證券代碼：688665 證券簡稱：四方光電 公告編號：2023-004

　　四方光電股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　四方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第四次會議于2023年3月6日以通訊方式召開。會議通知已于2023年3月3日以電子郵件方式發(fā)出。本次會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。本次會議由公司監(jiān)事會主席石平靜召集并主持，會議召集、召開程序符合《中華人民共和國公司法》和《四方光電股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　全體監(jiān)事以投票表決方式通過了以下決議：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

　　經(jīng)審核，監(jiān)事會認為公司及全資子公司本次使用額度不超過人民幣21,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號—規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《四方光電股份有限公司章程》和公司募集資金管理制度的規(guī)定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率。監(jiān)事會同意公司及全資子公司使用不超過人民幣21,000萬元的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

　　公司獨立董事已對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2023-005）。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　四方光電股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年3月7日

　　證券代碼：688665 證券簡稱：四方光電 公告編號：2023-005

　　四方光電股份有限公司

　　關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　四方光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月6日召開了公司第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議并通過了《關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及全資子公司在不影響募投項目建設(shè)實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，使用最高不超過人民幣21,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)董事長或董事長授權(quán)人士在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項由公司財務(wù)部負責(zé)組織實施。獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)海通證券股份有限公司對本事項出具了核查意見。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2021年1月5日出具的《關(guān)于同意四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]6號）同意，公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,750.00萬股，每股面值1元，發(fā)行價格為每股人民幣29.53元，募集資金總額為人民幣51,677.50萬元，扣除發(fā)行費用6,004.88萬元，募集資金凈額為45,672.62萬元。

　　截至2021年2月4日，公司本次募集資金凈額45,672.62萬元已全部到位，并由天職國際會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司募集資金的到位情況進行了審驗，并出具了天職業(yè)字[2021]4624號《驗資報告》，公司依照規(guī)定對上述募集資金進行專戶存儲管理，并與保薦機構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。后因證券登記費減免6.60萬元，實際發(fā)行費用較之前減少6.60萬元，募集資金凈額實際為45,679.23萬元。

　　注：上述尾數(shù)差異系四舍五入所致。

　　二、募集資金使用情況

　　按照公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃，以及根據(jù)實際募集資金的情況對募投項目使用募集資金的投資金額進行調(diào)整，調(diào)整后的募集資金使用計劃如下：

　　單位：萬元

　　■

　　公司于2021年3月16日召開了第一屆董事會第十三次會議和第一屆監(jiān)事會第七次會議，分別審議通過了《關(guān)于部分募投項目新增實施主體暨使用部分募集資金向全資子公司實繳注冊資本及提供借款以實施募投項目的議案》，同意新增全資子公司湖北銳意自控系統(tǒng)有限公司（以下簡稱“湖北銳意”）為“氣體傳感器與氣體分析儀器產(chǎn)線建設(shè)項目”和“智能氣體傳感器研發(fā)基地建設(shè)項目”的實施主體，并使用募集資金向新增實施主體湖北銳意提供不超過10,000.00萬元無息借款用于募投項目實施；同意為保障“新建年產(chǎn)300萬支超聲波氣體傳感器與100萬支配套儀器儀表生產(chǎn)項目”募投項目的實施和管理，公司使用募集資金向全資子公司四方光電（嘉善）有限公司（以下簡稱“嘉善四方”）實繳注冊資本890萬元，并提供總額不超過22,000.00萬元無息借款用于募投項目實施。

　　公司于2021年4月29日召開了第一屆董事會第十五次會議和第一屆監(jiān)事會第九次會議，分別審議通過了《關(guān)于部分募投項目新增實施地點和變更實施方式的議案》，同意公司募集資金投資項目“氣體傳感器與氣體分析儀器產(chǎn)線建設(shè)項目”實施地點變更為武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳凰產(chǎn)業(yè)園鳳凰園三路3號和武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)鳳凰園一路5號，實施方式變更為自有廠房、外購廠房。

