計成本除了與實際授予日、授予日股價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，最終各年攤銷限制性股票費用以審計機構(gòu)出具的年度審計報告為準。公司將在定期報告中披露具體的會計處理方法及其對公司財務(wù)數(shù)據(jù)的影響。

　　限制性股票激勵計劃的股權(quán)激勵成本在經(jīng)常性損益中列支，股權(quán)激勵成本的攤銷對限制性股票激勵計劃有效期內(nèi)公司各年度凈利潤有所影響，從而對業(yè)績考核目標中的凈利潤增長率指標造成一定影響，但是不會影響公司現(xiàn)金流和直接減少公司凈資產(chǎn)。而且，若考慮到股權(quán)激勵計劃將有效促進公司發(fā)展，激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠高于因其帶來的費用增加。

　　特此公告。

　　金發(fā)科技股份有限公司董事會

　　二〇二二年九月二十三日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：