本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕910號(hào)），公司首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股6,300萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣30.86元，募集資金總額為194,418.00萬元；扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行上市手續(xù)費(fèi)用以及其他發(fā)行費(fèi)用共計(jì)12,767.91萬元（不含增值稅金額）后，募集資金凈額為181,650.09萬元。上述募集資金已全部到位，經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并于2022年8月2日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)[2022]3-73 號(hào)）。公司依照規(guī)定對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并由公司與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，具體情況詳見公司于 2022 年 8 月 4 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn） 披露的《中微半導(dǎo)首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

　　二、募集資金專戶變更和監(jiān)管協(xié)議的簽署情況

　　經(jīng)公司股東大會(huì)授權(quán)，公司于2022年9月9日召開第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司變更部分募集資金專用賬戶的議案》。為規(guī)范公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定和要求，公司分別在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳福田支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司深圳華聯(lián)支行、中國(guó)銀行股份有限公司深圳鵬龍支行（上述三家銀行統(tǒng)稱為“乙方”）設(shè)立了募集資金專用賬戶，用于存放和管理募集資金。公司（以下稱為“甲方”）、保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“丙方”）和上述銀行支行或其上級(jí)管轄行已于近日簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。截止目前，公司本次新設(shè)募集資金專戶的開立及存儲(chǔ)情況如下：

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　　三、募集資金監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

　　1、甲方在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），該專戶僅用于甲方“超募資金”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。

　　2、在募集資金專戶內(nèi)，按照相關(guān)監(jiān)管、自律規(guī)定履行內(nèi)部程序并獲得丙方同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)－－規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。甲方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理，并通知丙方。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

　　3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人 民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　4、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)－－規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

　　5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人許藝彬、王彬可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　6、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　7、乙方按照甲方資金劃付申請(qǐng)進(jìn)行劃付時(shí)，應(yīng)審核甲方的支付申請(qǐng)（或支付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預(yù)留印鑒相符，募集資金用途是否與約定一致。

　　8、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)在付款后1個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)以電話或電子郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　9、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第16條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　10、乙方三次未及時(shí)向甲方和丙方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　11、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

　　12、本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　四、備查文件

　　●《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》

　　特此公告。

　　中微半導(dǎo)體（深圳）股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月27日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：