　　公司于2022年4月19日召開了第一屆董事會第二十一次會議和第一屆監(jiān)事會第十四次會議，2022年5月11日召開了2021年年度股東大會，分別審議通過了《關(guān)于部分募集資金用途變更的議案》，同意公司將“營銷網(wǎng)絡(luò)與信息化管理平臺建設(shè)項目”募集資金投入額縮減至73.87萬元，擬使用上述募集資金投資項目剩余的募集資金1,926.13萬元及專戶利息（具體以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)息余額為準(zhǔn)，下同）用于“智能氣體傳感器研發(fā)基地建設(shè)項目”，終止“營銷網(wǎng)絡(luò)與信息化管理平臺建設(shè)項目”。

　　由于募集資金投資項目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金投資項目的建設(shè)進度，公司部分募集資金存在暫時閑置的情形。

　　三、前次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

　　在董事會授權(quán)期限內(nèi)，截至2023年3月1日，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的具體情況如下：

　　■

　　四、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目建設(shè)實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司將合理使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，提高募集資金使用效益、增加股東利益。

　?。ǘ┩顿Y額度及期限

　　在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司及全資子公司擬使用最高不超過人民幣21,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

　?。ㄈ┩顿Y產(chǎn)品品種

　　公司及全資子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴格控制風(fēng)險，暫時閑置募集資金僅投資于安全性高、流動性好的產(chǎn)品、滿足保本要求（包括但不限于購買保本型的理財產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、通知存款、協(xié)定存款等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

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　　公司董事會授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。

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　　公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

　?。┈F(xiàn)金管理收益分配

　　公司及全資子公司進行現(xiàn)金管理所得收益將優(yōu)先用于補足募集資金投資項目投資金額不足部分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

　　五、對公司經(jīng)營的影響

　　公司及全資子公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行，有助于提高募集資金的使用效率，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項目的正常運轉(zhuǎn)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

　　通過對暫時閑置的募集資金進行合理的現(xiàn)金管理，可增加公司投資收益，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀取更多的投資回報。

　　六、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風(fēng)險

　　盡管公司選擇低風(fēng)險投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場會受宏觀經(jīng)濟的影響，公司根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響，存在一定系統(tǒng)性風(fēng)險。

　?。ǘ╋L(fēng)險控制措施

　　1、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，確?，F(xiàn)金管理的有效開展和規(guī)范運行。

　　2、公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，嚴格控制投資風(fēng)險。

　　3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對理財資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

　　4、公司將通過以上措施確保不會發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

　　七、專項意見說明

　　（一）審議程序

　　公司于2023年3月6日召開第二屆董事會第四次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目資金投入及資金安全的前提下，使用不超過21,000萬元閑置募集資金進行管理，用于采購?fù)顿Y品種方向為安全性高、流動性好、有保本約定、具有合法經(jīng)營資格的金融機構(gòu)銷售的保本型七天存款產(chǎn)品及結(jié)構(gòu)性存款，期限為自董事會審議通過后十二個月內(nèi)，額度內(nèi)資金可以滾動使用。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，上述事項在董事會審批權(quán)限范圍內(nèi)，無需提交股東大會審議。

　?。ǘ┆毩⒍乱庖?/p>

　　獨立董事認為：本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《四方光電股份有限公司章程》和公司募集資金管理制度的規(guī)定。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)通過董事會審議，議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序。公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金正常使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。同意公司及全資子公司使用不超過人民幣21,000萬元的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

　?。ㄈ┍O(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認為：公司及全資子公司本次使用額度不超過人民幣21,000萬元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《四方光電股份有限公司章程》和公司募集資金管理制度的規(guī)定，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率。監(jiān)事會同意公司及全資子公司使用不超過人民幣21,000萬元的部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

　?。ㄋ模┍Ｋ]機構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司及全資子公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序。公司及全資子公司通過投資安全性高、流動性好的理財產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機構(gòu)對公司及全資子公司本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異議。

　　八、上網(wǎng)公告附件

　?。ㄒ唬端姆焦怆姽煞萦邢薰惊毩⒍玛P(guān)于第二屆董事會第四次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

　　（二）《海通證券股份有限公司關(guān)于四方光電股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　四方光電股份有限公司董事會

　　2023年3月7日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：