陽光用權(quán)、透明審批，上交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)。始終把人民立場作為根本立場，3月1日，上交所正式發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務(wù)”行動方案》（簡稱：“三開門”行動方案），推出三大方面共12項行動措施，以開門轉(zhuǎn)作風(fēng)、以開放促透明、以開門優(yōu)服務(wù)，將“黨的二十大”精神落實到交易所的每個工作環(huán)節(jié)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所。

　　在市場看來，上交所此次推出該項行動方案，一是為更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，二是進(jìn)一步提升交易所監(jiān)管在全面注冊制時代的適應(yīng)性。

　　當(dāng)天，上交所召開全所動員會，就深化“三開門”工作進(jìn)行再動員、再部署，切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提升服務(wù)效能，優(yōu)化營商環(huán)境，不斷增強(qiáng)市場獲得感和滿意度。

　　近年來，上交所始終堅持讓權(quán)力在陽光下運行，將開門作為檢驗工作作風(fēng)的“試金石”，不斷加大“三開門”深度、力度和廣度。截至2022年底，科創(chuàng)板申報前咨詢溝通次數(shù)較去年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬件。精簡上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動近200場。

　　開門辦審核：打開信息傳導(dǎo)的“最后一公里”

　　在前期推進(jìn)“開門辦審核”基礎(chǔ)上，上交所進(jìn)一步加強(qiáng)審核工作的公開、透明、可預(yù)期，營造陽光、透明、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境，減少與申報企業(yè)之間的“溫差”與“隔離”。

　　“開門辦審核”措施包括明標(biāo)準(zhǔn), 最大限度減少自由裁量空間，全程公開審核流程、審核過程、審核結(jié)果；便咨詢，優(yōu)化申報前、審核中及會后咨詢渠道，有問必答；破梗阻，企業(yè)項目申報后，第一時間向董事長、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送共同推進(jìn)“開門辦審核”倡議信，說明審核流程和聯(lián)系方式，打通開門信息傳導(dǎo)的“最后一公里”;擴(kuò)范圍，拓寬申報前的咨詢溝通參與主體, 將首次公開發(fā)行業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購重組、轉(zhuǎn)板，覆蓋出于保密等因素暫時無法簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的境外上市企業(yè)或者上市公司子公司的咨詢需求。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，共同推進(jìn)“開門辦審核”倡議信樣本數(shù)易其稿，向企業(yè)介紹審核必經(jīng)流程、提供便利溝通渠道同時，也邀請企業(yè)加入“開門辦審核”行動。審核過程中，上交所的大門一直向企業(yè)敞開，歡迎企業(yè)依規(guī)咨詢溝通。

　　開門辦監(jiān)管：協(xié)調(diào)解決上市公司“急難愁盼”問題

　　企業(yè)信披遇到疑難問題不要怕，上交所信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問題解答熱線來幫忙。

　　上交所日益完善深化“開門辦監(jiān)管”的機(jī)制和流程，推動構(gòu)建良性互動的市場生態(tài)?！伴_門辦監(jiān)管”措施中，開設(shè)“監(jiān)管動態(tài)推動”欄目、發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點通”、通報監(jiān)管工作情況、典型案例和重點關(guān)注問題等，持續(xù)做好監(jiān)管動態(tài)推送及培訓(xùn)。

　　與市場主體交流渠道方面，在日常溝通聯(lián)絡(luò)、來訪接待基礎(chǔ)上，上交所面向上市公司每周開展“部門負(fù)責(zé)人接待日”活動，面向會員定期開展監(jiān)管交流會。同時，通過設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問題解答熱點等方式，提高與各類市場主體的溝通效率。

　　在“請進(jìn)來”同時，上交所還堅持“走出去”，持續(xù)開展對各市場主體的走訪調(diào)研和座談活動，協(xié)調(diào)解決上市公司“急愁盼難”問題。同時，加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通交流，定期通報提高上市公司質(zhì)量情況，妥善應(yīng)對退市公司相關(guān)風(fēng)險，提高監(jiān)管聯(lián)動協(xié)作水平。

　　開門辦服務(wù)：推動全產(chǎn)品線綜合服務(wù)體系建設(shè)

　　3月1日起，上交所官網(wǎng)、APP首頁顯著位置增設(shè)“三開門”公示專欄，集中展示開門渠道。各類市場主體點擊“三開門”渠道一覽表，即可查股票發(fā)行上市審核、債券審核監(jiān)管和上市公司監(jiān)管等13項業(yè)務(wù)的規(guī)則、信息披露和咨詢電話等，涵蓋股票、債券、公募REITs、基金、衍生品等全產(chǎn)品線的綜合服務(wù)。

　　以股票發(fā)行上市審核信息披露為例，公眾可在上交所發(fā)行審核官網(wǎng)查詢項目問詢和答復(fù)內(nèi)容；受理、審核、上會和注冊等各環(huán)節(jié)進(jìn)度；上市委和并購委審議信息。

　　甘當(dāng)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的“店小二”，上交所全力做好市場主體的“貼心人”：對上交所服務(wù)熱線呼入電話、發(fā)行審核和交易監(jiān)管等重點領(lǐng)域呼出電話全程錄音，落實首問責(zé)任制；通過抽查錄音電話和“差評”電話回訪等方式，定期對窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評價。

　　下一步，上交所將持續(xù)深化“三開門”工作，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強(qiáng)市場參與各方獲得感，共同營造良好的市場生態(tài)。