本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、可轉債發(fā)行上市概況

　　經中國證監(jiān)會《關于核準【西藏天路(600326)、股吧】股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2019]1574號）核準，公司于2019年10月28日公開發(fā)行了10,869,880張可轉換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額108,698.80萬元，期限6年，債券利率分別為第一年0.4%，第二年0.6%，第三年1.0%，第四年1.5%，第五年1.8%，第六年2.0%，可轉債到期后5個交易日內，公司將按債券面值的 110%（含最后一期利息）的價格贖回未轉股的可轉債。經上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2019〕259號文同意，公司108,698.80萬元可轉換公司債券將于2019年11月28日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“天路轉債”，債券代碼“110060”。

　　根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關規(guī)定及《西藏天路股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發(fā)行的可轉債轉股期自2020年5月6日至2025年10月27日止，初始轉股價格為7.24元/股，最新轉股價格為5.42元/股。

　　二、關于“天路轉債”轉股價格修正條款與可能觸發(fā)情況

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　　1、修正權限與修正幅度

　　在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)期間，當公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格低于當期轉股價格85%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。該方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發(fā)行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日均價之間的較高者。同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。若在前述三十個交易日內發(fā)生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

　　2、修正程序

　　如公司決定向下修正轉股價格，公司須在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間（如需）。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日）起，開始恢復轉股申請并執(zhí)行修正后的轉股價格。

　　若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股票登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執(zhí)行。

　　（二）轉股價格修正條款預計觸發(fā)情況

　　自2022年10月10日至2022年11月2日，公司股票連續(xù)18個交易日中已有10 個交易日的收盤價低于當期轉股價格5.42元/股的85%（即4.61元/股），存在觸發(fā)“天路轉債”轉股價格向下修正條件的可能性。若未來連續(xù)12個交易日內有5個交易日收盤價仍繼續(xù)滿足相關條件，將可能觸發(fā)“天路轉債”的轉股價格向下修正條款。

　　根據《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 12 號——可轉換公司債券》規(guī)定，“在轉股價格修正條件觸發(fā)當日，上市公司應當召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照募集說明書或者重組報告書的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務的，視為本次不修正轉股價格?！惫緦⒁罁鲜鲆?guī)則要求，結合公司實際情況履行審議及披露義務。

　　三、風險提示

　　公司將根據本公司《募集說明書》的約定和相關法律法規(guī)要求，于觸發(fā)“天路轉債”的轉股價格修正條件后確定本次是否修正轉股價格，并及時履行信息披露義務。

　　敬請廣大投資者關注公司后續(xù)公告，注意投資風險。

　　特此公告。

　　西藏天路股份有限公司董事會

　　2022年11月3日

　　來源：·中證網 作者：