【記者許予朋】

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”)8月19日發(fā)布公告稱，交易商協(xié)會(huì)持續(xù)關(guān)注債務(wù)融資工具募集資金使用情況，嚴(yán)格要求發(fā)行主體合法合規(guī)使用資金，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)盡職履責(zé)。近日，監(jiān)測(cè)到個(gè)別發(fā)行企業(yè)在設(shè)置了募集資金監(jiān)管賬戶的情況下，混用、挪用債務(wù)融資工具募集資金，涉及多期債項(xiàng)、較大金額，相關(guān)資金監(jiān)管行未有效履行募集資金監(jiān)管職責(zé)，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　今年3月，交易商協(xié)會(huì)曾就資金監(jiān)管環(huán)節(jié)的違規(guī)情況發(fā)布典型違規(guī)情形專項(xiàng)提示(以下簡(jiǎn)稱“提示”)。按照有關(guān)自律規(guī)定，債務(wù)融資工具設(shè)置資金監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶的，由資金監(jiān)管行履行監(jiān)管職責(zé)。資金監(jiān)管行應(yīng)按照穿透原則監(jiān)管企業(yè)按照披露用途使用募集資金。

　　交易商協(xié)會(huì)在提示中指出，粗放式的放款審核使得募集資金極易劃出監(jiān)管賬戶或?qū)ｍ?xiàng)賬戶，資金使用游離于監(jiān)管行視野之外，加劇了資金被違規(guī)挪用的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管行應(yīng)歸位盡責(zé)，切實(shí)履行對(duì)募集資金使用的監(jiān)督、審查職責(zé)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎核查資金劃出行為，對(duì)異常情況“早發(fā)現(xiàn)、早遏制、早提示”。存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)募集資金使用或管理的違規(guī)行為后，還應(yīng)督導(dǎo)企業(yè)立刻糾正，并向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。