1990年，上海證券交易所誕生于黃浦江畔，是我國(guó)資本市場(chǎng)的起點(diǎn)。30年來，上交所已擁有股票、債券、基金、衍生品四大類證券交易品種，成為了中國(guó)資本市場(chǎng)最重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一。

　　過去30年，上交所在改革中誕生，在發(fā)展中壯大，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，市場(chǎng)制度日益齊備，市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。如今，上交所已在服務(wù)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、支持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推動(dòng)資本市場(chǎng)全面深化改革等方面被賦予了更多使命和更大責(zé)任。

　　從全球范圍看，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，也是資本市場(chǎng)發(fā)展變革的關(guān)鍵力量。上交所堅(jiān)持準(zhǔn)確識(shí)變、科學(xué)應(yīng)變、主動(dòng)求變，立足我國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，不斷優(yōu)化監(jiān)管與服務(wù)方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)組織者、服務(wù)者、監(jiān)管者的作用。以設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革為牽引，把支持科技創(chuàng)新放在更加關(guān)鍵位置，努力實(shí)現(xiàn)主板、科創(chuàng)板“雙輪驅(qū)動(dòng)”，更好地服務(wù)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　回到自身，上交所提出建設(shè)“創(chuàng)新包容型、綜合服務(wù)型、穩(wěn)健合規(guī)型、綠色發(fā)展型、開放合作型、數(shù)字智能型”的世界領(lǐng)先交易所的目標(biāo)。其中，“數(shù)字智能型”的發(fā)展目標(biāo)，要求上交所積極擁抱新技術(shù)，大力推動(dòng)交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型和行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展。

　　數(shù)字經(jīng)濟(jì)新格局下

　　上交所明確科技路線

　　過去幾年，在人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)的支撐下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，在數(shù)字生產(chǎn)、制造業(yè)服務(wù)業(yè)數(shù)字化融合、數(shù)字化產(chǎn)業(yè)生態(tài)等領(lǐng)域，都有顯著提升。構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)已是我國(guó)如今發(fā)展的新格局，既能夠推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量提升，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)相互促進(jìn)、深度融合，也能構(gòu)筑未來競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。

　　上交所作為資本市場(chǎng)交易的樞紐節(jié)點(diǎn)，同時(shí)也是行業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮至關(guān)重要的作用，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也迫在眉睫。

　　但與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的定位不同，交易所開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型必須面向國(guó)家的重大需求，面向資本市場(chǎng)改革發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。上交所數(shù)字化轉(zhuǎn)型要打造“數(shù)字化交易所”，利用數(shù)字化思維理念對(duì)交易所科技治理機(jī)制、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行全方位、系統(tǒng)性重塑，整體推動(dòng)交易所治理的動(dòng)力變革、效率變革和質(zhì)量變革，使得交易更安全穩(wěn)定與靈活高效，業(yè)務(wù)與監(jiān)管更加便捷智能，市場(chǎng)服務(wù)水平邁上新臺(tái)階。

　　2021年5月，上交所正式發(fā)布了“十四五”科技戰(zhàn)略規(guī)劃，2022年5月，結(jié)合《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》與《上海證券交易所“十四五”發(fā)展規(guī)劃》，上交所對(duì)科技戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行了更新修訂，整體框架也有所完善。

　　“十四五”期間，上交所科技發(fā)展將以建設(shè)科技領(lǐng)先的世界一流交易所為發(fā)展目標(biāo)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，通過打造“1+9”科技戰(zhàn)略框架，構(gòu)筑上交所“十四五”科技發(fā)展的新“四梁八柱”，以更好的發(fā)揮“科技第一生產(chǎn)力”的作用，促進(jìn)交易所高質(zhì)量發(fā)展，支撐交易所以及行業(yè)的科技改革創(chuàng)新。其中，“1”是指堅(jiān)守安全運(yùn)行底線，“9”則與上交所目前制定的“5+3+1”技術(shù)總框架互相對(duì)應(yīng)，涵蓋了交易所科技發(fā)展的2條主線任務(wù)及3大底座、3項(xiàng)科技治理能力和集團(tuán)化的全生命周期IT管理體系。

　　當(dāng)然羅馬不是一天建成的，擺在上交所面前，要解決的緊迫性需求有幾個(gè)：

　　01

　　系統(tǒng)升級(jí)。上交所現(xiàn)行的核心交易系統(tǒng)自2009年上線，已平穩(wěn)運(yùn)行11年。新形勢(shì)要求核心系統(tǒng)在保障穩(wěn)定運(yùn)行以及滿足業(yè)務(wù)創(chuàng)新的情況下平穩(wěn)升級(jí)。

