浙江證監(jiān)局

　　關于對××證券資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正、限制業(yè)務活動、責令處分有關人員措施的決定

　　××證券資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

　　以上事實有相關會議決議、產(chǎn)品合同和公告、公司報告、現(xiàn)場檢查事實確認書、當事人詢問筆錄等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項、第五十八條、第五十九條，《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號)第一百一十六條第二款，《關于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號)第二條第三項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號)第二十三條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

　　你公司時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛××、樓××，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳××，相關產(chǎn)品時任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙×、郭×、夏××、張××、呂××、王×對你公司相關違規(guī)行為負有相應責任。

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取以下監(jiān)督管理措施：

　　一、責令改正。你公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)控制度。你公司應當在2022年1月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報告。

　　二、暫停你公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)。

　　三、責令處分有關人員。你公司應當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)你公司有關制度規(guī)定，作出處分盛××、樓××、陳××、趙×、郭×、夏×、張××、呂××、王×的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年12月24日

　　關于對樓××采取監(jiān)管談話措施的決定

　　樓××：

　　經(jīng)查，××證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱××資管或公司)存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對部分集合產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條第一款、第五十八條的規(guī)定。你作為××資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管和公司負責人，對××資管上述違規(guī)行為負有責任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月13日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局(地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓)接受監(jiān)管談話。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2022年1月4日

　　相關規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十七條的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和銷售機構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計劃過程中，應當嚴格履行適當性管理義務，遵循風險匹配原則，向投資者推薦適當?shù)漠a(chǎn)品，禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品，禁止向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃。