本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無(wú)

　　一、 會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2022年10月14日

　　(二) 股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)高新南五道金證科技大樓9樓會(huì)議室

　　(三) 出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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　　(四)表決方式是否符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）及《深圳市金證科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次臨時(shí)股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，會(huì)議由董事長(zhǎng)李結(jié)義先生主持。會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議合法有效。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)的出席情況

　　1、 公司在任董事8人，出席2人，公司董事杜宣、趙劍、張大偉，獨(dú)立董事楊正洪、李軍、王文若因公務(wù)未出席本次會(huì)議；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、 公司總裁李結(jié)義、董事會(huì)秘書(shū)殷明出席本次會(huì)議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱(chēng)：《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)2019年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　2、議案名稱(chēng)：《關(guān)于修訂公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　3、議案名稱(chēng)：《關(guān)于修訂公司對(duì)外擔(dān)保制度的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　4、議案名稱(chēng)：《關(guān)于修訂公司獨(dú)立董事工作制度的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　5、議案名稱(chēng)：《關(guān)于修訂公司章程部分條款的議案》

　　審議結(jié)果：通過(guò)

　　表決情況：

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　　(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

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　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明

　　本次股東大會(huì)表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，審議的議案1、2、5經(jīng)參加表決的有表決權(quán)的股東三分之二以上審議通過(guò)，其他議案經(jīng)參加表決的有表決權(quán)的股東二分之一以上審議通過(guò)。

　　三、 律師見(jiàn)證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：廣東信達(dá)律師事務(wù)所

　　律師：彭文文、麥琪

　　2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：

　　信達(dá)律師在核查后認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召集人資格、召開(kāi)程序符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席會(huì)議的人員資格合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法、有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 《深圳市金證科技股份有限公司2022年第六次臨時(shí)股東大會(huì)決議》；

　　2、 《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市金證科技股份有限公司2022年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　深圳市金證科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年10月14日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：