　　02

　　加強(qiáng)數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)能力。通過大數(shù)據(jù)等手段，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，降低人工操作的風(fēng)險(xiǎn)，并提高服務(wù)響應(yīng)的能力和業(yè)務(wù)效率。

　　03

　　面向數(shù)字化的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，本身就是向數(shù)字化要業(yè)務(wù)效率。而伴隨著國(guó)家金融安全和監(jiān)管要求，上交所也需要快速向更可靠更安全的產(chǎn)品進(jìn)行切換，且同時(shí)保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性不受影響。

　　攜手華為

　　探索數(shù)字化交易所的方向

　　首先，未來系統(tǒng)的持續(xù)升級(jí)，勢(shì)必是沿著一條數(shù)字化能力的主線，那么在數(shù)字化合作伙伴的選擇上，正確的選擇可以事半功倍。

　　2018年9月上交所技術(shù)有限責(zé)任公司與華為達(dá)成戰(zhàn)略合作協(xié)議，雙方在交易所及證券行業(yè)的應(yīng)用和推進(jìn)、未來技術(shù)趨勢(shì)研究等方面展開合作：建設(shè)云計(jì)算數(shù)據(jù)中心與大數(shù)據(jù)平臺(tái)，推進(jìn)虛擬化辦公、開發(fā)測(cè)試云、竹園等辦公大樓信息化建設(shè)等工作，探索5G領(lǐng)域、芯片、人工智能、行業(yè)云服務(wù)等新技術(shù)和新業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新。雙方對(duì)上交所的數(shù)字化需求和發(fā)展路徑，進(jìn)行了共同探索和研究，并于2020年初開始逐步針對(duì)業(yè)務(wù)痛點(diǎn)，推動(dòng)具體工作的落地。

　　其次，數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)能力的提升有賴于大數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)。為此，上交所正充分運(yùn)用前沿技術(shù)有序推進(jìn)大數(shù)據(jù)平臺(tái)和新監(jiān)察系統(tǒng)等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。當(dāng)中就包括了交易和監(jiān)察合一的需求，由于在一些資本交易行為中，會(huì)隱藏著一些違規(guī)操作或者違法行為，過去缺乏大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)的情況下，往往都是在交易完成后才發(fā)現(xiàn)問題。而通過大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)分析，可以做到提前預(yù)警，預(yù)先解決問題。

　　華為為上交所搭建了大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)平臺(tái)，幫助上交所進(jìn)一步提升了智能監(jiān)察和風(fēng)控的能力。作為服務(wù)于上市公司的交易平臺(tái)，該大數(shù)據(jù)平臺(tái)也可以看做是上交所構(gòu)建的數(shù)據(jù)中臺(tái)的底座。

　　第三，上交所的數(shù)字化轉(zhuǎn)型的首要原則是堅(jiān)守安全底線，因此日常辦公系統(tǒng)的升級(jí)替換是緊迫需求。但系統(tǒng)遷移會(huì)有長(zhǎng)時(shí)間的窗口期，在系統(tǒng)并行的過程中，一些場(chǎng)景新系統(tǒng)可能會(huì)無法覆蓋，影響辦公的效率。而桌面云則是解決這一痛點(diǎn)的最直接解決方案。

　　華為桌面云已適配了國(guó)內(nèi)主流的OA系統(tǒng)、郵箱、瀏覽器，可以對(duì)原有系統(tǒng)的桌面完全替換，相比于國(guó)內(nèi)很多的桌面云，華為桌面云可以做到完全“無感”替換。另一方面，桌面云本身具備了簡(jiǎn)化運(yùn)維的特性，也幫助上交所減少了人工運(yùn)維的時(shí)間。截至目前，華為為上交所提供桌面云服務(wù)規(guī)模已超過5000端。

　　從合作的淵源上看，華為一直都是上交所硬件基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)商，長(zhǎng)期穩(wěn)定的服務(wù)為雙方的深入合作奠定了基礎(chǔ)。

　　未來雙方還將在G4交易系統(tǒng)建設(shè)、私有云建設(shè)等方面攜手共進(jìn)，雙方也將共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的過程**同探索數(shù)字化交易所的建設(shè)方向。

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