讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行、大力踐行“店小二”精神服務(wù)市場(chǎng)主體，上交所一直在路上。

　　3月1日，上交所發(fā)布《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》?！叭_(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案包含三大方面共12項(xiàng)行動(dòng)措施，以開(kāi)門(mén)轉(zhuǎn)作風(fēng)、以開(kāi)門(mén)促透明、以開(kāi)門(mén)優(yōu)服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

　　上交所表示，下一步將持續(xù)深化“三開(kāi)門(mén)”工作，不斷提升監(jiān)管透明度水平，努力增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方的獲得感，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)生態(tài)。

　　不斷增強(qiáng)市場(chǎng)獲得感和滿意度

　　上交所推進(jìn)“開(kāi)門(mén)”工作由來(lái)已久，最初是在科創(chuàng)板審核領(lǐng)域。隨后，“開(kāi)門(mén)”工作經(jīng)驗(yàn)逐漸拓展應(yīng)用到上市公司監(jiān)管、債券、資本市場(chǎng)服務(wù)等業(yè)務(wù)條線。

　　嘗試卓有成效。數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，科創(chuàng)板申報(bào)前咨詢溝通次數(shù)較去年提升168%，信用債融資審核中收到業(yè)務(wù)咨詢約1.3萬(wàn)件。精簡(jiǎn)上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%，開(kāi)展“部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動(dòng)近200場(chǎng)。正式上線上交所“一網(wǎng)通辦”門(mén)戶，優(yōu)化20余項(xiàng)上市公司系統(tǒng)功能、146項(xiàng)會(huì)籍系統(tǒng)功能。

　　上交所表示，此次進(jìn)一步推進(jìn)“三開(kāi)門(mén)”工作，旨在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、提升服務(wù)效能、加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，不斷增強(qiáng)市場(chǎng)獲得感和滿意度。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，隨著“三開(kāi)門(mén)”工作不斷推進(jìn)，有利于構(gòu)建上交所綜合服務(wù)體系，提升綜合服務(wù)能力，并將上交所持續(xù)打造成為服務(wù)型交易所。

　　保障全面注冊(cè)制改革順利落地

　　“開(kāi)門(mén)辦審核”方面，一是明標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)推進(jìn)“陽(yáng)光用權(quán)”。二是便咨詢，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求。三是破梗阻，打通開(kāi)門(mén)信息傳導(dǎo)的“最后一公里”。四是擴(kuò)范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門(mén)”。

　　在企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，上交所將第一時(shí)間向其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的倡議信”，說(shuō)明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀(jì)律，減少與申報(bào)企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。

　　同時(shí)，上交所擴(kuò)寬申報(bào)前的咨詢溝通參與主體范圍，將首次公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)咨詢溝通擴(kuò)展到再融資、并購(gòu)重組、轉(zhuǎn)板，覆蓋出于保密等因素暫時(shí)無(wú)法簽訂輔導(dǎo)協(xié)議的境外上市企業(yè)或者上市企業(yè)子公司的咨詢需求。

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，在全面注冊(cè)制實(shí)行的大背景下，上交所持續(xù)推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核工作，有利于加強(qiáng)申報(bào)企業(yè)與監(jiān)管的溝通和交流，提升全流程信息公開(kāi)水平和監(jiān)管透明度，從而保障全面注冊(cè)制改革順利落地。

　　監(jiān)管服務(wù)“兩個(gè)輪子”一起轉(zhuǎn)

　　作為重要的金融要素市場(chǎng)，上交所一手抓監(jiān)管維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，一手抓服務(wù)促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　深化“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”，推動(dòng)構(gòu)建良性互動(dòng)的市場(chǎng)生態(tài)。（下轉(zhuǎn)A03版）