深圳證監(jiān)局

　　關于對xx證券深圳紅荔路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　 xx證券股份有限公司深圳紅荔路證券營業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是在2018年5月至2019年3月期間，你營業(yè)部監(jiān)測發(fā)現(xiàn)客戶鄧某某有14個交易日出現(xiàn)交易異常預警，但僅通過電話詢問和發(fā)送提示短信即排除可疑；二是鄧某某在電話回訪中已表示將賬戶交他人操作，但你營業(yè)部未充分了解實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風險；三是未審慎核查交易異常預警的關聯(lián)客戶，未及時上報重大異常行為。

　　上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應進一步加強客戶交易監(jiān)控和預警處置工作，完善相關工作流程，勤勉盡責核實賬戶異常，防止為客戶違規(guī)從事交易活動提供便利。你營業(yè)部應當在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年3月11日

　　相關規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第三項的規(guī)定，證券經(jīng)營機構應當依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。即將施行的《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第二十五條也規(guī)定：“證券公司應當持續(xù)跟蹤了解投資者相關賬戶的使用情況，履行賬戶使用實名制、適當性管理、資金監(jiān)控、異常交易管理等職責，建立監(jiān)測、核查機制，核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉與交易行為是否正常?！?/p>