證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2022-100

　　申萬宏源集團股份有限公司

　　第五屆董事會第十六次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　申萬宏源集團股份有限公司第五屆董事會第十六次會議于2022年12月29日在北京市西城區(qū)太平橋大街19號公司會議室以現場、視頻和通訊相結合的方式召開。2022年12月26日，公司以書面方式向全體董事發(fā)出了召開董事會會議的通知。公司董事同意豁免本次董事會會議通知發(fā)出時限的要求。會議由劉健董事長主持。會議應參加會議董事11人，實際參加會議董事11人，其中任曉濤董事（視頻電話）、張宜剛董事、朱志龍董事（視頻電話）、楊小雯獨立董事、武常岐獨立董事（視頻電話）、陳漢文獨立董事（視頻電話）、趙磊獨立董事（視頻電話）以通訊方式參加表決，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。公司監(jiān)事會主席方榮義、部分監(jiān)事和高級管理人員列席了本次會議。會議經認真審議并以記名投票方式表決，形成決議如下：

　　通過《關于調整董事會專門委員會成員的議案》。

　　同意調整董事會風險控制委員會、董事會戰(zhàn)略與ESG委員會成員。相關專門委員會成員調整情況如下：

　　董事會風險控制委員會：

　　調整前：

　　主任委員：無

　　委員：黃昊、任曉濤、楊小雯、趙磊

　　調整后：

　　主任委員：任曉濤

　　委員：黃昊、楊小雯、趙磊、邵亞樓

　　董事會戰(zhàn)略與ESG委員會：

　　調整前：

　　主任委員：劉健

　　委員：黃昊、武常岐、任曉濤

　　調整后：

　　主任委員：劉健

　　委員：黃昊、武常岐、任曉濤、邵亞樓

　　表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。

　　特此公告。

　　申萬宏源集團股份有限公司董事會

　　二〇二二年十二月二十九日

　　證券代碼：000166 證券簡稱：申萬宏源 公告編號：臨2022-99

　　申萬宏源集團股份有限公司

　　2022年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　重要提示

　　1.本次股東大會未出現否決提案的情形。

　　2.本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。

　　一、會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬h召開情況

　　1.召開時間：

　?。?）現場會議召開時間：2022年12月29日14:30。

　?。?）A股網絡投票時間：網絡投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯網投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為：2022年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年12月29日9:15至15:00期間的任意時間。

　　2.現場會議召開地點：北京市西城區(qū)太平橋大街19號公司會議室。

　　3.表決方式：本次股東大會采取現場投票和網絡投票相結合的方式。

　　4.召集人：申萬宏源集團股份有限公司董事會。

　　5.主持人：劉健董事長。

　　6.會議的召集、召開符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定。

　　（二）會議出席情況

　　1.出席會議的總體情況

　　出席本次會議的股東及股東代理人50位，代表股份數15,724,866,653股，占公司有表決權股份總數的62.7991%，其中，出席本次會議的A股股東及股東代理人49位，代表股份數15,635,276,995股，占公司有表決權股份總數的62.4413%；出席本次會議的H股股東及股東代理人1位，代表股份數89,589,658股，占公司有表決權股份總數的0.3578%。

　　A股中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）及股東代理人計46位，代表股份數2,807,621,532股，占公司有表決權股份總數的11.2126%。

　　2.現場會議出席情況

　　出席現場會議的股東及股東代理人4位，代表股份數12,705,503,132股，占公司有表決權股份總數的50.7409%。

　　3.網絡投票情況

　　通過網絡投票的股東46位，代表股份數3,019,363,521股，占公司有表決權股份總數的12.0582%。

　　4.公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　因疫情原因，部分董事、監(jiān)事以視頻方式出席本次股東大會。

　　(1)公司在任董事10位，出席8位，張宜剛董事和楊小雯獨立董事因工作原因未能出席本次會議；

　　(2)公司在任監(jiān)事5位，出席5位；

　　(3)董事會秘書出席本次會議；公司高級管理人員列席本次會議。

　　公司聘請的律師及香港中央證券登記有限公司相關人員出席本次會議，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定。

　　二、議案審議表決情況

　　本次股東大會以現場投票、網絡投票相結合的方式進行記名投票表決。本次會議議案為非累積投票議案，均獲得通過。具體如下：

　　■

　　董事會中兼任公司高級管理人員的董事人數總計不超過公司董事總數的二分之一。

　　議案1.00《關于修訂〈申萬宏源集團股份有限公司董事會議事規(guī)則〉的議案》為特別決議事項，經出席股東大會有效表決權股份總數的三分之二以上通過。

　　三、A股中小股東表決情況

　　A股中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況如下：

　　■

　　四、律師出具的法律意見

　?。ㄒ唬┞蓭熓聞账Q：北京頤合中鴻律師事務所

　　（二）律師姓名：夏軍、張思思

　　（三）結論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；會議召集人員資格、出席列席會議人員的資格、會議表決程序、表決結果均合法有效。

　　五、備查文件

　　（一）股東大會決議；

　　（二）律師法律意見書；

　　（三）深圳證券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　申萬宏源集團股份有限公司董事會

　　2022年12月29日

　　來源：·中證網 作者：