本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次上市流通的限售股份數(shù)量為2,100,000股，占公司股份總數(shù)的4.91%，限售期限為自公司于2019年12月26日完成增資擴(kuò)股工商變更手續(xù)之日起36個(gè)月。

　　●本次限售股上市流通日期為2022年12月26日。

　　一、本次上市流通的限售股類型

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意北京【海天瑞聲(688787)、股吧】科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2366號(hào)）同意，北京海天瑞聲科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,070萬股，并于2021年8月13日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行A股前總股本為3,210萬股，首次公開發(fā)行A股后總股本為4,280萬股，其中有限售條件流通股3,409.6898萬股，占本公司發(fā)行后總股本的79.6656%，無限售條件流通股870.3102萬股，占本公司發(fā)行后總股本的20.3344%。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，限售股股東為中移投資控股有限責(zé)任公司、中國互聯(lián)網(wǎng)投資基金(有限合伙)，限售期限為自公司于2019年12月26日完成增資擴(kuò)股工商變更手續(xù)之日起36個(gè)月，合計(jì)限售股數(shù)量為2,100,000股,占公司股本總數(shù)的4.91%。上述限售股將于2022年12月26日上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

　　三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

　　根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通作出的有關(guān)承諾如下：

　　（一） 自愿鎖定股份的承諾

　　1、中移投資控股有限責(zé)任公司承諾：

　　“北京海天瑞聲科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，本方作為公司股東，現(xiàn)就股票鎖定期限承諾如下：

　　自公司股票在證券交易所上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，本方不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本方持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購本方持有的該部分股份。

　　本方在公司申報(bào)首次公開發(fā)行股票并上市前六個(gè)月內(nèi)通過增資擴(kuò)股方式取得的公司股份，自公司完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不提議由公司回購本方持有的該部分股份。

　　如監(jiān)管規(guī)則或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)鎖定期有更長期限要求的，按照監(jiān)管規(guī)則或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行?！?/p>

　　2、中國互聯(lián)網(wǎng)投資基金（有限合伙）承諾：

　　“北京海天瑞聲科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市，本方作為公司股東，現(xiàn)就股票鎖定期限承諾如下：

　　自公司股票在證券交易所上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，本方不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本方持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不提議由公司回購本方持有的該部分股份。

　　本方在公司申報(bào)首次公開發(fā)行股票并上市前六個(gè)月內(nèi)通過增資擴(kuò)股方式取得的公司股份，自公司完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起三年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不提議由公司回購本方持有的該部分股份。

　　如監(jiān)管規(guī)則或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)鎖定期有更長期限要求的，按照監(jiān)管規(guī)則或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行?！?/p>

　　（二）股東的持股意向和減持計(jì)劃

　　1、中移投資控股有限責(zé)任公司承諾：

　　“在本方所持公司股票鎖定期滿后，本方擬減持公司股票的，將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行減持。本方減持公司股票具體方式包括但不限于證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　　本方減持公司股票前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，并按照上海證券交易所規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

　　本方減持所持有的公司股票的價(jià)格根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格確定。在鎖定期屆滿后，本方將根據(jù)市場(chǎng)情況和投資管理安排決定是否減持公司股份?！?/p>

　　四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見出具日，海天瑞聲本次上市流通的限售股份持有人履行了其在參與公司首次公開發(fā)行股票中作出的承諾。本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)海天瑞聲本次部分限售股上市流通的事項(xiàng)無異議。

　　五、本次上市流通的限售股情況

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為2,100,000股，占公司股份總數(shù)的4.91%。

　?。ǘ┍敬紊鲜辛魍ㄈ掌跒?022年12月26日

　　（三）限售股上市流通明細(xì)清單

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　　注：持有限售股占公司股份總數(shù)的比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情況表：

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　　六、上網(wǎng)公告附件

　　《華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于北京海天瑞聲科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

　　特此公告。

　　北京海天瑞聲科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年12月17日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：